下架軟件管理制度一、總則（一）目的為規范公司下架軟件的管理流程，確保公司信息資產的安全性、完整性和合規性，特制定本管理制度。本制度旨在明確下架軟件的范圍、責任分工、操作流程以及后續處理要求，保障公司業務的正常運行，避免因軟件下架不當引發的各種風險。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有涉及軟件下架操作的部門和人員，包括但不限于信息技術部門、業務部門、法務部門等。涵蓋公司自主研發的軟件產品、采購的第三方軟件以及與外部合作涉及的相關軟件。（三）定義1.下架軟件：指因各種原因需要停止使用或不再保留在公司信息系統、辦公環境或業務流程中的各類軟件，包括但不限于操作系統、辦公軟件、業務應用系統、工具軟件等。2.信息資產：與下架軟件相關的各類數據、文檔、配置信息等，是公司重要的無形資產。3.合規性：確保軟件下架操作符合國家法律法規、行業標準以及公司內部的各項規定和政策。二、下架軟件的原因（一）軟件到期1.公司采購的具有使用期限的第三方軟件，在試用期滿或正式授權到期后，若未及時續約，需進行下架處理。2.公司自主研發軟件的某些授權版本，在授權期限結束后，不再具備合法使用條件，應予以下架。（二）軟件不再適用業務需求1.隨著公司業務發展戰略的調整，原有的軟件功能無法滿足新的業務流程或管理要求，導致軟件被淘汰下架。2.業務部門在實際使用過程中發現軟件存在嚴重缺陷或性能問題，經評估無法通過優化解決，且影響到業務正常開展，需下架該軟件。（三）安全風險1.軟件被發現存在安全漏洞，可能導致公司信息泄露、系統被攻擊或數據被篡改等嚴重后果，經安全團隊評估后，決定下架該軟件以降低風險。2.軟件供應商出現安全問題，如被惡意攻擊、數據泄露等，且該軟件與公司業務緊密相關，為避免潛在風險，需下架軟件。（四）合規問題1.軟件違反國家法律法規、行業監管要求或公司內部合規政策，如涉及侵犯知識產權、非法收集用戶信息等問題，必須進行下架處理。2.軟件供應商未能履行合規義務，導致公司面臨合規風險，公司決定終止合作并下架相關軟件。（五）其他原因1.軟件供應商停止維護和更新，導致軟件無法正常使用且無替代方案，應下架該軟件。2.公司進行業務整合或重組，涉及軟件的停用和下架。三、責任分工（一）業務部門1.負責提出軟件下架的需求，詳細說明下架原因、涉及業務范圍、對工作的影響等。2.配合信息技術部門進行軟件下架前的數據備份、業務流程梳理等工作。3.參與軟件下架后的業務系統切換、數據遷移等相關工作，確保業務的連續性。（二）信息技術部門1.主導軟件下架的具體操作實施，包括系統卸載、數據清理、權限回收等。2.對下架軟件進行技術評估，確保下架過程不會對公司現有信息系統和基礎設施造成負面影響。3.負責下架軟件相關信息資產的存儲、備份和處置工作，按照公司數據管理規定進行妥善處理。（三）法務部門1.審核軟件下架操作是否符合法律法規要求，對涉及的法律風險進行評估并提供法律意見。2.協助處理因軟件下架可能引發的法律糾紛，如與軟件供應商的合同糾紛、知識產權糾紛等。（四）財務部門1.負責審核軟件下架相關費用的支出，如軟件授權費的結算、數據存儲費用等。2.對軟件下架涉及的資產進行財務核算，確保資產處置符合公司財務規定。（五）安全管理部門1.對下架軟件進行安全檢查，確保軟件中不存在惡意代碼、安全后門等安全隱患。2.監督軟件下架過程中的安全操作，防止因操作不當引發新的安全風險。四、下架軟件操作流程（一）下架申請1.業務部門根據軟件下架原因，填寫《軟件下架申請表》，詳細列出軟件名稱、版本號、所屬業務系統、下架原因、預計下架時間、對業務的影響等信息。2.將申請表提交至部門負責人審核，審核通過后，報信息技術部門負責人審批。（二）審批1.信息技術部門負責人收到申請表后，組織相關人員進行技術可行性評估，包括對現有信息系統的兼容性、數據遷移的難度等方面進行分析。2.結合業務部門的需求和技術評估結果，對申請表進行審批。如審批通過，將申請表轉至法務部門進行合規性審查；如審批不通過，反饋給業務部門說明原因，業務部門需根據反饋意見進行調整后重新提交申請。（三）合規審查1.法務部門收到申請表后，對軟件下架操作涉及的法律法規、合同條款、知識產權等方面進行審查。2.如發現存在合規問題，及時與業務部門和信息技術部門溝通，提出整改意見，待問題解決后再進行審批。如合規審查通過，申請表轉至財務部門進行費用審核。