資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics第七章可耗竭資源利用與管理第一節可耗竭資源的概念與分類可耗竭資源（ExhaustibleResource），又稱不可再生資源，是指在相當長的時間內，基本不具備自然更新能力的資源，如煤炭、石油等礦產資源依據可耗竭資源是否具有重復使用的特性，可將其分為可耗竭可回收資源和可耗竭不可回收資源：可耗竭可回收資源：指那些失去特定功效后，仍保留其基本的物理化學特征，在特定條件下大部分物質仍可以被回收再利用的可耗竭資源，主要是金屬等礦產資源只有當回收利用的成本低于新開采的資源時，可耗竭資源的回收利用在經濟上才成為可能盡管可回收再利用，可耗竭可回收資源最終仍會耗竭可耗竭可回收資源的耗竭取決于需求狀況、資源產品的耐用性和回收利用能力：資源需求彈性越大，資源價格提升導致資源需求量越低；資源產品越耐用，就越會減少對新資源產品的需求；資源產品回收利用率越高，也越容易實現對新產品需求的替代可耗竭不可回收資源：指在使用過程中不可逆，并且在使用之后不能恢復原狀的可耗竭資源，主要指煤、石油、天然氣等能源資源可耗竭不可再生資源的儲量基本完全取決于自然儲藏量7.1.1可耗竭資源的分類資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics任何一個系統在其內部各個環節之間及與外部環境之間都在不斷地進行著物質、能量等交換，在一定時空范圍內形成物質和能量流動（龍研等，2008）；物質流是指系統中物質的流動和轉化的過程，而能量流則指系統中能量的流動和傳遞過程圖7-1銅礦開采利用過程中的物質流和能量流物質首先通過人類發掘、開采等從自然環境系統進入人類社會經濟系統；然后通過加工和利用在社會經濟系統中蓄積沉淀形成物質資源存量；最后，物質資源以實物產品的形式在其生命周期終止后經過報廢處理，重新排入環境系統，形成廢棄物輸出流量（王琳和潘峰，2018）在物質流動的過程中伴隨能源轉換、利用、回收形成了能量的流動（龍研等，2008）物質和能量在流動轉化過程中不會憑空產生，也不會憑空消失，物質和能量的物理和化學反應都服從質量、能量守恒定律7.1.2物質流與能量流資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics資源損耗量占資源總量的比率即為資源的損耗率可耗竭資源存量逐漸減少為零的過程稱為耗竭過程資源存量為零的狀態稱為耗竭狀態可耗竭資源的耗竭率是可耗竭資源開采利用量占其總量的比率，它反映了資源耗竭的速度在實際使用資源的過程中，應對資源的物質流和能量流進行詳實計劃、組織、協調、控制和監管等，實現物質和能量流動的最佳協調配合，減小無效的資源損耗緩解資源耗竭速率的兩個重要手段是提高資源的回收率和利用率7.1.3資源的損耗率和耗竭率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics第七章可耗竭資源利用與管理第二節可耗竭資源的勘探與利用對可耗竭資源存儲量的計算涉及資源的存量和流量兩個基本概念：資源的存量是指在一定的經濟、技術水平下可被利用的資源儲量資源的流量是指在一定時期內資源的流出量和流入量可耗竭資源期初存量+期內可耗竭資源流入量-期內可耗竭資源流出量=可耗竭資源期末存量可耗竭資源存儲量的分類：當前儲量：可耗竭資源的當前儲量是指在當前技術、資源價格水平條件下已探明的、具有開采價值的可耗竭資源儲量潛在儲量：可耗竭資源的潛在儲量是指在當前技術、資源價格水平條件下已探明的但不具有開采價值的可耗竭資源儲量，是可耗竭資源的待開采儲量資源稟賦：可耗竭資源稟賦是指地球上蘊藏的可耗竭資源的天然儲量，是已探明可耗竭資源儲量和未探明可耗竭資源儲量的總和圖7-2可耗竭資源分類7.2.1可耗竭資源存儲量的核算資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics根據資源利用的時間屬性，可從靜態效率和動態效率兩個標準對資源利用效率進行評價：所謂靜態效率標準，是指在同一時點對若干方案進行選擇的經濟學標準當時間不是資源利用問題的關鍵因素時，通過選擇資源使用量實現在該時點的凈效益最大化，從而可以實現資源利用的靜態效率動態效率標準不僅考慮選擇方案的成本和收益，而其考慮成本和收益發生的時間當時間是資源利用問題的關鍵因素時，需要使用動態效率對資源利用效率進行評價動態效率標準通過平衡可耗竭資源在現在和未來的使用，實現資源使用跨期凈效益的最大化，即實現可耗竭資源跨期利用的效益最大化7.2.2可耗竭資源利用的效率標準資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics

圖7-3充足可耗竭資源的兩期配置然而，當資源供給不足80單位時（假如僅有60單位），資源在兩個時期之間的利用便產生了稀缺問題，因此第一個時期資源利用量可能會對第二期的資源利用產生影響。此時資源利用時間上的先后順序已經成為影響資源利用的重要因素，因而應采用動態效率標準。依據動態效率標準，資源的有效利用就要實現兩期凈效益現值的最大化，即第一時期凈效益的現值和第二時期凈效益的現值之和的最大化。7.2.2可耗竭資源利用的效率標準資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics

圖7-4稀缺可耗竭資源的兩期配置通過上述方法，可以求得任何資源利用組合的凈效益現值之和。但是上述資源利用配置是否是最優配置仍有待驗證。一種可行的方法是利用計算機，嘗試計算資源利用總量為60個單位的所有資源利用組合的凈效益現值之和，通過選取凈效益現值之和最大的資源利用組合，進而實現資源利用的最優配置。7.2.2可耗竭資源利用的效率標準資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics觀察圖7-4，容易發現：隨著資源利用數量的不斷增加，每額外增加一單位資源利用的凈效益是不斷下降的，即資源利用的邊際凈效益遞減。由于貼現率是固定的，這也意味著資源利用的邊際凈效益的現值也存在遞減規律。因此，資源利用最后一單位所帶來的邊際凈效益最低。現在假設兩個時期最后一單位資源利用的邊際凈效益現值不相等，不妨假設第一時期最后一單位資源利用的邊際凈效益的現值較低。假如將第一時期的這最后一單位資源利用量保留而在第二期利用，邊際凈效益現值遞減規律意味著第一時期減少最后一單位資源利用所帶來的邊際凈效益現值損失量小于將這一單位資源轉移至第二時期利用所帶來的邊際凈效益現值增加量，因此，減少第一時期資源利用而增加第二時期資源利用有利于增加兩個時期資源利用的凈效益現值之和。因而，實現資源利用的動態效率必然要求第一個時期最后一單位資源的際效益現值等于第二時期最后一單位資源的邊際效益現值。進一步地，可以使用一個兩期資源配置問題的圖示予以證明。7.2.2可耗竭資源利用的效率標準資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics圖7-5展示了兩個時期資源利用的邊際凈效益的現值。