關于ROHS管理制度一、總則（一）目的本制度旨在確保公司產(chǎn)品符合ROHS（RestrictionofHazardousSubstances）指令要求，即限制在電子電氣設備中使用特定有害物質(zhì)，保障產(chǎn)品的環(huán)保性，提升公司在市場上的競爭力，同時維護公司的品牌形象，履行企業(yè)社會責任。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及電子電氣產(chǎn)品的研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售及售后服務等環(huán)節(jié)。包括但不限于產(chǎn)品設計部門、原材料采購部門、生產(chǎn)車間、質(zhì)量控制部門、市場銷售部門以及客戶服務團隊等。（三）相關定義1.ROHS指令：歐盟議會和歐盟理事會于2003年1月通過的《關于在電子電氣設備中限制使用某些有害物質(zhì)的指令》，該指令限制了鉛、汞、鎘、六價鉻、多溴聯(lián)苯及其醚等六種有害物質(zhì)在電子電氣設備中的使用。2.有害物質(zhì)：指鉛（Pb）、汞（Hg）、鎘（Cd）、六價鉻（Cr(VI)）、多溴聯(lián)苯（PBBs）、多溴二苯醚（PBDEs）以及后續(xù)歐盟法規(guī)更新可能涉及的其他有害物質(zhì)。3.豁免條款：在ROHS指令中規(guī)定的，在特定條件下允許使用某些有害物質(zhì)的情況。公司應嚴格按照豁免條款的要求執(zhí)行，確保產(chǎn)品符合規(guī)定。二、職責分工（一）研發(fā)部門1.在產(chǎn)品設計階段，充分考慮ROHS指令要求，選用符合環(huán)保標準的原材料和零部件，避免使用ROHS指令限制的有害物質(zhì)。2.對新產(chǎn)品進行ROHS合規(guī)性評估，確保產(chǎn)品從設計源頭滿足ROHS指令要求，并提供產(chǎn)品的ROHS相關技術文件和資料。3.跟蹤ROHS法規(guī)的更新和變化，及時調(diào)整產(chǎn)品設計，確保公司產(chǎn)品持續(xù)符合最新的環(huán)保要求。（二）采購部門1.負責尋找和篩選符合ROHS標準的原材料和零部件供應商，確保所采購的物資不含有ROHS指令限制的有害物質(zhì)。2.在采購合同中明確供應商的ROHS責任，要求供應商提供產(chǎn)品的ROHS檢測報告或相關證明文件，確保采購的物資符合ROHS要求。3.定期對供應商進行ROHS管理評估，對于不符合ROHS要求的供應商，及時采取整改措施或更換供應商。（三）生產(chǎn)部門1.按照研發(fā)部門提供的產(chǎn)品設計要求和工藝文件，組織生產(chǎn)活動，確保生產(chǎn)過程中不引入ROHS指令限制的有害物質(zhì)。2.對生產(chǎn)過程中使用的原材料、零部件進行嚴格的檢驗和控制，防止誤用不符合ROHS標準的物料。3.負責生產(chǎn)設備的維護和管理，確保設備在運行過程中不會產(chǎn)生有害物質(zhì)泄漏或污染產(chǎn)品。4.對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物進行分類收集和處理，確保廢棄物的處理符合環(huán)保法規(guī)要求。（四）質(zhì)量控制部門1.制定ROHS檢測計劃和標準，對原材料、半成品和成品進行ROHS檢測，確保產(chǎn)品符合ROHS指令要求。2.建立ROHS檢測實驗室或委托有資質(zhì)的第三方檢測機構進行檢測，確保檢測數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。3.對ROHS檢測不合格的產(chǎn)品進行追溯和分析，協(xié)助相關部門采取糾正措施，防止不合格產(chǎn)品流入市場。4.定期對公司的ROHS管理體系進行內(nèi)部審核，確保體系的有效運行。（五）市場銷售部門1.向客戶宣傳公司產(chǎn)品的ROHS合規(guī)性，解答客戶關于產(chǎn)品環(huán)保方面的疑問，提供產(chǎn)品的ROHS相關證明文件。2.在與客戶簽訂銷售合同時，明確產(chǎn)品的ROHS要求和責任，確?？蛻袅私獠⒄J可公司產(chǎn)品的環(huán)保特性。3.收集客戶對產(chǎn)品ROHS方面的反饋信息，及時反饋給相關部門，以便公司不斷改進產(chǎn)品的環(huán)保性能。（六）客戶服務團隊1.處理客戶關于產(chǎn)品ROHS方面的投訴和咨詢，及時協(xié)調(diào)相關部門解決問題，確?？蛻魸M意度。2.跟蹤客戶對產(chǎn)品ROHS問題的處理結果，對客戶進行回訪，收集客戶的意見和建議，反饋給公司相關部門。三、ROHS管理流程（一）原材料采購管理1.