業務承接管理制度一、總則（一）目的為規范公司業務承接流程，確保公司承接的業務符合公司戰略目標和業務能力，保障業務順利開展，提高公司運營效率和經濟效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有業務承接活動，包括但不限于項目承接、合同簽訂、業務合作等。（三）基本原則1.合規性原則：業務承接必須遵守國家法律法規、行業規范以及公司內部規定。2.風險評估原則：在承接業務前，應對業務風險進行全面評估，確保風險可控。3.能力匹配原則：承接的業務應與公司的業務能力、資源狀況相匹配，避免過度承接導致公司運營困難。4.效益優先原則：優先承接能夠為公司帶來良好經濟效益和社會效益的業務。二、業務承接流程（一）業務信息收集1.市場調研市場部門定期開展市場調研活動，收集行業動態、市場需求、競爭對手信息等，為業務承接提供參考依據。關注行業展會、研討會、網絡資訊等渠道，及時獲取與公司業務相關的各類信息。2.客戶需求反饋公司各部門員工在日常工作中，如發現潛在業務機會或客戶需求，應及時向市場部門反饋。客戶主動聯系公司尋求業務合作時，相關接待人員應詳細記錄客戶需求，并及時傳遞給市場部門。（二）業務初步評估1.市場部門評估市場部門收到業務信息后，對業務的市場前景、客戶需求、競爭狀況等進行初步分析評估。判斷業務是否符合公司業務發展方向，是否具有市場潛力和商業價值。2.技術與能力評估將業務信息傳遞給技術部門和相關業務部門，由其對公司是否具備承接該業務所需的技術能力、人員資源、設備設施等進行評估。技術部門重點評估業務涉及的技術難度和公司現有技術水平能否滿足要求；業務部門評估自身團隊的業務操作能力和項目管理能力。（三）業務風險評估1.風險識別組織相關部門和專業人員對承接業務可能面臨的風險進行全面識別，包括但不限于市場風險、技術風險、財務風險、法律風險、管理風險等。分析每種風險的具體表現形式和可能產生的影響程度。2.風險評估與應對對識別出的風險進行評估，確定風險等級。根據風險等級制定相應的風險應對措施，如風險規避、風險降低、風險轉移、風險接受等。對于高風險業務，應謹慎承接或放棄承接。（四）業務洽談與方案制定1.業務洽談經初步評估和風險評估可行后，由市場部門牽頭與客戶進行業務洽談。洽談過程中，明確業務范圍、服務內容、質量標準、價格條款、交付時間、付款方式等關鍵事項。了解客戶的特殊要求和期望，及時解答客戶疑問，展示公司的優勢和能力。2.方案制定根據業務洽談結果，組織相關部門制定詳細的業務承接方案。方案應包括業務實施計劃、技術方案、質量保障措施、項目預算、人員安排、進度控制等內容。確保方案具有可操作性和針對性，能夠滿足客戶需求并符合公司利益。（五）內部審批1.部門審核業務承接方案制定完成后，提交各相關部門進行審核。市場部門審核業務的市場可行性和客戶需求滿足情況；技術部門審核技術方案的合理性和可行性；財務部門審核項目預算和財務風險；法務部門審核合同條款的合法性和合規性等。各部門提出審核意見，對方案進行完善和優化。2.管理層審批經部門審核通過的業務承接方案，提交公司管理層進行審批。管理層根據公司戰略目標、業務能力、風險狀況等因素，對業務承接進行最終決策。審批通過后方可進入合同簽訂階段。（六）合同簽訂1.合同起草法務部門根據業務承接方案和洽談結果起草合同文本。合同內容應明確雙方的權利義務、業務范圍、服務標準、價格條款、交付時間、驗收方式、違約責任等條款，確保合同合法合規、條款清晰、權利義務對等。2.合同審核與修改將起草好的合同文本提交相關部門和人員進行審核。市場部門、技術部門、財務部門等根據各自職責對合同條款進行審核，提出修改意見。法務部門對合同的合法性和合規性進行最終審核，確保合同無法律風險。根據審核意見對合同進行修改完善，直至各方達成一致。3.合同簽訂合同審核通過后，按照公司合同簽訂流程，由授權代表與客戶簽訂合同。簽訂合同前，應確保合同雙方主體資格合法有效，合同簽字蓋章手續齊全。合同簽訂后，及時將合同副本分發給相關部門和人員，作為業務執行和管理的依據。