紀律審查臺賬管理制度一、總則（一）目的為加強公司紀律審查工作的規范化、科學化管理，確保紀律審查工作有序開展，有效防范風險，維護公司正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部各部門及全體員工在紀律審查工作中的相關管理活動。（三）基本原則1.依法依規原則：紀律審查工作嚴格遵循國家法律法規、公司內部規章制度進行。2.客觀公正原則：以事實為依據，對違紀行為進行客觀、公正的調查和處理。3.保密原則：在紀律審查過程中，嚴格保守涉及的機密信息，防止信息泄露。4.教育與懲處相結合原則：通過紀律審查，達到教育員工、規范行為、防范風險的目的，同時對違紀行為給予相應懲處。二、紀律審查臺賬的建立（一）臺賬內容紀律審查臺賬應詳細記錄以下信息：1.案件基本信息：包括案件編號、被審查人姓名、所在部門、職務、違紀行為發生時間、地點等。2.線索來源：記錄線索是由內部舉報、外部投訴、日常檢查發現還是其他途徑獲取。3.審查過程記錄：每次審查的時間、參與人員。調查采取的方式，如談話、查閱資料、實地走訪等。與被審查人及相關人員的談話記錄要點。收集到的證據材料清單及說明。4.違紀事實認定：詳細描述經過審查確定的違紀事實，包括違紀行為的具體表現、涉及金額、造成的影響等。5.處理結果：給予的紀律處分類型，如警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等。涉及經濟處罰的，明確處罰金額。是否要求被審查人采取糾正措施及具體內容。6.執行情況跟蹤：記錄紀律處分及相關處理決定的執行情況，如是否已送達被審查人、被審查人是否已履行處罰決定等。（二）臺賬建立要求1.臺賬應使用電子文檔和紙質文檔相結合的方式進行記錄，確保記錄的準確性和完整性。2.電子臺賬應按照一定的分類標準進行存儲，便于查詢和統計分析。紙質臺賬應裝訂成冊，妥善保管。3.臺賬記錄應及時、準確，審查過程中的各項信息應在規定時間內錄入臺賬。對于重要信息和關鍵環節，應詳細記錄，不得遺漏。三、紀律審查流程（一）線索受理1.公司設立專門的紀律審查舉報郵箱和舉報電話，并向全體員工公布。任何單位和個人發現違紀線索，均可通過上述渠道進行舉報。2.負責受理舉報的部門對收到的線索進行登記，記錄線索的基本信息、舉報人及聯系方式等。3.對受理的線索進行初步評估，判斷線索的真實性、關聯性和可查性。對于明顯不具備可查性的線索，予以存檔并說明原因；對于有價值的線索，及時啟動審查程序。（二）審查準備1.成立審查小組，審查小組應由具有相關經驗和專業知識的人員組成，一般不少于三人。審查小組設組長一名，負責審查工作的組織和協調。2.審查小組制定審查方案，明確審查的目標、范圍、方法、步驟及時間安排等。3.收集與案件相關的法律法規、公司規章制度等文件資料，為審查工作提供依據。（三）調查取證1.審查小組根據審查方案，通過談話、查閱資料、實地走訪、函詢等方式開展調查取證工作。2.與被審查人談話時，應提前告知談話的目的、內容和要求，談話過程應制作詳細的談話記錄，并由被審查人簽字確認。3.查閱資料應全面、細致，重點查閱與違紀行為相關的文件、合同、財務賬目、會議記錄等資料。對查閱到的資料應進行復印、拍照或掃描留存，并注明出處和日期。4.實地走訪應深入了解實際情況，與相關人員進行溝通交流，獲取第一手證據材料。走訪過程中應做好記錄，并要求被走訪人簽字確認。5.函詢應明確函詢的事項和要求，被函詢人應在規定時間內回復函件。對函詢回復進行認真分析，必要時可進一步核實。（四）違紀事實認定1.