（四）費用審核1.財務部門根據申請表中的信息，對軟件下架涉及的費用進行審核，包括軟件采購未攤銷費用、數據存儲費用、可能產生的合同違約金等。2.審核通過后，在申請表上簽字確認，并將申請表返回至信息技術部門。（五）下架準備1.信息技術部門根據審批通過的申請表，制定軟件下架實施方案，明確下架步驟、人員分工、時間安排等。2.通知相關業務部門和人員，提前做好數據備份、業務流程梳理等準備工作。同時，對涉及的服務器、終端設備等進行檢查，確保具備下架條件。（六）下架實施1.按照下架實施方案，由專業技術人員進行軟件卸載操作，確保軟件徹底從服務器、終端設備等信息系統中移除。2.在卸載過程中，對軟件相關的數據進行清理，包括數據庫中的數據、配置文件、臨時文件等，防止數據殘留造成安全隱患。3.回收與下架軟件相關的用戶權限，確保只有經過授權的人員才能訪問和操作相關系統和數據。（七）后續驗證1.軟件下架完成后，信息技術部門對系統進行檢查，確保軟件已成功下架，相關功能和業務流程正常運行。2.業務部門對業務系統進行測試，驗證數據遷移、業務流程切換等是否順利，如有問題及時反饋給信息技術部門進行處理。（八）記錄與歸檔1.信息技術部門負責記錄軟件下架的全過程，包括下架申請、審批過程、實施步驟、后續驗證結果等信息，形成詳細的《軟件下架操作記錄》。2.將操作記錄及相關申請表、審批文件等資料進行整理歸檔，保存期限按照公司檔案管理規定執行，以便日后查閱和審計。五、下架軟件信息資產處置（一）數據備份1.在軟件下架前，信息技術部門按照公司數據備份策略，對與下架軟件相關的數據進行備份。備份數據應存儲在安全可靠的介質上，并進行異地存儲，以防止數據丟失。2.備份數據應進行加密處理，確保數據的保密性和完整性。同時，對備份數據進行標識和登記，注明備份時間、軟件名稱、數據范圍等信息。（二）數據存儲1.根據公司數據管理規定，對備份數據的存儲期限進行明確。對于重要數據，應適當延長存儲期限，以滿足可能的審計、合規等要求。2.選擇合適的存儲設備和存儲位置，確保存儲環境的安全性和穩定性。定期對存儲設備進行檢查和維護，防止數據損壞或丟失。（三）數據銷毀1.對于不再需要保留的備份數據，按照公司數據銷毀流程進行銷毀。銷毀方式可采用物理銷毀（如粉碎存儲介質）或邏輯銷毀（如數據擦除），確保數據無法恢復。2.在數據銷毀過程中，應進行詳細記錄，包括銷毀時間、數據名稱、銷毀方式、操作人員等信息，并由專人負責監督銷毀過程，確保銷毀徹底。（四）文檔管理1.收集與下架軟件相關的各類文檔，如軟件使用手冊、配置文檔、技術文檔等，進行整理和歸檔。2.根據公司文檔管理規定，確定文檔的保存期限和訪問權限。對于涉及公司機密信息的文檔，應進行嚴格的保密管理。（五）知識產權處理1.對于公司自主研發的軟件，下架后應確保相關知識產權得到妥善保護。及時辦理軟件著作權的變更、續展等手續，防止知識產權過期或被侵權。2.對于采購的第三方軟件，下架時應按照合同約定，處理好與軟件供應商的知識產權相關事宜，如是否可以繼續使用軟件中的部分代碼或技術等。六、監督與檢查（一）內部審計1.公司內部審計部門定期對軟件下架操作進行審計，檢查下架流程是否合規、信息資產處置是否得當、相關記錄是否完整等。2.審計過程中發現的問題，及時向相關部門提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。（二）安全檢查1.安全管理部門不定期對下架軟件后的信息系統進行安全檢查，評估是否存在因軟件下架引發的新的安全風險。2.檢查內容包括系統漏洞掃描、數據訪問權限檢查、網絡安全配置等方面。如發現安全問題，立即通知信息技術部門進行處理。（三）合規性檢查1.法務部門定期對軟件下架操作涉及的法律法規遵循情況進行檢查，確保公司的軟件下架行為符合相關法律要求。2.關注國家法律法規和行業政策的變化，及時調整公司的軟件下架管理制度，確保公司始終處于合規狀態。七、培訓與宣傳（一）培訓1.信息技術部門定期組織針對軟件下架操作流程和相關技術知識的培訓，提高員工對軟件下架工作的認識和操作技能。2.培訓內容包括下架申請流程、審批要點、操作規范、信息資產處置方法等。培訓對象涵蓋業務部門、信息技術部門、法務部門、財務部門等相關人員。（二）宣傳1.通過公司內部網站、郵件、宣傳欄等渠道，宣傳軟件下架管理制度的重要性和相關要求，提高員工對軟件下架工作的重