動態效率標準要求資源利用組合使兩個時期的凈效益現值之和最大，對應于圖7-5，即在圖中畫一條豎線，使其與第一期邊際凈效益曲線和第二期邊際凈效益曲線相交后圍成的面積最大。同上，假如資源在第一時期利用40單位，第二時期利用20單位，那么就在第一時期利用數量為40的地方畫一條直線。顯然，在直線的左邊陰影三角形部分面積就是第一期凈效益；而在直線右邊陰影梯形部分面積就是第二期凈效益。這兩部分陰影面積之和也就是兩個時期的凈效益現值之和。圖7-5稀缺資源利用的兩期動態效率配置隨著第一期資源利用的減少，第二期資源利用的增加，兩個時期的凈效益現值之和將增加S。當第一時期利用最后一單位資源利用的邊際凈效益的現值等于第二時期最后一單位資源利用的邊際凈效益時，即在A處時，陰影部分S的面積達到最大，兩個時期的凈效益現值之和也實現最大。這就證明了在兩條邊際效益現值曲線的交點處，兩個時期邊際凈效益現值相等時資源利用實現了最優動態效率配置。7.2.2可耗竭資源利用的效率標準資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics在上面的實例中，忽略了可耗竭資源利用的稀缺性屬性。由于可耗竭資源供給是固定的，更多當前的使用則降低了未來的使用的機會。稀缺資源跨期利用所產生的機會成本被稱之為邊際使用者成本。邊際使用者成本是當期使用資源而犧牲未來使用資源機會的邊際機會成本。現在，在引入邊際使用者成本的條件下，重新考慮前文的實例。假如供給仍是充分的，即資源供給大于等于80單位，每一個時期資源仍可以利用40單位。由于資源不存在稀缺，此時邊際使用者成本為0。然而，當資源總供給為60單位時，資源利用面臨稀缺，每期資源利用不能再配置40單位。在動態效率標準條件下，每一期資源利用數量將會少于沒有稀缺約束情形下的數量。由于資源存在稀缺，資源的跨期利用將產生邊際使用者成本。如圖7-5所示，稀缺導致的額外成本——邊際使用成本的現值即為兩時期邊際凈效益曲線交點到橫軸的垂直距離。7.2.2可耗竭資源利用的效率標準資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics考慮一個在有效市場條件下邊際使用者成本應用情形。在資源不存在稀缺時，資源有效配置要求資源利用的邊際支付意愿（邊際收益）等于邊際開采成本（邊際成本）。然而，當資源存在稀缺時，不僅要考慮資源的開采成本，也要考慮邊際使用者成本，此時邊際成本的構成包含邊際開采成本和邊際使用者成本兩個部分，進而資源利用實現有效配置時要求：邊際支付意愿=邊際開采成本+邊際使用者成本。比較圖7-6和圖7-3就可以看出資源稀缺性對價格的影響。圖7-6可耗竭資源的有效市場配置

7.2.2可耗竭資源利用的效率標準資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics資源利用的有效跨期配置不僅受到資源稀缺程度（表現為邊際使用者成本的大小）的影響，也會受到貼現率r的影響。如圖7-7所示，更高的貼現率使第二期邊際凈效益曲線沿著它與橫軸的交點向下轉動更大，第二期邊際凈效益曲線越平緩，這也意味著在動態效率標準下，分配給第二期利用的資源數量更少。一個一般性的結論是，更高的貼現率使可耗竭資源更偏向于現期開采利用，越少關注可耗竭資源的未來使用。圖7-7貼現率增加時稀缺資源利用的兩期動態效率配置7.2.2可耗竭資源利用的效率標準資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics同前文一致，考慮某種可耗竭資源兩期配置問題，假設該可耗竭資源的需求函數隨時間表現為線性平穩變化，不失一般性，可將第t（t=1，2）期該可耗竭資源的反需求函數表示為：

假設該可耗竭資源有固定的存量Q，由于該資源是稀缺的，則必然有：該可耗竭資源動態效率配置要求實現兩期凈效益現值之和最大，假設貼現率r為常數，則可將該最優化問題表示為：7.2.3可耗竭資源利用的動態效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics本節引入一個更具普適性的數理模型，通過求解模型并帶入相關參數，則可以計算出準確的動態效率數值解：（7-1）（7-2）（7-3）（7-4）針對上述等式約束的最優化問題，構建拉格朗日函數，有：

7.2.3可耗竭資源利用的動態效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics

（7-5）（7-6）（7-7）（7-8）（7-9）（7-10）（7-11）

7.2.3可耗竭資源利用的動態效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics

價格和邊際開采成本的差額，即邊際使用者成本，有時也被學者稱為資源的稀缺性租金（汪丁丁，1991）。上式結果表明，在開采成本不變的條件下，實現可耗竭資源利用的動態效率，就要使資源稀缺租金的增長率等于貼現率。這一結論就是可耗竭資源利用的霍特林準則（HotellingRule）。（7-12）資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics第七章可耗竭資源利用與管理第三節可耗竭資源的可持續利用當可耗竭資源的邊際開采成本不變時，無論是可耗竭之間存在替代效應，還是可耗竭資源和可再生資源存在替代效應，在實現最優資源配置時，可耗竭資源終將消耗殆盡然而，在邊際開采成本遞增的條件下，遞增的邊際成本使可耗竭資源開采的凈效益越來越少，可再生資源利用的凈效益不斷增加，在實現可再生資源對可耗竭資源的完全替代時，可耗竭資源仍有部分不會被開采而未能耗竭可耗竭資源的可持續利用的內涵包含：可耗竭資源跨期的有效配置使用可更新資源替代可耗竭資源7.3.1可耗竭資源可持續利用的困境資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics1.不存在替代資源時可耗竭資源的開采利用圖7-8（b）展示了隨著可耗竭資源不斷開采，邊際開采成本和總邊際成本的變化情況。在圖7-8（b）中，位于上方的曲線是總邊際成本，而靠近橫軸的直線是邊際開采成本，而總邊際成本和邊際開采成本之間的差額表示了邊際使用者成本。不難看出，隨著可耗竭資源的稀缺性不斷增加，邊際使用者成本也隨之不斷增加。隨著時間的推移，邊際總成本不斷增加，可耗竭資源的開采量也不斷減少，最終在時期n時開采量降至為0。這意味著，在時點n處，可耗竭資源利用的邊際支付意愿等于邊際總成本，可耗竭資源實現供需平衡，需求量和供給量均為0。因此，即使可耗竭資源的邊際開采成本不發生變化，實現資源的有效情形下，可耗竭資源最終也將完全耗竭。圖7-8沒有替代資源時可耗竭資源的開采數量和邊際成本7.3.1可耗竭資源可持續利用的困境資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics圖7-8展示了可耗竭資源利用持續n期時的開采數量和邊際成本變化。