供應商選擇采購部門應優(yōu)先選擇具有良好環(huán)保信譽和資質(zhì)的供應商。在選擇供應商時，要求供應商提供其產(chǎn)品符合ROHS標準的聲明或檢測報告。對潛在供應商進行實地考察或?qū)徍?，了解其生產(chǎn)工藝、質(zhì)量管理體系以及環(huán)保措施等情況，確保供應商具備穩(wěn)定供應符合ROHS要求產(chǎn)品的能力。2.采購合同簽訂在采購合同中明確規(guī)定所采購物資的ROHS標準要求，包括禁止使用的有害物質(zhì)清單、檢測標準和頻率等。要求供應商承諾所提供的產(chǎn)品符合ROHS指令要求，并承擔因產(chǎn)品不符合ROHS標準而引起的一切法律責任。3.進貨檢驗采購的原材料和零部件到貨后，質(zhì)量控制部門應按照ROHS檢測計劃進行抽樣檢測。檢測項目應涵蓋ROHS指令限制的六種有害物質(zhì)及其它相關有害物質(zhì)。對于檢測合格的物資，辦理入庫手續(xù)；對于檢測不合格的物資，應及時通知采購部門與供應商協(xié)商處理，嚴禁不合格物資進入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。（二）產(chǎn)品設計與開發(fā)管理1.設計要求研發(fā)部門在產(chǎn)品設計階段，應充分考慮ROHS指令要求，將環(huán)保設計理念貫穿于整個產(chǎn)品設計過程中。優(yōu)先選用環(huán)保型原材料和零部件，避免使用ROHS指令限制的有害物質(zhì)。在產(chǎn)品設計文件中明確標注所使用的原材料和零部件是否符合ROHS標準，以及產(chǎn)品的環(huán)保特性和使用注意事項。2.設計評審在產(chǎn)品設計過程中，組織相關部門對產(chǎn)品的ROHS合規(guī)性進行評審。評審內(nèi)容包括產(chǎn)品所選用的原材料和零部件是否符合ROHS標準、產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝是否會導致有害物質(zhì)的產(chǎn)生或污染等。根據(jù)評審意見，對產(chǎn)品設計進行優(yōu)化和改進，確保產(chǎn)品從設計源頭滿足ROHS指令要求。3.設計變更管理如果在產(chǎn)品設計過程中需要進行設計變更，研發(fā)部門應評估變更對產(chǎn)品ROHS合規(guī)性的影響。對于可能影響產(chǎn)品ROHS合規(guī)性的變更，應重新進行ROHS檢測和評估。設計變更實施后，應確保相關的技術文件和資料及時更新，以反映產(chǎn)品的最新ROHS狀態(tài)。（三）生產(chǎn)過程管理1.生產(chǎn)計劃安排生產(chǎn)部門在制定生產(chǎn)計劃時，應根據(jù)產(chǎn)品的ROHS要求，合理安排生產(chǎn)任務和生產(chǎn)資源，確保生產(chǎn)過程中不引入ROHS指令限制的有害物質(zhì)。對生產(chǎn)車間的操作人員進行ROHS相關培訓，使其了解ROHS指令要求和產(chǎn)品的環(huán)保特性，掌握正確的操作方法，避免因操作不當導致產(chǎn)品污染或不符合ROHS標準。2.物料管理在生產(chǎn)車間設置專門的物料存放區(qū)域，對不同批次、不同規(guī)格的原材料和零部件進行分類存放，并做好標識。標識應注明物料的名稱、規(guī)格、型號、批次以及是否符合ROHS標準等信息。對生產(chǎn)過程中使用的物料進行嚴格的領用和發(fā)放管理，確保物料的正確使用和追溯。嚴禁混用不符合ROHS標準的物料。3.生產(chǎn)過程控制按照工藝文件和操作規(guī)程進行生產(chǎn)，確保生產(chǎn)過程的穩(wěn)定性和一致性。對生產(chǎn)設備進行定期維護和保養(yǎng)，防止設備故障導致有害物質(zhì)泄漏或污染產(chǎn)品。在生產(chǎn)過程中，對產(chǎn)品進行必要的防護措施，避免產(chǎn)品受到外界環(huán)境的污染，確保產(chǎn)品在整個生產(chǎn)過程中保持符合ROHS標準的狀態(tài)。（四）產(chǎn)品檢測與認證管理1.檢測計劃制定質(zhì)量控制部門應根據(jù)產(chǎn)品特點和ROHS指令要求，制定詳細的ROHS檢測計劃。檢測計劃應包括檢測項目、檢測方法、檢測頻率以及檢測樣品的抽取規(guī)則等內(nèi)容。定期對檢測計劃進行評估和修訂，確保檢測計劃的合理性和有效性，能夠及時準確地反映產(chǎn)品的ROHS合規(guī)性狀況。2.檢測實施按照檢測計劃對原材料、半成品和成品進行ROHS檢測。檢測過程應嚴格按照相關標準和規(guī)范進行操作，確保檢測數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。