協議管理制度

第一章總則

第一條為加強企業協議管理，增進管理的規范化、合理化和

專業化，防備和控制協議簽訂和履行過程中的風險，保護企業合

法權益，根據《中華人民共和國協議法》，結合企業實際經營狀

況，特制定本制度。

第二條本制度所指協議包括企業作為主體一方與其他主體簽

訂的或者向其他主體簽發時，約定各方或者一方主體權利義務，

具有法律約束力的一切書面性文獻，形式包括但不限于協議、協

議（書）、承諾（書）、備忘錄等。勞動協議不屬于本制度規范范

圍。

第三條本制度合用于企業全體組員。

第二章協議管理部門及職責

第四條研發中心、系統集成部、軍隊與國防工業事業部、大基網絡事業部

等業務部門，以及波及對公付款業務口勺其他部門是協議的承接部門，其重要

職責包括：

1、合理選擇協議對方當事人，對標的、價格、質量、期限和市場分布等方

而進行綜合分析

論證，對其主體資格、資信狀況和履約能力進行調查；

2、負責協議口勺談判、起草、送審、報批及簽訂等工作；

3、負責協議履行狀況信息日勺搜集、整頓及分析，發現問題及時匯報；

4、負責按照審批流程辦理協議的變更、終止（中斷）、解除；

5、負責處理協議發生爭議的協商、調解、證據搜集工作；

6、負責協議結算前的審查、資料準備和協調工作；

7、按銷售協議規定的時間、方式、金額催收貨款。

第五條研發中心、系統集成部、軍隊與國防工業事業部、大基網絡事業

部等部門作為協議的實行部門，其重要職責包括：對協議中波及時技術問題

和專業性問題進行分析論證，提出可行性意見，對有關技術和專業風險進行

控制。

第六條財務部負責協議的后續管理工作，其重要職責包括：

1.制定、修訂、監督執行企業協議管理制度；

2.負責協議文本及有關資料的歸檔、保管、調閱；

3.建立協議檔案，根據協議進度每月通報有關部門，督促應收賬款H勺回

收；

4.及時到技術市場上及其他主管部門辦理技術協議登記、立案；

5.根據銷售協議類別開具合格發票，及時做好各類收入協議口勺減免、退稅

工作。

第七條企業的協議原件由財務部保管，其他部門可根據需要保留復印件。簽訂部

門上交協議步，應包括紙質文本、協議原件掃描后的PDF文獻、最終一版WORD

電子版本。

第八條協議有關部門如因業務需要借用協議原件，需經主管副總經理或C00書面

同意。借用人在借用清單上簽字，一次借用不得超過五份，未償還前不得再借。

未收完款的協議須在者用當日償還。其他協議假如當日無法償還，借用人需具有

保證協議安全日勺保管條件，借用時間不得超過三天。過期不還時，通報主管副總

經理或COOo

第三章協議的簽訂

第九條簽訂協議必須采用書面形式，且遵照如下原則：

1.遵守國家法律、行政法規有關規定；

2.平等互利、協商一致、誠實信用、條款齊全、意思體現真實；

3.資信調查在先，談判、簽約在后；

4.協議當事人必須具有合法主體資格。

第十條簽訂協議一般應當按照下列程序進行：

1.企業承接人對協議相對人的主體資格、資信狀況、承接人的代理權限及

有效期限等進行審查或者調查，資質證明包括：營業執照、組織機構代碼

證書、稅務登記證、資質證書、法人委托書、法人代表身份證復印件、

承接人員的身份證等。

2.協議承接人負責協議談判，根據協議談判成果或者雙方協商的成果起

草協議文本，或者審查由對方起草日勺協議文本，提交部門領導及有關部門

簽訂審核意見。

3.向有關部門領導提交協議會簽表，履行完畢審批流程的協議文本根據

《印章管理制度》加蓋協議專用章。

第十一條協議一般應當包括如下內容：

1、協議各方的法定名稱、地址、法定代表人姓名、職務；

2、簽約的目的和根據；

3、標日勺；

4、數量和質量，包括檢測原則和方式；

5、價款或酬金，包括支付方式；假如屬于增值稅范圍，則需標明價款與否

包括增值稅；

6、履行的地點、期限和方式；

7、爭議處理方式；

8、違約責任；

9、變更、解除或終止條件；

10、根據法律或協議性質必須具有的條款或雙方當事人共同認為必須明確的

條款；

11、正副本份數;