圖7-8（a）表示在n個時期內可耗竭資源開采量的變化情況。隨著資源的不斷開采，可耗竭資源變得越來越稀缺，動態效率下邊際使用者成本越來越高。盡管邊際開采成本保持不變，但可耗竭資源日益稀缺而帶來的越來越高的邊際使用者成本使總邊際成本不斷增加。假設存兩種可以互相替代的可耗竭資源，兩種可耗竭資源均存在固定的邊際開采成本，且可耗竭資源1的邊際開采成本較低。這時，可耗竭資源的有效配置狀態如圖7-9所示。在到達資源的過渡時點t*之前，可耗竭資源1的邊際總成本較低，此時，只有可耗竭資源1被利用；在過渡時點t*，可耗竭資源1和可耗竭資源的邊際總成本相等；在過渡時點t*之后，可耗竭資源2的邊際總成本較低，此時，只有可耗竭資源2被利用。圖7-9固定邊際開采成本時可耗竭資源之間的替代7.3.1可耗竭資源可持續利用的困境資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.存在可耗竭資源之間替代時的開采利用從圖7-9的總邊際成本的路徑分析中可以發現以下兩個重要的特征：①可耗竭資源之間的替代過渡是平滑的，資源利用的總邊際成本曲線不存在跳躍。這意味著可耗竭資源2在邊際成本相等的過渡時點方能實現對可耗竭資源1的替代。在如果總邊際成本不相等，從使用總邊際成本較高的資源轉向到使用總邊際成本較低的資源可以增加凈效益。因此，在過渡時點之前，可耗竭資源1的邊際總成本更低，僅使用可耗竭資源1是最優的；而在過渡時點之后，可耗竭資源2的邊際總成本更低，僅使用可耗竭資源2是才是最優的。②在過渡時點之后，總邊際成本曲線變得更加平緩。依據前文數理推演的霍特林準則，在資源有效利用的條件下，邊際使用者成本的增長率等于貼現率r。因此，在動態效率標準下，可耗竭資源1和可耗竭資源2的邊際使用者成本均以速率r增長。由于邊際開采成本是固定的，且可耗竭資源2的邊際使用者成本占總成本的比例相對較小，因而可耗竭資源2的總邊際成本增長速度相對較慢一些。因此，至少在過渡時點之后的最初階段，總邊際成本曲線增速較緩慢，即總邊際成本曲線在過渡時點之后變得較為平緩。在過渡時點之后，只有可耗竭資源2被利用。從前文不存在可替代資源時的開采利用問題分析可知，隨著總邊際成本2不斷增加，可耗竭資源2的開采量也不斷減少，開采量最終會在未來某個時點降至為0。7.3.1可耗竭資源可持續利用的困境資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.存在可耗竭資源之間替代時的開采利用假設可耗竭有不變的邊際開采成本。同時，可耗竭資源存在一種無限供給、邊際成本固定且可再生的替代資源。為了保證替代的可再生能源在經濟上可行，假設可耗竭資源的邊際成本低于可耗竭資源的最高支付意愿。圖7-10展示了資源配置變化的最優路徑。在實現可再生資源對可耗竭資源替代的過渡時點T*之前，可耗竭資源的邊際總成本較低，此時無法實現可再生資源對可耗竭資源的替代；由于可再生資源是無限供給的，不存在因資源稀缺而產生的邊際使用者成本。隨著可耗竭資源的邊際使用者成本不斷增長，在過渡時點T*可耗竭資源的邊際總成本等于可再生資源的邊際開采成本；在過渡時點T*之后，可再生資源的邊際開采成本小于可耗竭資源的邊際總成本，此時可再生資源比可耗竭資源更便宜，資源利用從可耗竭資源轉向可再生資源，進而實現可再生資源對可耗竭資源的永續替代。圖7-10固定邊際開采成本時可再生資源對可耗竭資源的替代資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics3.存在可再生替代資源時可耗竭資源的開采利用7.3.1可耗竭資源可持續利用的困境前文的分析均基于不變的邊際開采成本假設，然而在現實生活中，隨著資源存量的減少，開采相同一單位資源的難度越來越大，邊際開采成本也隨著遞增。當邊際開采成本表現出遞增時，邊際成本曲線不在是一條水平的直線，而是表現出隨著資源的開采量增加而不斷增加，圖7-11展示了此時動態效率標準下可再生資源對可耗竭資源替代的最優路徑。此時，在過渡時點τ*實現可再生資源對可耗竭資源的替代。圖7-11邊際開采成本遞增時可再生資源對可耗竭資源的替代資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics4.邊際開采成本遞增時可耗竭資源的開采利用7.3.1可耗竭資源可持續利用的困境需要指出的是，不同于不變的邊際開采成本情形，在邊際開采成本遞增的條件下，邊際使用者成本隨著可耗竭資源的開采不斷下降而不再是上升。邊際使用者成本是將來利用可耗竭資源而獲得潛在收益損失的機會成本。與邊際開采成本不變情形不同，邊際遞增的開采成本意味著未來更低的開采可耗竭資源凈收益。因而，隨著資源不斷開發，邊際開采成本不斷增加，未來可耗竭資源利用而獲得的凈效益不斷減小，邊際使用者成本也不斷減少。最終，當邊際開采成本高到一定程度時，未來可耗竭資源利用獲得凈效益為0，這時可耗竭資源提前利用并不會對未來利用產生實質性影響，即邊際使用者成本為0。因此，在過渡時點τ*處，邊際總成本等于邊際開采成本。此外，在固定邊際成本條件下，可耗竭資源儲量最總將實現完全耗竭。然而，在邊際開采成本遞增的條件下，部分可耗竭資源因過高的邊際開采成本而不會被開采。資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics4.邊際開采成本遞增時可耗竭資源的開采利用7.3.1可耗竭資源可持續利用的困境如圖7-3所示，可耗竭資源的當前儲量也會隨著新的可耗竭資源勘探而增加。當容易發掘的可耗竭資源儲量耗竭時，那些地處環境較差的可耗竭資源也會被勘探、利用。發掘額外可供利用資源的邊際成本被稱為邊際勘探成本。邊際勘探成本會隨著時間推移表現出不斷增加的趨勢。隨著可耗竭資源的總邊際成本不斷提升，積極勘探新資源的激勵不斷增加。當已知的可耗竭資源總邊際成本足夠高時，那些之前不具備開采價值的新可耗竭資源就變得經濟可行。成功的勘探會帶來可耗竭資源儲量的增加，如果新的可耗竭資源的邊際開采成本非常低，這使總邊際成本下降，導致更多的可耗竭資源利用（如圖7-6所示）。技術進步表征了資源開采效率的提升，相同投入條件下，開采資源數量增加，資源的邊際開采成本下降。需要說明的是，技術進步在短期內確實會導致邊際開采成本的減少和資源開采數量的增加。但是，從長期來看，由于可耗竭資源的總量是固定的，技術進步帶來的邊際開采成本下降只能是短期的、不可持續的，邊際開采成本最終必然會上升。因此，技術進步至少在時間上延緩了可耗竭資源的耗竭時間。資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics5.