審查小組對調查取得的證據材料進行綜合分析、甄別，去偽存真，形成對違紀事實的初步認定意見。2.與被審查人進行溝通，告知其違紀事實的初步認定情況，并聽取其陳述和申辯。被審查人提出的合理意見和證據，審查小組應認真核實。3.根據核實情況，對違紀事實進行最終認定，并形成書面報告。報告應詳細闡述違紀事實、證據情況、認定依據等內容。（五）處理決定1.依據違紀事實認定報告，按照公司相關規定，提出對被審查人的處理建議。處理建議應包括紀律處分類型、經濟處罰金額、是否要求采取糾正措施及具體內容等。2.將處理建議提交公司管理層審批。公司管理層應根據審查情況和相關規定，做出最終的處理決定。3.制作處理決定書，明確被審查人的違紀事實、處理決定及申訴途徑等內容。處理決定書應送達被審查人，并要求其簽字確認。（六）執行與跟蹤1.被審查人應按照處理決定書的要求，在規定時間內履行處罰決定。相關部門負責監督處理決定的執行情況。2.建立執行情況跟蹤機制，定期對處理決定的執行情況進行檢查。對于未按時履行處罰決定的，應及時督促其執行；對于拒不執行的，應采取進一步措施，確保處理決定得到有效執行。3.對紀律審查工作進行總結分析，針對存在的問題，提出改進措施和建議，不斷完善公司的紀律審查工作機制。四、臺賬的管理與維護（一）專人負責指定專人負責紀律審查臺賬的管理與維護工作。管理人員應具備良好的職業道德和專業素養，熟悉紀律審查工作流程和臺賬管理要求。（二）定期更新1.臺賬管理人員應定期對臺賬進行更新，確保臺賬信息的及時性和準確性。對于審查過程中的新發現、新情況，應及時錄入臺賬。2.每季度對臺賬進行一次全面核對，檢查記錄內容是否完整、準確，發現問題及時進行更正。（三）安全保密1.加強對紀律審查臺賬的安全保密管理，防止臺賬信息泄露。臺賬管理人員應嚴格遵守保密制度，不得擅自將臺賬信息提供給無關人員。2.存儲臺賬的電子設備應設置必要的安全防護措施，如密碼保護、數據備份等。紙質臺賬應存放在安全可靠的地方，防止丟失或損壞。（四）查閱與借閱1.因工作需要查閱紀律審查臺賬的，應填寫查閱申請表，經相關領導批準后，方可查閱。查閱過程中，不得擅自涂改、復印、拍照臺賬內容。2.如需借閱臺賬，應辦理借閱手續，明確借閱期限和歸還時間。借閱人應妥善保管臺賬，不得轉借他人，不得在臺賬上進行任何標記或損壞。借閱期滿后，應及時歸還臺賬。五、監督與檢查（一）內部監督1.公司內部審計部門定期對紀律審查臺賬管理制度的執行情況進行審計監督，檢查臺賬記錄是否規范、審查流程是否合規、處理決定是否恰當等。2.人力資源部門負責對紀律審查工作進行日常監督，及時發現和糾正工作中存在的問題。（二）外部監督1.接受上級主管部門、監管機構等外部單位的監督檢查，積極配合提供相關資料和信息。2.對外部監督檢查提出的意見和建議，認真分析研究，及時整改落實，并將整改情況報告外部監督單位。六、責任追究（一）對被審查人的責任追究1.被審查人如存在違紀行為，應按照公司規定給予相應的紀律處分和經濟處罰。2.因違紀行為給公司造成經濟損失的，應承擔相應的賠償責任。3.構成違法犯罪的，依法移送司法機關處理。（二）對審查人員的責任追究1.審查人員在紀律審查過程中，如存在故意隱瞞事實、歪曲證據、徇私舞弊等行為，將視情節輕重給予批評教育、紀律處分直至解除勞動合同。2.因審查人員的過錯導致審查結果錯誤，給公司或被審查人造成損失的，審查人員應承擔相應的賠償責任。（三）對臺賬管理人員的責任追究1.臺賬管理人員如存在臺賬記錄不完整、不準確、泄露信息等失職行為，將視情節輕重給予批評教育、紀律處分直至解除勞動合同。2.因臺賬管理人員的過錯導致臺賬信息丟失或損壞，影響紀