準入負面清單管理制度一、總則（一）目的為規范公司業務活動，明確市場準入標準，保障公司合法合規運營，根據國家相關法律法規及公司實際情況，制定本準入負面清單管理制度。本制度旨在通過明確禁止和限制進入的領域、業務及條件，引導公司資源合理配置，防范經營風險，促進公司健康可持續發展。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機構、子公司，涵蓋公司所有業務領域，包括但不限于投資、生產、銷售、服務等各類經營活動。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規、政策規定，確保公司準入行為合法合規。2.風險防控原則：充分評估各類業務準入可能帶來的風險，采取有效措施加以防范和控制。3.動態調整原則：根據法律法規變化、市場環境變化、公司戰略調整等因素，適時對準入負面清單進行動態調整。4.公開透明原則：準入負面清單內容向公司內部公開，確保各部門、各層級知曉并嚴格執行。二、準入負面清單的制定與發布（一）制定主體與流程1.制定主體：公司風險管理部門牽頭，會同法務、財務、業務等相關部門組成聯合工作小組，負責準入負面清單的制定工作。2.制定流程信息收集：各相關部門負責收集國家法律法規、政策文件、行業規范等涉及市場準入的相關信息，以及公司內部業務發展情況、風險狀況等信息。分析評估：聯合工作小組對收集到的信息進行分析評估，結合公司戰略目標和風險偏好，確定禁止和限制進入的領域、業務及條件。清單編制：根據分析評估結果，編制準入負面清單初稿，并征求公司內部各部門、各層級意見。審核發布：準入負面清單初稿經公司管理層審核通過后，正式發布實施。（二）清單內容準入負面清單分為禁止準入類和限制準入類。1.禁止準入類法律法規明確禁止的業務領域：如國家明令禁止的高污染、高耗能行業，涉及非法金融活動等業務。公司戰略明確不涉及的業務領域：根據公司長期發展規劃，確定不進入的特定行業或業務類型。存在重大風險且無法有效防控的業務：如某些新興業務領域，技術不成熟、市場前景不明朗，同時風險難以評估和控制的。2.限制準入類特定資質要求：開展某些業務需要具備特定的資質證書，如從事建筑工程業務需具備相應的建筑資質等級證書。資金門檻：進入某些業務領域需要達到一定的資金規模要求，以確保具備開展業務的經濟實力。業績經驗要求：要求參與特定項目或業務的公司具備一定期限內的相關業績經驗，以證明其具備相應的能力和信譽。（三）發布方式準入負面清單以公司內部文件形式發布，在公司內部辦公系統、公告欄等顯著位置公示，確保全體員工知曉。同時，根據需要適時向外部合作伙伴、客戶等進行通報，以維護公司市場形象和商業信譽。三、準入負面清單的執行與監督（一）執行要求1.業務部門職責各業務部門在開展業務活動前，應嚴格對照準入負面清單進行自查，確保擬開展的業務不屬于禁止準入類，符合限制準入類的各項要求。對于涉及限制準入類的業務，業務部門應按照規定準備相關材料，向公司風險管理部門提出準入申請，并配合風險管理部門進行審核。2.風險管理部門職責負責對業務部門提交的準入申請進行審核，重點審查申請業務是否符合準入負面清單規定，是否存在潛在風險。對審核通過的準入申請進行備案，并跟蹤監督業務開展情況，確保業務活動始終符合準入負面清單要求。3.其他部門職責法務部門負責審查業務活動涉及的法律法規合規性，為業務準入提供法律支持和保障。財務部門負責審查業務活動的財務可行性，對涉及資金門檻等財務要求的業務進行審核把關。（二）監督機制1.內部審計監督：公司內部審計部門定期對各業務部門執行準入負面清單情況進行審計檢查，重點檢查是否存在違規準入、超范圍經營等問題。2.風險管理監督：風險管理部門加強對業務準入后的跟蹤監測，及時發現和預警潛在風險，對不符合準入負面清單要求的業務活動及時提出整改意見。3.違規問責：對于違反準入負面清單管理制度的部門和個人，公司將視情節輕重給予相應的紀律處分、經濟處罰，直至追究法律責任。四、準入負面清單的動態調整（一）調整依據1.法律法規政策變化：國家法律法規、政策文件發生調整，對公司市場準入產生影響的，相應調整準入負面清單。2.市場環境變化：市場需求、競爭格局、技術發展等市場環境因素發生重大變化，導致公司現有業務布局需要調整的，對準入負面清單進行動態調整。3.公司戰略調整：公司戰略目標、業務重點發生變化，需要重新確定市場準入方向和范圍的，及時調整準入負面清單。（二）調整流程1.提出調整建議：公司各相關部門根據法律法規政策變化、市場環境變化、公司戰略調整等情況，及時向風險管理部門提出準入負面清單調整建議。2.審核評估：風險管理部門對調整建議進行審核評估，會同法務、財務、業務等相關部門進行分析論證，提出調整方案初稿。3.征求意見：調整方案初稿征求公司內部各部門、各層級意見，必要時征求外部專家意見。4.審