新可耗竭資源勘探和技術進步時可耗竭資源的開采利用7.3.1可耗竭資源可持續利用的困境霍特林準則在開采成本不變的條件下，實現可耗竭資源利用的動態效率，就要使資源稀缺租金的增長率等于貼現率哈特維克準則（HartwickRule）Hartwik（1977）指出，為了解決當代人過度使用可耗竭資源而“欺占”（Shortchange）后代人權益問題，可將開采可耗竭資源獲得的稀缺性租金投資轉化為“可再生”的資金流，而不是消費掉，進而可將可耗竭資源的消費始終維持在一個固定水平，這一準則被人們稱為哈特維克準則相對于霍特林準則，哈特維克準則對可耗竭資源的可持續利用有兩個方面的重要見解：利用哈特維克準則，可以通過檢查總資本存量的價值是否下降判斷配置的可持續性哈特維克準則具體給出可耗竭資源可持續利用需要的分享程度，即所有稀缺性租金都必須用于投資資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics7.3.2可耗竭資源可持續利用的基本原則建立合理的資源產權制度外部成本內部化只要資源產權制度滿足排他性、可轉讓性和強制性，就能避免生產者因短視而產生的加快當期可耗竭資源的開采，不顧未來利用收益的行為合理的產權制度使資源生產者相信未來資源價格的真實性和可得性，進而在生產者在追求利潤最大化的同時也實現社會凈效益現值的最大化如果可耗竭資源開采利用過程中的環境損害不能體現在生產者的開采成本之中，外部成本不能內部化，一方面導致開采者低估了總邊際成本，此時，可耗竭資源開采的私人成本低于社會成本，或者說社會大眾部分承擔了私人開采利用可耗竭資源的成本，造成可耗竭資源當期過多開采另一方面，導致對資源開采收益的核算的高估，自然資本存量損耗等不到及時補償，也不能實現可耗竭資源配置的“強持續性”資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics7.3.3可耗竭資源可持續利用的政策選擇參考文獻Harris,J.M.,Roach,B.EnvironmentalandNaturalResourceEconomics:AContemporaryApproach(FourthEdition)[M].RoutledgePress,2018.Hartwick,J.M.IntergenerationalEquityandtheInvestingofRentsfromExhaustibleResources[J].AmericanEconomicReview,1977,66(5):972–974.Hotelling,H.TheEconomicsofExhaustibleResources[J].JournalofPoliticalEconomy,1931,39(2):137–175.WorldCommissiononEnvironmentandDevelopment.OurCommonFuture[M].OxfordUniversityPress,1987.蔡九菊,王建軍,張琦,李廣雙.鋼鐵企業物質流、能量流及其對CO2排放的影響[J].環境科學研究,2008,(1):196-200.景普秋,張復明.面向可持續發展的可耗竭資源管理[J].管理世界,2007,(7):156-157.龍妍,黃素逸,劉可.大系統中物質流、能量流與信息流的基本特征[J].華中科技大學學報(自然科學版),2008,(12):87-90.馬中,環境與自然資源經濟學概論(第三版)[M].北京:高等教育出版社,2019.湯姆·蒂坦伯格,琳恩·劉易斯.環境與自然資源經濟學(第十版)[M].北京:中國人民大學出版社,2016.汪丁丁.資源的開采、定價和租[J].管理世界,1991,(3):174-178.王琳,潘峰.環境-社會經濟系統物質流分析研究述評[J].生態經濟,2018,(3):44-52.張帆,夏凡.環境與自然資源經濟學(第三版)[M].上海:格致出版社,2016.資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics第八章可更新資源利用與管理第一節可更新資源的相關基本概念1.可更新資源的基本概念可更新資源（renewableresources），又稱可再生資源或非耗竭性資源，是指能夠通過自然力以一定的增長率保持存量或增加流量的自然資源，例如太陽能、植物、動物、土壤等自然資源自然資源的存量：指在一定的經濟技術水平下可以被利用的資源儲量，隨著社會經濟的發展和科學技術水平的提高，雖然已探明的資源不斷被利用，但新的資源也不斷被發現，在一個動態的時間范圍內，資源的存量是不斷變化的自然資源的流量：指在一定時期內的資源流入量和流出量，影響資源流量的因素包括自然的新陳代謝和人為的干預在一定的時期內，資源流入量減去資源流出量，就等于資源凈流量；資源凈流量可以反映自然資源的消耗速度8.1.1可更新資源的概念和分類資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.可更新資源的基本特征可更新資源本身具有一定的可更新（再生）和自我恢復的能力，但是這一能力是有限度的，并不是無限的可更新資源的可持續性受到人類利用方式的影響可更新資源能夠被儲藏起來，資源的可儲性為不同時間范圍內配置資源提供了可能；可更新資源的儲藏一般來說不同于可耗竭資源儲藏，儲藏可耗竭資源是為了延長它的經濟壽命，儲存可更新資源則是為了保證不同時期的供求平衡8.1.1可更新資源的概念和分類資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics3.可更新資源的分類按再生的條件，可更新資源可分為兩類：再生不受人類行為影響的資源，如太陽能、風能、潮汐能等資源，它們可以循環、流動，又叫恒量資源或長流資源（flowresources）（曲福田，2000）資源可以自己再生產自己，但其再生或恢復存在著臨界點，主要是生物資源，如森林、牧草、野生動植物、魚類資源、微生物等按照人們對資源不同的控制與管理方式，可更新資源又可分為另外兩大類專有資源（ownedresources）：也稱可控資源（controlledaccessresources），是具有明確所有者，能通過法律或所有權的形式，對資源使用加以控制、限制或調節的資源（曲福田，2001），如國家所有的森林、自然保護區、屬于某國而不允許別國的漁船進入捕魚的領海等共有資源（commonpropertyresources或openaccessresources）：指沒有明確的所有者或雖有法律上的所有者，而不能行使所有者權利的，任何主體都可以自由享用的資源，最典型的例子是公海和空氣根據不同產權歸屬主體，將可更新資源細分為可更新的私人資源、共有資源、國有資源和開放資源8.1.1可更新資源的概念和分類資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics1.可更新私人資源的概念及其基本特征可更新私人資源（renewableprivateresources）是指將資源產權界定給特定個人，完全由個人決定支配的可更新資源；沒有經產權主體的允許或給予產權主體相應的補償，任何人不得使用這些資源或影響產權主體擁有并行使資源產權可更新私人資源具有以下特點：完全明確的財產權專有性可轉讓性受保護性在促進稀缺資源配置效率方面，可更新私人資源具有以下優勢：①私有產權的排他性、可轉讓性最強；②私有產權的安排可以利用資源供需雙方的自利動機增加供給，使“看不見的手”發揮作用；③私有產權意味著權利主體要承受行動后果，因而資源在使用時能夠得到權利主體的監督8.1.2可更新的私人資源資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.