對于檢測過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時記錄并進行分析，采取相應的糾正措施，防止不合格產(chǎn)品流入下一道工序或市場。3.認證管理根據(jù)市場需求和客戶要求，積極推動公司產(chǎn)品的ROHS認證工作。如申請CEROHS認證等，確保產(chǎn)品在歐盟市場及其他相關市場的順利銷售。配合認證機構的審核工作，提供必要的文件和資料，確保認證工作的順利進行。對于認證過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行整改，確保產(chǎn)品通過認證。（五）產(chǎn)品標識與追溯管理1.產(chǎn)品標識在產(chǎn)品的外包裝、說明書以及產(chǎn)品本體上，應清晰標注產(chǎn)品符合ROHS標準的標識。標識內(nèi)容應包括“符合ROHS標準”字樣以及相關的認證標志（如CEROHS標志等）。對于含有多種零部件或原材料的產(chǎn)品，應在產(chǎn)品標識中注明各主要零部件或原材料是否符合ROHS標準，以便客戶了解產(chǎn)品的環(huán)保信息。2.追溯管理建立完善的產(chǎn)品追溯體系，確保能夠?qū)Ξa(chǎn)品從原材料采購、生產(chǎn)加工到銷售售后的全過程進行追溯。對產(chǎn)品的原材料采購記錄、生產(chǎn)過程記錄、檢測報告、銷售記錄以及客戶反饋等信息進行詳細記錄和保存，以便在需要時能夠快速準確地追溯產(chǎn)品的相關信息，查找問題原因，采取相應的措施。四、培訓與宣傳（一）培訓計劃1.人力資源部門應根據(jù)公司各部門的實際需求和ROHS管理要求，制定年度ROHS培訓計劃。培訓計劃應包括培訓目標、培訓內(nèi)容、培訓對象、培訓時間和培訓方式等內(nèi)容。2.培訓內(nèi)容應涵蓋ROHS指令的基本知識、公司的ROHS管理制度、產(chǎn)品的環(huán)保特性、原材料和零部件的ROHS要求、檢測方法以及追溯管理等方面。（二）培訓實施1.按照培訓計劃組織開展ROHS培訓工作。培訓方式可采用內(nèi)部培訓、外部培訓、在線學習等多種形式相結合，以滿足不同人員的學習需求。2.對于新入職員工，應在入職培訓中安排ROHS相關內(nèi)容的培訓，使其盡快了解公司的ROHS管理要求和產(chǎn)品的環(huán)保特性。對于在職員工，應定期組織ROHS再培訓，確保其掌握最新的ROHS法規(guī)和公司管理制度。（三）宣傳活動1.利用公司內(nèi)部宣傳欄、內(nèi)部刊物、電子郵件等渠道，宣傳ROHS指令的相關知識和公司的ROHS管理制度，提高員工對ROHS管理工作的認識和重視程度。2.組織開展ROHS宣傳周等活動，通過舉辦講座、發(fā)放宣傳資料、現(xiàn)場演示等方式，向員工、供應商和客戶宣傳公司的環(huán)保理念和產(chǎn)品的ROHS合規(guī)性，營造良好的環(huán)保氛圍。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.質(zhì)量控制部門負責對公司的ROHS管理工作進行日常監(jiān)督檢查。定期對原材料采購、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品檢測等環(huán)節(jié)進行檢查，確保各項工作符合ROHS管理制度的要求。2.內(nèi)部審計部門應定期對公司的ROHS管理體系進行內(nèi)部審計，評估體系的運行有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改建議，并跟蹤整改情況。（二）考核制度1.建立ROHS管理工作考核制度，將ROHS管理工作納入各部門和員工的績效考核體系。考核指標應包括ROHS管理制度的執(zhí)行情況、產(chǎn)品的ROHS合規(guī)率、供應商的管理情況、培訓與宣傳工作的開展情況等。2.對于在ROHS管理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人，給予表彰和獎勵；對于違反ROHS管理制度的部門和個人，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、績效扣分等處罰，并責令其限期整改。六、應急管理（一）應急預案制定1.針對可能出現(xiàn)的ROHS相關突發(fā)事件，如原材料供應商提供的產(chǎn)品不符合ROHS標準、生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品ROHS檢測不合格等情況，制定應急預案。2.應急預案應包括應急組織機構、應急響應程序、應急處置措施、應急資源保障等內(nèi)