三、業務執行與監控（一）項目啟動1.組建項目團隊根據業務承接方案和合同要求，組建項目團隊。明確項目負責人、技術人員、業務操作人員、質量管理人員等各崗位人員的職責和分工。組織項目團隊成員進行培訓，使其熟悉業務內容、工作流程、質量標準等要求。2.制定項目計劃項目負責人組織制定詳細的項目執行計劃，明確項目各階段的工作任務、時間節點、責任人等。項目計劃應具有可操作性和可監控性，確保項目按計劃順利推進。（二）業務執行1.按照計劃執行項目團隊成員按照項目計劃和合同要求開展業務工作。在業務執行過程中，嚴格遵守公司的各項規章制度和業務操作流程，確保業務質量和工作效率。及時記錄業務執行過程中的相關數據和信息，為項目監控和總結提供依據。2.溝通協調項目團隊成員之間應保持密切溝通，及時協調解決業務執行過程中出現的問題。加強與客戶的溝通，定期向客戶匯報項目進展情況，及時了解客戶需求變化，確保客戶滿意度。對于涉及多個部門或外部合作的業務，應加強部門之間和外部合作伙伴之間的溝通協調，形成工作合力。（三）項目監控1.建立監控機制制定項目監控指標和監控方法，定期對項目進度、質量、成本等進行監控。項目負責人應定期向管理層匯報項目進展情況，及時反饋項目執行過程中出現的重大問題和風險。2.偏差分析與調整對監控過程中發現的偏差進行分析，找出偏差產生的原因。根據偏差分析結果，及時調整項目計劃和執行措施，確保項目目標的實現。對于可能影響項目目標實現的重大偏差，應及時向上級領導匯報，并采取相應的應對措施。四、業務驗收與結算（一）業務驗收1.驗收準備在業務交付前，項目團隊應完成自查自糾工作，確保業務成果符合合同要求和質量標準。整理好相關業務資料，包括項目文檔、技術報告、測試報告、驗收申請等，為驗收工作做好準備。2.驗收申請項目團隊向客戶提交驗收申請，明確驗收時間、驗收內容、驗收標準等。客戶收到驗收申請后，應在規定時間內組織驗收。3.驗收實施客戶按照合同要求和驗收標準對業務成果進行驗收。驗收過程中，項目團隊應積極配合客戶，提供必要的解釋和說明。如驗收過程中發現問題，項目團隊應及時整改，直至驗收合格。4.驗收報告驗收合格后，客戶出具驗收報告，明確業務成果符合合同要求。驗收報告作為業務結算和項目總結的重要依據。（二）業務結算1.結算申請項目團隊根據合同約定和業務驗收情況，向財務部門提交業務結算申請。結算申請應包括業務內容、合同金額、已付款金額、應付款金額、付款依據等信息。2.結算審核財務部門對結算申請進行審核，核實業務內容、合同執行情況、付款情況等。審核過程中，如發現問題應及時與項目團隊溝通，要求其提供相關證明材料或進行解釋說明。3.結算支付經財務部門審核通過的結算申請，報公司管理層審批。管理層審批通過后，財務部門按照合同約定和公司財務制度進行結算支付。五、業務檔案管理（一）檔案收集1.在業務承接、執行、驗收、結算等全過程中，各部門應及時收集與業務相關的各類文件資料。2.收集的文件資料包括但不限于業務信息收集記錄、業務評估報告、業務洽談記錄、業務承接方案、合同文本、項目計劃、項目執行記錄、質量檢驗報告、驗收報告、結算申請等。（二）檔案整理1.對收集到的文件資料進行分類整理，按照業務承接流程和時間順序進行編號歸檔。2.確保文件資料的完整性和準確性，對缺失或不清晰的文件及時進行補充和完善。3.建立電子檔案和紙質檔案，電子檔案應進行備份存儲，確保檔案數據的安全可靠。（三）檔案保管1.設立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設備，確保檔案存放安全。2.制定檔案保管制度，明確檔案保管期限、借閱權限、查閱流程等。3.定期對檔案進行檢查和維護，防止檔案損壞、丟失或泄密。（四）檔案查閱與借閱1.公司內部人員因工作需要查閱或借閱業務檔案的，應填寫檔案查閱/借閱申請表，經部門負責人審批后，到檔案管理部門辦理查閱或借閱手續。2.查閱或借閱檔案時，應在檔案管理部門指定的場所進行，不得擅自將檔案帶出保管場所。3