可更新私人資源的一般利用狀態可更新私人資源的利用自覺按照市場規律運行，資源向著最有效率的方面配置私有資源所有者會在長期內考慮資源的使用，使其總收益現值達到最大化但實際上，資源的開采期可能長達幾百年，資源擁有者的壽命則可能只有幾十年，所有者未必按資源長期收益最大化原則行事，而可能按自己有生之年收益最大化原則行事，進而導致資源的濫用8.1.2可更新的私人資源資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics1.可更新共有資源的概念及其基本特征可更新共有資源（renewablecommonresources）是指資源產權由特定組織（群體）共同所有的可更新資源，組織內部的每一個成員都有權分享資源的權利和利益可更新共有資源具有以下三方面的特征：資源的共有性利用的外部性問題及擁擠性管理的必要性2.可更新共有資源的一般利用狀態由于共有資源不屬于任何人所有，而是共同所有，因此，人們有過度利用這種資源的激勵；當這種資源被過度利用時，就會產生哈丁所描述的“公地的悲劇”（HardinG,1968）共有資源的性質使它的開發利用水平在達到社會收益最大化后，仍然會吸引共有者開發利用資源，由于這些新開發的資源仍可以獲得利潤，但成本的提高并不承擔社會責任，因而共有資源有被過度利用的危險8.1.3可更新的共有資源資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics1.可更新國有資源的概念及其基本特征可更新國有資源（renewablestateresources）是指由代表公共利益的國家和政府所有的可更新資源，國家及有關政府部門根據相關法律法規以行政的、法律的和經濟的手段協調、控制和監督國有資源開發利用活動，以實現全社會效用最大化的目標這些資源具有以下特點：一是品種的稀缺性；二是數量的有限性；三是品質的復雜性；四是分布的失衡性社會全體共同擁有自然資源是國家自然資源公共財產權的特征，這種特征同時決定了所有權關系中的個人既是所有者又不是所有者，這構成了資源產權國家所有制的基本矛盾屬于國家所有的自然資源,任何國家機關、社會團體和個人都不能作為所有權的主體；非因國家授權，任何單位和個人都無權行使資源所有權；國家按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權利，例如，建設用地資源由地方政府代為行使所有者權益、國有森林資源由央企或者國企行使使用權等8.1.4可更新的國有資源資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.可更新國有資源的一般利用狀態我國傳統的資源開發與管理正是缺乏對資源的功能多樣性的認識，只注重資源的直接經濟價值，而忽視了其巨大的生態價值，資源破壞嚴重，導致出現一系列環境問題；此外，可更新國有資源通常具有巨大的外部效應，影響人們保護資源的積極性，管理成本又很高，使得長期永續地利用國有資源、實現其保值增值的目的具有挑戰性國有資源既是國家主權的體現，也是我們賴以生存和發展的物質條件，需依靠科學技術挖掘資源潛力，充分運用市場經濟機制和經濟手段配置資源，實現資源的高效、節約利用，并使資源開發、資源保護與經濟發展同步，促進國民經濟持續、快速發展8.1.4可更新的國有資源資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics1.可更新開放資源的概念及其基本特征可更新開放資源（renewableopenaccessresources）是指不為任何特定的個人所擁有，但是卻能為任何人所享用的可更新資源；有非排他性，即允許私人自由地使用并獲益，無需承擔使用費用，如陽光、空氣、自然景觀等可更新開放資源具有以下基本特征：一方面，開放資源具有非專有性，任何具有一定能力且有意愿的單位和個人都可以利用這種資源而不受限制另一方面，開放資源供給具有不可分性2.可更新開放資源的一般利用狀態開發利用可更新開放資源不論采取何種保障措施、管制手段，只有牢牢將人類獲取行為有效限定在資源承載力范圍內，才能實現資源的永續利用8.1.5可更新的開放資源資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics第八章可更新資源利用與管理第二節可更新資源利用的效率和分配1.資源合理配置的基本原理資源配置：指資源之間以及資源與其他經濟要素之間的組合關系，以及在時間、空間和產業等方面所作的結構安排基本目標：根據經濟、技術等條件，把資源的要素進行合理組合，從時間上進行合理分配，從空間上進行合理布局，在產業之間進行合理調整，以充分利用資源，使資源產出的總體效益最大化，滿足日益增長的各種社會需要帕累托標準：指社會資源配置達到這樣一種理想狀態，在不減少任何人福利的條件下，增加其他人的福利資源配置的帕累托最優：如果社會經濟達到這樣一種狀態，以至于一個人的境況不可能再變得更好，除非其他人的境況變得更壞，社會福利就不再有改善的可能，這一社會經濟處于最優狀態潛在帕累托最優標準：不管是否存在受損者，只要受益者的得益能夠補償受損者的損失而有余即可；即如果資源配置所帶來的凈收益大于零，則該配置就是對社會福利的改善，就值得進行8.2.1資源配置效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.典型性資源配置效率分析8.2.1資源配置效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics下面以海洋漁場為例（王軍，2009）來進行說明。魚群增長率和魚群數量的關系如圖8-3所示。當魚群數量很少時（S1點），魚群生長繁殖速度和死亡速度相同，增長率為零。隨著魚群數量增加，魚群迅速生長繁殖，魚群增長率迅速提高，魚群數量達到S*時，魚群增長率達到最大為G*。隨著魚群數量繼續增加，其生存空間變得相對狹小，種群內的死亡率上升，魚群增長率下降，到S2時，魚群數量達到最大，而魚群增長率降低為零。這樣，魚群增長率有兩個區間：S1與S*區間、S*與S2區間。S1到S*區間時，魚群增長率逐漸增加，魚群數量迅速增多；S*與S2區間時，魚群增長率逐漸降低，魚的數量增速減緩。S1被稱為最小可持續數量，種群圖8-3魚的增長率和魚的數量關系模型數量低于這一點，魚群增長率將為負數，魚群數量將會減少直到滅絕。S2被稱為自然均衡點，是魚群最大的承載量，在這一點上，由于死亡和遷出造成的魚群數量減少將由于出生和遷入得到補償。在任何條件下，如果捕獲量（產量）等于增長量，就可稱該捕獲量是可持續的。