12、生效日勺時間和條件；

13、企業地址、郵政編碼、聯絡人、聯絡方式；

14、發票類型、開票信息；

15、附件名稱；

16、簽約的地點、日期；

17、簽約各方開戶銀行及賬號；

18、簽約各方公章或協議專用章；

19、法定代表人或代理人簽章。

第十二條對外簽訂協議，協議承接人應對協議對方簽訂人的簽約權限進行調查和

核算。協議對方當事人為法人或其他經營實體H勺，應規定對方簽訂人提供由協議對

方當事人法定代表人或負責人簽字并加蓋公章的授權委托書及受托人H勺身份證明；

協議對方當事人為自然人的，由本人簽訂H勺，應規定對方提供身份證明，如委托他

人簽訂的，應規定對方簽訂人提供協議對方當事人身份證明、授權委托書及受托人

身份證明等文獻。授權委托書應當明確委托權限和期間。

第十三條協議應約定簽字并蓋章生效，一般不采用蓋章生效的措施。協議文本超

過一頁口勺，須加蓋騎健章。

第十四條對外簽訂協議，一般協議一方持有不得少于兩份簽章原件。如需將協議

簽章原件提交有關登記或者監管機構的，則應對應增長協議原件數量。

第I?五條協議承接人應事先到財務部開具“法人委托書”并經企業法定代表人簽

字或蓋章。

第十六條協議承接人員或其他人員在簽訂協議過程中知悉的商業秘密，無

論協議與否成立，不得泄露或者不合法地使用。

第十七條協議的簽訂在也許的狀況下應先交由對方簽訂后我方再簽訂，由

我方先簽訂日勺協議，協議承接人及財務部應保留協議最終文本日勺電子文檔，

承接人須在協議審批表上加以注釋，記錄我方簽訂時間，跟蹤客戶簽訂狀

況、及時索回協議原件。

第四章協議的審核與審批

第十八條協議日勺審核包括承接部門內部審核、法律顧問審核、財務部門審

核、實行部門審核。協議H勺審批包括主管副總經理.、C00審批或總經理審

批。

第十九條承接部門內部審核是指部門負責人對協議內容進行全面審核，并

對協議承接人員日勺起草意見等進行復核。

第二十條法律顧問審核包括：

（一）合法性：

1.主體合法：簽約各方具有簽約的權利能力和行為能力；

2.內容合法：簽約各方意思表達真實、有效，無悖法律、法規及政策，無規

避強制性法律

規定的行為，無顯失公平內容；

3.協議形式合法；

4.簽約程序合法；

5.標日勺、資金、資產日勺合法性；

6.擔保（包括多種保函）方式及內容合法；

7、索賠、違約條款日勺合法性。

（二）嚴密性：

1.條款齊備、完整；

2.文字清晰精確，正副本及附件份數齊備；

3.設定的權利、義務詳細、明確；

4.對應手續完備；

5.有關附件完備；

6.附加條件合適、合法。

（三）可行性:

