借用資質管理制度一、總則（一）目的為了規范公司借用資質行為，加強對借用資質的管理和風險控制，確保公司合法合規經營，維護公司的利益和聲譽，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部各部門、各項目組以及涉及借用公司資質的所有單位和個人。（三）基本原則1.合法性原則借用資質行為必須符合國家法律法規和相關政策的要求，不得從事違法違規活動。2.風險可控原則在借用資質過程中，要充分評估風險，采取有效措施進行防范和控制，確保公司利益不受損害。3.審批規范原則嚴格按照規定的審批流程進行借用資質的申請、審核和批準，確保程序合法、規范。4.責任明確原則明確借用資質過程中各相關方的責任，做到責任到人，避免出現推諉扯皮現象。二、借用資質定義與范圍（一）定義借用資質是指公司以外的單位或個人，以本公司名義參與工程建設、招投標、業務承接等活動，并使用本公司相關資質文件、證照等的行為。（二）范圍1.工程建設領域，包括但不限于建筑工程、市政工程、水利工程、電力工程等。2.招投標活動，如各類項目的公開招標、邀請招標等。3.其他需要使用公司資質的業務活動。三、借用資質申請與審批（一）申請1.凡需借用公司資質的單位或個人，應提前向公司提出書面申請。申請內容應包括借用資質的用途、項目名稱、項目概況、借用期限、預計費用等詳細信息。2.申請單位或個人應提交相關證明材料，如營業執照副本復印件、法定代表人身份證明、項目相關文件等，確保材料真實、完整、有效。（二）初審1.公司收到借用資質申請后，由人事總監指定專人進行初審。初審人員應對申請材料進行認真審查，核實申請內容的真實性和合理性。2.初審人員應根據公司業務情況和資質管理要求，對借用資質的必要性、可行性進行評估，并提出初審意見。（三）審核1.初審通過后，申請材料提交至公司相關部門進行審核。審核部門應根據各自職責，對借用資質涉及的業務內容、風險狀況、財務狀況等進行全面審核。2.工程建設類借用資質，工程部門應審核項目的技術可行性、施工方案合理性等；財務部門應審核費用預算的合理性和資金保障情況；法務部門應審核借用資質行為的合法性和合規性，以及相關合同條款的法律風險。（四）審批1.審核通過的借用資質申請，提交公司管理層進行審批。審批人應綜合考慮公司利益、風險因素、業務發展等情況，做出最終審批決定。2.對于重大借用資質項目，需經公司領導班子集體研究決定。審批通過后，由人事總監下達借用資質批準文件，并通知申請單位或個人。四、借用資質合同管理（一）合同簽訂1.借用資質申請獲得批準后，公司應與借用資質的單位或個人簽訂書面合同。合同應明確雙方的權利和義務，包括借用資質的范圍、期限、費用支付、違約責任等條款。2.合同文本應符合法律法規的要求，由法務部門進行審核把關，確保合同的合法性和有效性。（二）費用管理1.借用資質的費用應根據市場行情、項目實際情況等合理確定，并在合同中明確約定。費用支付方式應明確、具體，確保公司能夠及時、足額收到費用。2.財務部門應加強對借用資質費用的核算和管理，建立專門的臺賬，記錄費用收支情況。對于逾期未支付的費用，應及時催繳，并按照合同約定追究違約責任。（三）合同變更與解除1.在借用資質合同履行過程中，如因項目情況變化、政策調整等原因需要變更合同內容的，雙方應協商一致，并簽訂書面變更協議。2.如出現合同解除的情形，雙方應按照合同約定辦理相關手續，明確責任歸屬，妥善處理善后事宜。五、借用資質使用與監督（一）使用規范1.借用資質的單位或個人必須嚴格按照批準的范圍和用途使用公司資質，不得擅自擴大使用范圍或用于其他未經批準的項目。2.在使用公司資質過程中，應確保所提供的文件、資料真實、有效，不得偽造、變造相關證明材料。（二）監督檢查1.公司相關部門應定期對借用資質的使用情況進行監督檢查，檢查內容包括項目進展情況、資質文件使用情況、費用支付情況等。2.對于發現的問題，應及時要求借用資質的單位或個人進行整改，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。（三）信息反饋1.借用資質的單位或個人應定期向公司反饋項目進展情況，及時報告項目中出現的重大問題和風險。2.公司應建立信息溝通機制，及時掌握借用資質項目的動態信息，為決策提供依據。六、借用資質風險防范與處理（一）風險識別與評估1.公司應建立借用資質風險識別與評估機制，定期對借用資質項目進行風險排查，識別可能存在的風險因素，如法律風險、財務風險、質量安全風險等。2.對識別出的風險進行評估，分析風險發生的可能性和影響程度，確定風險等級。（二）風險防范措施1.根據風險評估結果，制定相應的風險防范措施。對于法律風險，加強法務審核，確保合同合法合規；對于財務風險，嚴格費用管理，加強資金監控；對于質量安全風險，要求借用資質方加強項目管理，確保工程質量和施工安全。2.建立風險預警機制，及時發現風險隱患，提前采取措施進行防范和化解。（三）風險處理1.如發生借用資質風險事件，公司應立即啟動應急預案，采取有效措施進行處理，最大限度降低損失。2.對于因借用資質方原因給公司造成損失的，公司有權按照合同約定追究其責任，要求其賠償損失。同時，應及時總結經驗教訓，完善管理制度，防止類似風險事件再次發生。七、借用資質檔案管理（一）檔案建立1.對于每一項借用資質業務，應建立專門的檔案，檔案內容包括借用資質申請文件、審批文件、合同文本、相關證明材料、監督檢查記錄等。2.檔案應由專人負責整理、歸檔，確保檔案資料的完整性和準確性。（二）檔案保管1.借用資質檔案應妥善保管，保管期限按照國家法律法規和公司檔案管理制度的要求執行。2.檔案保管地點應具備安全、防火、防潮、防蟲等條件，確保檔案資料的安全。（三）檔案查閱1.因工作需要查閱借用資質檔案的，應按照公司檔案查閱規定辦理相關手續。查閱人員不得擅自復制、涂改、銷毀檔案資料。2.查閱檔案應在指定地點進行，查閱完畢后應及時歸還檔案，并做好查閱記錄。八、違規責任與處罰（一）違規行為界定1.未經公司批準擅自借用資質的。2.借用資質過程中提供虛假材料的。3.擅自擴大借用資質使用范圍的。4.未按照合同約定支付費用或履行其他義務的。5.因借用資質行為給公司造成損失或不良影響的其他行為。（二）處罰措施1.對于違規借用資質的單位或個人，公司將視情節輕重給予警告、罰款、解除合同等處罰措施。2.因違規行為給公司造成經濟損失的，應承擔相應的賠償責任。3.對于情節嚴重、構成違法犯罪的，將依法追究其法律責任。九、附則（一