此時魚群增長的部分都被人類捕獲，魚群的數量維持不變，對應的魚群的增長率也不變，這種捕獲量可以永遠保持。例如，S0對應G。如果不考慮捕撈活動的成本，很顯然最大可持續捕獲量為S*，此時魚群的增長率最大。（1）漁業資源的靜態優化配置靜態可持續經濟捕獲量是指不考慮貼現因素時，能夠產生可持續的最大年凈效益的收獲量。為了分析方便，這里假設魚價不變、邊際捕魚成本不變、單位工作量的捕獲量與魚的數量成正比。收益和成本是捕魚工作量的函數，在單價不變的情況下，收益曲線決定于產量。增加捕撈工作量會引起魚量減少（見圖8-4）。不考慮捕撈活動成本的情況下，捕撈工作量增加到Em點時，如果繼續增加工作量，收益就會降低，Em是獲得最大可持續產量的捕撈活動水平。可以看出，在考慮捕撈活動成本時，增加捕撈活動雖然可以帶來收益，但也會帶來成本的增加，有效率的捕撈工作水平應該是邊際收益等于邊際成本，即可持續的經濟捕獲量Ee，該點上的收益與成本之差最大。高于Ee的工作量水平是低效率的，因為成本增加超過了效益增加。圖8-4魚群的靜態可持續捕獲量2.典型性資源配置效率分析8.2.1資源配置效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics（2）漁業資源的動態優化配置動態可持續經濟捕獲量是指考慮貼現時，能夠產生最大年凈效益且能連續保持的收獲水平。貼現率越高，資源所有者保存現有資源的成本就越高，所以經濟合理的捕獲量會超過靜態可持續經濟產量。超過可持續的經濟產量所需年度工作量水平的增加，開始會由于捕撈量的增加使得凈收益增加。然而，當捕撈量超過魚的可持續產量時，魚的數量就會減少，并使得將來的魚的數量和捕撈量減少。最后，當工作量水平保持不變時，就會得到一個新的較低的均衡水平，這時捕撈量又等于魚的數量的增加量。用數學方法可以表明，當貼現率增加時，動態有效工作量水平就會增加，如果貼現率為無窮大時，它等于Ec，在這一點上凈收益為零?？梢姡坏┎捎觅N現率，動態有效可持續產量所對應的種群數量就會小于靜態有效可持續產量；可持續捕撈量也將較小。只要種群增長率超過貼現率，種群滅絕就不會發生。圖8-4魚群的靜態可持續捕獲量2.典型性資源配置效率分析8.2.1資源配置效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics1.資源利用的交易成本資源產權交易是指資源產權主體之間發生的資源產權的各項權能及其組合的轉讓行為，包括資源要素的實體的有償轉讓和附著在資源要素之上的各種權利關系的有償轉讓根據Williamson（1979），資源產權交易可以由以下三種關鍵特征來刻畫：（1）不確定性；（2）交易發生的頻率；（3）交易投資的專用性程度交易的這三種維度會對交易成本產生影響交易成本是指界定、維護和交換產權過程中產生的成本，是一系列的制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實施契約的成本、界定和控制產權的成本、監督管理的成本和制度結構變化的成本等（張五常，1999）康芒斯（1962）將交易分為三種基本類型：（1）買賣的交易，即人與人之間的平等交換關系；（2）管理的交易，即在層級制下的交換關系；（3）限額的交易，主要是在政府之間或政府與私人的交易關系因此，資源產權的交易成本可以分為市場型交易成本（markettransactioncosts）、管理型交易成本（managerialtransactioncosts）和政治性交易成本（politicaltransactioncosts）8.2.2資源利用的過程效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics市場型交易成本搜尋信息的費用，包括直接的支出，例如廣告和市場調查或間接地組織費用，例如建立市場，以及交易雙方的溝通費用談判和決策的費用，即雙方就合約條款和協商必須支付的費用；在信息不對稱的情形下會出現無效率的現象，增加了合約的復雜性，而競爭也會加劇這種復雜性監督和執行成本，是指因交貨時間需要監督、產品質量和數量需要價值的屬性的度量，保護權利和執行合約的條款所發生的費用管理型交易成本建立、維持或改變一個組織涉及的費用：包括信息技術的投入、公共管理活動、人力資源管理等組織運行的費用：包括制定決策、監管命令的執行、度量績效的有關費用以及技術界面轉移的費用交易成本還包括對原料流動的命令執行和確認的后勤成本；保證現存的原料流動和能源供應的存量成本；成本采購、間接工程和質量控制的質量成本以及對基礎性生產信息體制進行調整的變更成本政治型交易成本建立、維持和改變體制中正式和非正式政治組織的費用以及政體運行的費用，包括法律框架、行政管理架構的決策、執行和監督以及公共教育等費用1.資源利用的交易成本8.2.2資源利用的過程效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.典型性資源過程效率分析假設在水利等基礎設施已經就位的情況下，最初水資源是通過行政命令來實現分配。而如果試圖引入水市場時，需要確定水權，并分配水權，以盡量減少尋租和交易成本，并最大限度地提高用水效率。此時，產權制度與水市場雖然有交易成本，但預期會比最初的行政命令方式節省制度執行過程中的成本。這里的水市場的交易是指在水市場進行水權的交易。水市場是水權交易各種關系的總和，主要包括交易主體、交易客體和交易的方式與規則等內容。其中，水權的概念則是產權的概念延伸，是水資源的所有權、使用權、用益權、決策權和讓渡權等所組成的一組權利束。在水市場的交易中，水權交易需要綜合考慮開發成本與交易成本，前者包括蓄水的成本、傳輸的成本、水用途轉換的處理成本等，后者包括尋找交易伙伴的成本、識別水權的法律和水利特征的成本、討價還價的成本等。Colby（1990）認為，水權交易是否發生、發生頻率的高低和交易的凈收益大小，取決于其交易成本。法律和正式制度決定了水權交易的交易成本。交易成本受水權的法律和水文特征、交易中的價格協商、法律及交易批準程序等因素的影響。下面將借助智利的水市場交易（Bauer，1997），進一步明確影響水市場交易的因素，并通過水市場中的市場型、管理型和政治型交易成本改進，并實現資源的過程效率。在智利，公共資助的灌溉項目需要潛在用水者的參與和承諾。灌溉系統的設計、相關基礎設施和當地政府的管理結構均會影響到供水市場面臨的交易成本。不同主體在利用水資源的過程中，會因為水的物理屬性引致不同主體之間相互依存關系而產生利益沖突。根據前述過程效率的影響因素，影響智利建立水市場的交易成本的因素可以具體分為三部分，物理屬性、水資源制度，以及更為基礎的制度環境。8.2.2資源利用的過程效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics物理屬性，包括物質基礎設施、利用技術、水資源天然供給的不確定性、實際水資源使用是否保留在當地等因素，其中水權交易對社會的影響、轉讓的期限、合同的準確性以及水的數量、質量、時間和地點等都會影響交易成本。