1.資信可靠,有履約能力；

2.索賠條款的合理性；

3.擔保方式合適。

（四）協議的安全性

1.波及的知識產權已采用對應H勺保護或限制措施；

2.無損我司商譽、商業秘密及其他利益。

（五）法律風險控制：協議條款齊備明晰、違約責任明確、爭議處理合法。

第二十一條財務部審核包括：符合企業資金安排、發票類型與協議內容

一致、收款或付款條件可行，收入成本匹配、費用歸屬明確。

第二十二條實行部門審核包括：

1、技術可行性分析；

2、技術措施與否合理；

3、技術難題和存在風險；

4、職能專業范圍內的風險控制。

第二十三條協議審核后，審核人員應當在《協議審批會簽表》中簽訂“無

異議”或明確提出修改意見，簽訂審核日期，不應使用“原則同意”、“基

本可行”等模糊性語言。

第二十四條對于審核部門出具日勺審核意見，協議承接人應積極采納合理部

分，如對審核意見有異議，或無法按照審核意見與協議對方達到一致意見

日勺，可提交主管領導決定。

第二十五條對于企業已發文明確規定價格政策及折扣權限的自有軟件產品

及代理產品協議，其審批流程為協議簽訂人-部門主管-法律顧問'實行部門,

財務部。假如任何一種審核部門的審核意見非“無異議”，則需提交主管

副總經理審批。

第二十六條其他銷售協議：對企業未明確其價格政策及服務內容的銷售協

議，以及超過部門主管折扣權限的銷售協議，其審批流程為協議簽訂人-

部門主管-法律顧問'實行部門'財務部-主管副總經理。

第二十七條采購協議：根據該協議日勺金額按企業規定的財務權限審批。其

審批流程為：協議簽訂人-部門主管-法律顧問'實行部門'財務部-主管副總

經理（如需）-總經理（如需）。

第二十八條銷售協議與采購協議都必須履行完畢審核、審批流程后，方可

加蓋印章，雖然該合該協議先行獲得審批，也須補齊審核流程。

第五章協議的履行

第二十九條協議在正式生效之前，原則上不得實際履行協議。如屬于延續性

項目且簽訂協議日勺也許性較大，協議承接部門必須根據獲得同意的《項目立

項匯報》，協調實行部門開始工作。

第三十條協議生效后來，應當全面、及時、對內履行協議，不得因協議雙

方當事人名稱變更或者法定代表人、負責人、承接人口勺變動而不履行協議義

務。

第三十一條應當嚴格按照協議約定日勺程序和方式履行協議。協議執行過程

中確因特殊原因需要變更、解除或終止協議步,應當根據協議約定或法律規

定的形式進行。協議變更、解除或終止的程序與協議簽訂程序相似。

第三十二條銷售協議的簽訂部門負責協調企業內部各實行部門工作進度，

協調客戶單位驗收時間，交納驗收評審費、催收貨款。假如未按照協議約

定期間同款，簽訂部門負責填寫延期收款申請表。未獲同意的延遲收款，將

按照業績考核措施核減獎金。

第三十三條財務部負責跟蹤銷售協議的開票收款狀況，按月向業務部門提

供清單。

第三十四條采購協議的實物驗收及勞務驗收由簽訂部門負責，必要時可會

同技術部門共同進行。采購協議的付款，協議簽訂部門或采購部門申請，財

務部核算協議條款后予以支付。

第三十五條協議履行過程中產生的法律文獻及與協議有關的材料應當歸入

協議檔案統一進行登記、保管。協議承接部門、實行部門、管理部門，均

有義務完整保留經手有關文獻，其中銀行往來單據、發票簽收單、軟件產

品簽收單、項目驗收意見書、驗收評委名單等由財務部保留原件。

第六章協議的監督檢查

第三十六條協議未經審核、審批即簽訂H勺，假如在補簽《協議審批會簽

表》時，任何部門簽訂了保留心見，且該條款在執行過程中導致企業蒙受了

經濟損失，則協議簽訂人及其主管領導將承擔對應懲罰，懲罰金額以損失

金額為限。

第三十七條丟失協議原件及有關重要文獻的，未導致企業損失的，對負責

人及其主管領導日勺懲罰限于考核分及年終獎；導致損失時，懲罰金額以損失

金額為限。

第三十八條在協議簽訂或履行當中，與對方或第三方惡意串通或收受回

扣、賄賂或者其他好處的，對負責人予以警告、降薪、降職或開除的處分，

并追究對應的經濟責任，構成犯罪的報送司法機關追究刑事責任。

第三十九條本制度自2023年8月**日起執行，此前頒布制度與本制度

存在沖突的，以本制度為準。

附件1.協議會簽表

2.項目立項匯報

協議審批會簽表（銷售類）A

協議意向項目編碼

部「

提交

人：

年

月

日

□緊

急

□一

般

協議名稱

甲方名稱乙方名稱

簽約日期協議金額估計外部采購成本

執行比例（兩個以上

歸屬事業部

事業部狀況下）

協議內容摘要提交成果及材料

驗收原則付款條件

企業留存協議份數:提交人簽字:

協議審批會簽表（銷售類）B

協議名稱協議意向項目編碼

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立項申請人：意向（任務）編碼：申請時間：年月日

項目信息

項目名稱實行地點

客戶名稱財務項日編號

項目描述（包括項目FI的、內容及工作量、技術規定、甲方提供資源、資料來源、時間規定等）：

實施信息

實行部門一工作量比例：％項目編號:

住宿成本：

人工成本：萬實行成本所占比：%

萬

其他：

對外采購成本：萬部門預算總成本：萬

萬

事業部意見：

年月日

工作量比例：%項目編號：

住宿成本：

人工成本：萬實行成本所占比：%

萬

實行部門二

其