糾正及預防管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司糾正及預防措施的管理，及時消除不合格原因，防止不合格再次發(fā)生，持續(xù)改進公司管理體系和產(chǎn)品質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門在管理活動、生產(chǎn)經(jīng)營過程中出現(xiàn)的不合格情況的糾正及預防管理。（三）職責1.總經(jīng)理負責審批重大糾正及預防措施計劃。監(jiān)督糾正及預防措施的有效實施。2.各部門負責人組織本部門不合格情況的調(diào)查分析。制定并實施本部門的糾正及預防措施。向公司管理層匯報本部門糾正及預防措施的實施情況。3.質(zhì)量部門負責對公司范圍內(nèi)不合格情況進行統(tǒng)計、分析和匯總。對各部門糾正及預防措施的實施情況進行跟蹤和驗證。定期向公司管理層提交糾正及預防措施實施情況報告。4.相關人員配合部門負責人進行不合格情況的調(diào)查分析。按照糾正及預防措施計劃要求實施具體工作。二、不合格的識別與分類（一）不合格的識別1.管理體系運行過程中不符合管理體系標準、文件規(guī)定的情況。2.產(chǎn)品實現(xiàn)過程中不符合產(chǎn)品質(zhì)量標準、客戶要求的情況。3.服務過程中不符合服務規(guī)范、客戶期望的情況。（二）不合格的分類1.嚴重不合格管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效或區(qū)域性失效。產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題，導致客戶重大投訴或退貨。違反法律法規(guī)，給公司造成重大損失或負面影響。2.一般不合格管理體系運行中有個別不符合項，但未構(gòu)成系統(tǒng)性失效。產(chǎn)品出現(xiàn)一般質(zhì)量問題，對產(chǎn)品性能有一定影響，但未導致客戶投訴或退貨。服務過程中有個別不符合服務規(guī)范的情況，但未引起客戶明顯不滿。3.輕微不合格管理體系文件執(zhí)行中有輕微偏差。產(chǎn)品出現(xiàn)輕微質(zhì)量瑕疵，不影響產(chǎn)品正常使用。服務過程中有輕微不符合服務規(guī)范的情況，客戶未提出異議。三、糾正措施（一）糾正措施的啟動1.當發(fā)現(xiàn)不合格情況時，責任部門應立即對不合格進行記錄，并組織相關人員進行初步調(diào)查分析，確定不合格的原因。2.對于嚴重不合格和一般不合格，責任部門應填寫《糾正措施申請表》，詳細描述不合格情況、產(chǎn)生原因及擬采取的糾正措施，提交至質(zhì)量部門。3.質(zhì)量部門收到《糾正措施申請表》后，應在[X]個工作日內(nèi)組織相關部門進行評審，確定是否需要采取糾正措施以及措施的可行性。如評審通過，質(zhì)量部門應將申請表提交至分管領導審批；如評審不通過，應退回責任部門重新分析原因并填寫申請表。（二）糾正措施的制定與實施1.經(jīng)審批通過的《糾正措施申請表》由責任部門負責制定具體的糾正措施計劃，明確糾正措施的實施步驟、責任人員、完成時間等內(nèi)容。2.糾正措施計劃應針對不合格原因制定，確保能夠有效消除不合格因素。對于涉及多個部門的不合格情況，責任部門應組織相關部門共同制定糾正措施計劃。3.責任部門按照糾正措施計劃組織實施糾正措施，在實施過程中應做好記錄，包括措施實施的過程、遇到的問題及解決方法等。4.質(zhì)量部門負責對糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查，及時掌握實施進度，確保糾正措施按計劃執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)實施過程中出現(xiàn)問題或偏差，應及時通知責任部門進行調(diào)整。（三）糾正措施的驗證1.糾正措施實施完成后，責任部門應及時向質(zhì)量部門提交《糾正措施實施情況報告》，說明糾正措施的實施情況及效果。2.質(zhì)量部門組織相關人員對糾正措施的效果進行驗證，可通過現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等方式進行。