與水相關的制度，即針對水資源利用和水市場的制度安排，不論是正式或非正式的，均會影響新的水資源分配制度創新的成本。更為基礎的制度環境，包括法律制度以及已建立的基礎性的市場機制，這些都對水市場的建立產生重要影響。此外，社會的價值規范、社會資本等非正式制度也將影響市場的交易成本和市場的運轉。（1）市場型交易成本分析在智利的水市場中，市場型交易成本主要涉及搜尋信息、談判、決策以及監督和執行的成本。例如，在水交易合同中要明確水資源的數量、質量以及供水地點和時間等信息，盡量地減少不確定性，使購買方能更好地規劃未來的投資。除此之外，過往的水權交易合同主要關注水資源的地點和數量，很少囊括有關質量的條款。但隨著對水資源質量的重視，水權交易合同慢慢加入了對水質的檢測，從而導致交易成本的增加。而且，由于水資源稀缺性的凸顯以及對水資源的量化趨勢，智利的水資源從過去的流量份額形式變為更加具體的數字。這些變化必然會影響水權制度、監督與執行。因此，明確水資源的空間分布、水資源質量等信息，將有助于明確產權，減少信息、談判與監督的成本。2.典型性資源過程效率分析8.2.2資源利用的過程效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics（2）管理型交易成本分析在智利的水市場中，管理型交易成本主要是組織維持運轉的成本。水市場交易的變化會影響利益相關者，尤其是行政機構的組織運轉，其中包括現行的行政架構、用水者協會、非正規水交易的機構、水權登記處等。智利試圖通過建立用水者協會、簡化相應程序以及引入有效和可信的解決沖突機制，降低交易成本。雖然政府對水權轉讓的限制增加了交易成本，但通過第三方管理者的引入，有利于在決策過程中內化間接的經濟成本與社會影響。（3）政治型交易成本分析在智利的水市場中，政治型交易成本主要涉及水權制度相關的政治組織與政體運行的費用，以及相關的法律法規建設。例如，水權是否以嚴格的公有制或其他確權方式為基礎；水資源相關的法律體系是否有助于降低完善水權交易機制的成本。2.典型性資源過程效率分析8.2.2資源利用的過程效率資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics1.資源公平分配的基本原理資源在不同的時間有不同的使用價值：不同的時間可更新資源開發利用的技術條件不一樣，從而可更新資源開發利用的效率也不一樣可更新資源的賦存狀態及占有、使用的成本變化，也將導致可更新資源在不同時期的價值和效益出現差異在不同的社會經濟發展階段，可更新資源的需求水平不一樣，也會帶來可更新資源配置效益的差異由于可更新資源的不確定性，使得可更新資源開發利用的人類行為在不同的時期不盡相同，從而導致效益的差異由于可更新資源自身的基本特征，如稀缺性等，使得有必要對其開發利用作出一個合理的時間安排代內公平（intra-generationalequity）是指保持不變的自然資本存量有助于在全球范圍內一代人的公平代際公平（inter-generationalequity）是指當發展能夠保證當代人的福利增加時，也不會使后代人的福利減少8.2.3資源利用的分配過程資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.資源分配典型性案例分析諾貝爾經濟學獎獲得者埃莉諾·奧斯特羅姆著眼于小規模公共池塘資源問題，發展了自主組織和治理的集體行動理論。在她的研究中，曾經給出了一個具體的資源分配的案例，即在土耳其阿蘭亞（Alanya）人自行設計的解決小規模公共池塘資源分配并取得成功的案例（埃莉諾·奧斯特羅姆，2000）。在這個案例中，由于漁場的經濟生存能力受到兩種威脅：①漁場的無限制使用已經在漁民中導致了仇視，有時甚至發生暴力沖突；②漁民之間為較好的捕撈點而展開的競爭不僅增加了生存費用，而且提高了任何一條漁船的潛在捕獲量的不確定性。為公平合理分配捕撈點，20世紀70年代初期，當地的生產合作社的成員為分配捕撈點開始試驗一種設計精致的制度。經過10多年反復試驗所做的改進后，漁民們實行了下列規則：①每年9月，準備合格漁民登記表，它包括阿蘭亞所有持照的漁民，不管他們是否為生產合作社成員。②在通常由阿蘭亞漁民捕撈的海域，對所有可捕撈點命名并列表。這些點都有相當的間隔，這樣在一個點下的網不會堵住臨近點的魚。③這些經命名的捕撈點的劃分和相應安排，在每年的9月到次年的5月有效。④每年的9月，合格的漁民經過抽簽，被分配到各個已命名的捕撈點。⑤從9月到次年1月，每個漁民每天向東遷移一個點；1月之后，漁民們每天向西遷移一個點，給了漁民們平等利用漁場資源的機會。這一制度成功地把漁民在漁場上加以分隔，從而他們各自都有足夠強大的活動空間，優化了每個點的捕魚能力。另外，所有的漁船都有在最佳點捕撈的平等機會，資源不會因漁船找不到捕魚點或為爭奪某一場點產生沖突而招致浪費，也沒有發生過度投資的現象，實現了捕撈點的公平合理分配。這種制度安排不是私有制，但是使用捕撈點的權利和尊重這些權利的責任卻界定得很清楚。這種制度也不是政府管制，但當地政府每年都接受已簽署的協議，從而增強了合作社管理者行為的合法性。監督和執行規則的實際工作則由漁民自己承擔。8.2.3資源利用的分配過程資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics第八章可更新資源利用與管理第三節可更新資源的可持續管理1.產權界定概述資源產權界定的概念產權界定是指政府用法律來規定資源的歸屬，賦予資源產權主體有限制活動的權利目的：減少交易成本，提高資源配置效率資源產權界定是指按照一定的法律法規或契約來確認資源財產的主體和客體，以及主體對客體應擁有的權利，資源產權界定的關鍵是產權主體的權能、利益以及其行為的界定權能指產權主體對財產的權力職能或作用，利益指產權能給產權主體帶來效用或好處；權能和利益兩者互相依存，不可分割，存在著內在統一關系資源產權界定會產生成本，是指為界定產權提高公有產權的排他性，需要付出的成本，可分為排他性成本與內部管理成本排他性成本包括界定成本和維護成本：界定是指在物理與價值形態上給出產權的邊界，并使之能夠被有關交易者乃至社會識別和承認產權的內部管理成本是指不具有排他性，共同擁有產權的所有者做出決策、采取行動時所耗費的成本8.3.1可更新資源的權利界定資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics資源產權界定的原則提高資源配置效率原則公平客觀原則以國家體制和法律制度為依據原則堅持誰投資誰受益的原則界定產權邊界適度原則資源產權界定的必要性資源產權的初始界定是資源產權交易的基本前提能夠使市場價格準確而真實反映資源的價值有效而相對穩定的產權結構能促進各種利益主體的和諧共生有利于發揮產權制度安排在資源配置上的基礎性功能1.產權界定概述8.3.1可更新資源的權利界定資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.