驗證應確保不合格已得到有效糾正，且不會再次發(fā)生。3.如驗證結(jié)果表明糾正措施有效，質(zhì)量部門應將驗證情況記錄在案，并將相關資料歸檔保存；如驗證結(jié)果表明糾正措施無效，責任部門應重新分析原因，制定新的糾正措施并再次實施，直至驗證通過。四、預防措施（一）預防措施的啟動1.公司應定期對管理體系運行情況、產(chǎn)品質(zhì)量狀況、客戶反饋等進行數(shù)據(jù)分析和趨勢分析，識別潛在的不合格因素。2.當發(fā)現(xiàn)潛在不合格因素時，由質(zhì)量部門填寫《預防措施申請表》，詳細描述潛在不合格情況、分析可能產(chǎn)生的后果及擬采取的預防措施，提交至分管領導審批。（二）預防措施的制定與實施1.經(jīng)審批通過的《預防措施申請表》由質(zhì)量部門組織相關部門制定預防措施計劃，明確預防措施的實施步驟、責任人員、完成時間等內(nèi)容。2.預防措施計劃應針對潛在不合格因素制定，采取有效的預防措施，防止不合格的發(fā)生。對于涉及多個部門的潛在不合格情況，質(zhì)量部門應組織相關部門共同制定預防措施計劃。3.相關部門按照預防措施計劃組織實施預防措施，在實施過程中應做好記錄，包括措施實施的過程、遇到的問題及解決方法等。4.質(zhì)量部門負責對預防措施的實施情況進行跟蹤檢查，及時掌握實施進度，確保預防措施按計劃執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)實施過程中出現(xiàn)問題或偏差，應及時通知責任部門進行調(diào)整。（三）預防措施的驗證1.預防措施實施完成后，質(zhì)量部門組織相關人員對預防措施的效果進行驗證，可通過數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場觀察、模擬測試等方式進行。驗證應確保潛在不合格因素已得到有效消除，不會引發(fā)不合格情況。2.如驗證結(jié)果表明預防措施有效，質(zhì)量部門應將驗證情況記錄在案，并將相關資料歸檔保存；如驗證結(jié)果表明預防措施無效，質(zhì)量部門應組織相關部門重新分析原因，制定新的預防措施并再次實施，直至驗證通過。五、記錄管理（一）記錄的種類1.《糾正措施申請表》2.《糾正措施計劃》3.《糾正措施實施情況報告》4.《預防措施申請表》5.《預防措施計劃》6.《預防措施實施情況報告》7.不合格情況記錄8.其他與糾正及預防措施相關的記錄（二）記錄的填寫與保存1.各項記錄應按照規(guī)定的格式和內(nèi)容進行填寫，確保記錄真實、準確、完整。2.記錄填寫人員應簽字確認，注明日期。3.記錄由責任部門負責保存，保存期限應符合公司檔案管理規(guī)定。一般情況下，與糾正及預防措施相關的記錄應保存[X]年。4.質(zhì)量部門定期對各部門記錄的保存情況進行檢查，確保記錄的完整性和可追溯性。六、培訓與溝通（一）培訓1.公司應定期組織員工參加糾正及預防措施相關的培訓，提高員工對不合格情況的識別能力和糾正、預防措施的實施能力。2.培訓內(nèi)容包括不合格的分類、識別方法、糾正及預防措施的制定與實施、記錄管理等方面。3.培訓方式可采用內(nèi)部培訓、外部培訓、案例分析、經(jīng)驗分享等多種形式，以提高培訓效果。（二）溝通1.各部門之間應加強溝通與協(xié)作，及時共享不合格情況及糾正、預防措施的相關信息。2.在糾正及預防措施的實施過程中，責任部門應與相關部門保持密切溝通，協(xié)調(diào)解決實施過程中出現(xiàn)的問題。3.質(zhì)量部門定期組織召開糾正及預防措施工作會議，通報公司范圍內(nèi)不合格情況及糾正、預防措施的實施情況，分析存在的問題，提出改進建議，促進各部門之間的交流與合作。七、考核與激勵（一）考核1.公司將糾正及預防措施的實施情況納入部門和個人績效考核體系。2.對于在糾正及預防措施工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予適當?shù)莫剟睿粚τ谖从行嵤┘m正及預防措施，導致不合格情況重復發(fā)生的部門和個人，進行相應的處罰。3.考核指標包括不合格情況的發(fā)生率、糾正及預防措施的完成率、措施的有效性等方面。（二）激勵1.設立糾正及預防措施專項獎勵基金，對在糾