解決私有產權缺失的主要手段自愿談判當參與的各方數量較少時，實現資源有效配置的途徑是談判協調自愿談判的目的是明晰并獲得產權，產生外部性的主體需要支付一定的費用或者收取一定的補償，從而確立私有產權關系和實現資源配置的最優締約合并締約是通過一種文本式的合約來約束交易各方的行為，劃清交易各方在交易活動中的權利和責任；這種合約會受到法律保護，并得到強制執行；因此，締約形成的產權具有可實施性締約的過程首先是產權調整的過程，還是利益相關方博弈的過程，要想減少合約事后的實施成本，就需要充分考慮產權變更后利益受損者的阻力合并是指原來分屬不同利益主體的資源進行合并，達到產權主體的一致在組織結構上，合并通常表現為不同組織的一體化；合并后，組織內的資源配置不再像市場交易那樣由價格機制決定，而是由組織內的規則和組織管理者進行命令性的配置8.3.1可更新資源的權利界定資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics1.政府規劃管制概述在政府的行政配置中，資源配置的決策權力高度集中，物品和勞務的供求信息是自上而下然后再自下而上的縱向流動，行動的激勵主要來源于對經濟當事人行為的限制或非物質的鼓勵從理論上說，政府可以超越個人理性，站在全社會的立場上按集體理性行動，因此政府管制在解決諸如外部性、壟斷、短視等方面的市場失靈應該可以發揮很多作用但是，政府管制也有其弊端，這些弊端被稱為政府失靈，原因包括兩個方面：獲取信息不充分，政府要進行管制必須建立在信息充分的基礎上，而收集信息是有成本的，因此信息不充分、不對稱是常態，從而造成管制失靈政府干預有時滯，從決策到執行需要一段時間政府管制手段的優點：①管制方式的強制性；②管制內容的穩定性，③管制結果的確定性；④管制措施規范性強，透明度高，可以避免隨意行為；⑤政府機構對這類管制方式比較熟悉，便于操作管制手段的缺點是：缺乏靈活性，資源利用處于被動狀態，政府的監督成本很高，經濟效率的損失8.3.2可更新資源的規劃管制資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.政府管制手段在可更新資源管理中常用的政府管制手段主要是直接控制、收取排放費稅和實行許可證制度：直接控制就是政府對共有資源利用中的外部效果進行直接干預和控制，確定共有資源利用的強度及數量，采取諸如限額、標準和規定等辦法對共有資源進行管理稅費手段就是通過對共有資源使用者根據其資源使用情況收取一定數量的稅金或費用，其標準等于資源使用者所增加的社會成本，從而使使用者感到，當其對共有資源的使用超過一定水平時就不再有利可圖；通過稅費的作用，使外部性內部化，從而把私人成本調節到社會成本的水平上政府管制常用的另一個手段是實行可轉讓的許可證制度：首先由政府的資源管理機構確定特定共有資源的最佳使用水平，印制與社會有效水平相一致的資源使用許可證，然后將許可證向資源使用者拍賣或無償分配給資源使用者，每個資源使用者只能使用與其購買的許可證相一致的資源數量，否則將受到嚴厲的懲罰8.3.2可更新資源的規劃管制資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics1.市場配置機制概述市場通過市場機制對資源配置起基礎性作用：通常所說的市場機制是指通過市場價格和供求關系變化，以及經濟主體之間的競爭，協調生產與需求之間的聯系和生產要素的流動與分配，從而實現資源配置的一套系統市場機制的核心是價格與競爭機制市場對資源配置起作用，需要滿足以下條件：所有資源的產權一般來說是清晰的；所有稀缺資源都必須進入市場，由供求來決定其價格；公共產品數量不多；完全競爭的市場；沒有外部效應；沒有短期行為；沒有不確定性和不可逆決策如果上述條件不滿足，市場就不能起到有效配置資源的作用，即出現了市場配置失靈的情況；就資源使用和管理而言，最嚴重的市場失靈主要有：①資源產權不存在或不安全；②無市場和市場競爭不足；③外部效應的存在；④公共物品的存在；⑤交易費用過高；⑥未來的不確定性8.3.3可更新資源的市場機制資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics2.市場配置手段排污權交易（marketablepollutionpermits）：又稱排污許可證交易，指管制當局制定總排污量上限，按此上限發放排污許可證，而且排污許可證可以在市場上買賣排污權交易提供了激勵機制來降低污染控制的成本排污權交易手段的主要特點是建立合法產權，即通常以排污許可證形式表現的污染物排放權，并允許這種產權像商品或服務那樣可以自由買賣，以此來進行污染物的排放控制排污權交易是一種基于市場的經濟手段，同排污收費相比，排污權交易更能發揮市場機制配置資源的作用環境協議：也可以稱為政府與行業之間的協議，借此行業部門或私人企業集團同意在規定的時間框架內達到某種環境目標，作為交換，企業可能會得到一些補貼或一些其他的好處環境協議的最大優點表現在其彈性（談判和契約的規模）、透明性（談判各方必須相互披露和交換相關信息）以及對企業提供的激勵等方面環境協議可以降低企業的不確定性，使企業確切知道為什么、什么時候以及要做的是什么環境協議降低了政府對企業控制的風險環境協議的不足在于其可能缺乏公眾的信任，公眾可能會認為環境協議是政府和企業間的合謀8.3.3可更新資源的市場機制資源與環境經濟學

Resourceandenvironmentaleconomics參考文獻Bauer,CJ.BringingWaterMarketsDowntoEarth:ThePoliticalEconomyofWaterRightsinChile,1976-1995[J].WorldDevelopment,1997,25(5):639-656.Coase,RH.TheProblemofSocialCost[M].ClassicPapersinNaturalResourceEconomics.PalgraveMacmillanUK,1960.Colby,BG.TransactionsCostsandEfficiencyinWesternWaterAllocation[J].AmericanJournalofAgriculturalEconomics,1990(72):1184-1192.Commons,JR.InstitutionalEconomics[J].RevistadeEconomiaInstitucional,1934,21.Demsetz,H.TowardaTheoryofPropertyRights[J].AmericanEconomicReview,1967,57(2):347-359.Edwin,FW.Prisoner'sDilemma:JohnvonNeumann,GameTheory,andthePuzzleoftheBomb[J].AmericanJournalofPsychiatry,1993.Hardin,G.Thetragedyofthecommons[J].Science,1968,162(3859):1243-1248.LéonWalras.Elementsof