風險管理作業指導書

1.目的

為加強平安管理，消退或削減危害，有效限制重大危害因素，降

低平安風險，特制定本制度。

2.適用范圍

適用于公司的全部部門、分廠的全部活動，包括生產活動、裝置、

設備設施、原料產品、平安防護、正常和異樣活動、人為因素、違反

規程、規章等。

3.定義：

3.1危害：可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環境破壞的根源

或狀態。

3.2危害識別：認知危害的存在并確定其特征的過程。

3.3風險：風險是發生特定危害事務的可能性及后果的結合。

3.4風險評價：依據已確定的評價方法、評價準則，定期進行評價風險

程度并確定風險是否可容忍的全過程。

3.5事故：造成死亡、職業病、財產損失、環境破壞的事務。

3.6事務：導致或可能導致事故的事情。

4.職責：

4.1風險管理領導小組

公司成立風險管理領導小組，負責制定公司平安生產風險管理作

業指導書，全面推行開展平安生產危害辨識工作并指導、審查、批準；負責審查

重大風險改進措施方案。

4.2平安環保部

平安環保部負責組織危害識別和風險評價工作，指導各單位進行

危害識別和風險評價工作，組織重大風險改進措施方案的審查。

4.3各單位

確保本單位危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織制定

本單位的平安生產風險管理作業指導書，組織本單位工作范圍的危害識別

和風險評價工作，在日常生產工作中不間斷進行危害識別和風險評價

工作，編制本單位的危害/風險記錄，開展隱患治理工作。

5.危害識別及風險評價程序

5.1成立評價組

公司成立平安生產風險評價組，以公司分管平安生產領導為組長、

生產、平安、設備、環境、消防部門的管理人員參與，編制本公司的

平安生產風險管理作業指導書和表格。全面開展平安生產危害辨識、

風險評價工作，指導、審查、批準。分廠的平安生產危害辨識、風險

評價文件。

各單位應成立以廠長（部長）為組長、工藝、設備、平安管理人

員和操作人員參與的平安生產風險評價小組，全部評價人員需經過特

地培訓并有實力、資格開展職業平安健康環境的危害識別和風險評價,

同時各單位也應激勵其他員工參與危害和影響的確定。

5.2評價依據

《公司平安生產管理制度》、相關平安生產法律法規和技術標準、

各單位平安管理制度、操作規程等。

5.3選擇和確定評價范圍及對象

評估小組應首先識別出本單位風險評價的范圍，應包括以下內容:

——規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

——常規和異樣活動；

——事故及潛在的緊急狀況；

——全部進入作業場所的人員的活動；

——原材料、產品的運輸和運用過程；

——作業場所的設施、設備、車輛、平安防護用品；

——人為因素，包括違反操作規程和平安生產規章制度；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

——氣候、地震及其他自然災難。

在確定評價范圍后，評價小組可按下列方法，確定評價對象：

——按生產流程的各階段；

——按地理區域或部門；

——按裝置、設備、設施；

——按作業任務。

對所確定的評價對象，可按作業活動進一步細分，以便對危害和

環境影響進行全面識別和評價。同時應對工作活動的相關信息有所了

解，包括：

——所執行任務的期限、人員及實施任務的頻率；

——可能用到的機械、設備、工具；

——用到或遇到的物質及物理、化學性質；

——工作人員的實力和已接受任務的培訓；

——作業指導書或作業程序；

——發生過有關的事故經驗、作業環境檢測結果等。

5.4選擇危害識別方法

評價人員應依據所確定的評價對象的作業性質和危害困難程度，

選擇一種或結合多種評價方法，包括工作危害分析(JHA)、平安檢查

表分析(SCL)o

在選擇識別方法時，應考慮：

——活動或操作性質；

——工藝過程或系統的發展階段；

——危害分析的目的；

——所分析的系統和危害的困難程度及規模；

——潛在風險度大小；

——現有人力資源、專家成員及其他資源；

——信息資料及數據的有效性；

——是否是法規或合同要求。

5.5識別危害根源和性質

評估人員應通過現場視察及所收集的資料，對所確定的評價對象,

識別盡可能多的實際的和潛在的危害和環境因素，包括：

?物（設施）的擔心全狀態，包括可能導致事故發生和危害擴大的

設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、愛護措施和平安裝置的缺陷。

?人的擔心全行動，包括不實行平安措施、誤動作、不按規定的方

法操作，某些擔心全行為（制造危急狀態）。

?可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件，包括物理的（噪音、

振動、濕度、輻射）、化學的（易燃易爆、有毒、危急氣體、氧

化物等）以及生物因素。

?管理缺陷，包括平安監督、檢查、事故防范、應急管理、作業

人員支配、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理C

在進行危害和環境因素識別時，充分考慮發生危害的根源及性質,

包括：

——火災和爆炸；

----沖擊與撞擊；

一—中毒、窒息、觸電及輻射；

一一暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環境；

——人機工程因素（比如工作環境條件或位置的舒適度、重復性工

作等）；

——設備的腐蝕；

——有毒有害物料、氣體的泄漏；

——可能造成環境污染和生態破壞的活動、過程、產品和服務，包

括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材

料的消耗和由此產生的后果，包括：

?人身損害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；

?疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體

不能正常動作等）；

?財產損失；

?工作環境破壞；

?水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；

?資源枯竭。

危害識別應考慮由于過去或將來的運作、產品或服務可能造成職

業平安健康危害及環境影響，包括以往生產遺留下來的潛在危害和影

響，丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應考慮異樣（包括啟動、關閉、

修理、停機、工程起先/結束及其他非預期運行的狀況）以及事故和潛

在的緊急狀況（比如火災、爆炸、泄漏、地震及其他自然災難而造成

的緊急疏散、人員傷亡或重大環境污染等）。

5.6評價風險和影響

評價小組應對所識別的危害事故、事務或環境因素加以科學評價,

確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便實行有效或適當的限

制措施，從而把風險降低或限制在可以容忍的程度，詳細步驟包括：

a）確定所識別的危害及影響發生的后具有多嚴峻，重點考慮法律

法規要求、傷亡程度、經濟損失、環境影響的程度大小、持續時間以

及對分公司形象的影響；

b）評價發生危害事故、事務的可能性有多大，重點考慮危害發生

的條件（比如正常、異樣或緊急狀態發生）、現場有否限制措施（包括

個人防護品、應急措施、監測系統、作業指導書、員工培訓）、事務或

事故一旦發生，是否能發覺或察覺，同類事故以前是否發生過以及人

體暴露在這種危急環境中的頻繁程度；

c）評價風險。結合所辨別的危害事務發生的可能性及后果的嚴峻

性，并確定其風險的大小以及是否可以容忍的風險；

d）對所識別的不行容忍的風險以及重大風險進行匯總，編制重大

及不行容忍的風險、限制改進措施清單并編寫報告。

5.7風險限制

中等及中等以上風險必需制定針對性的風險限制措施，消退、削減危

害和影響，防止潛在事故的發生。對各單位辨識、評價出來的重大或

不行容忍，單獨制定管理、限制、改進方案，報公司審查。

5.7.1風險限制措施的內容

a）風險限制的技術措施：

一一消退風險的措施；

一一降低風險的措施；

——限制風險的措施。

b）風險限制的管理措施：

——制定、完善管理程序和操作規程；

——制定、落實風險監控管理措施；

——制定、落實應急預案；

——加強員工的平安教化培訓；

——建立檢查監督和獎懲機制。

5.7.2風險限制措施的確定

各單位應依據以下條件，選擇適用的風險限制措施：

a）可行性、牢靠性；

a）先進性、平安性；

b）經濟合理性；

c）技術保證和服務。

5.8更新危害及風險信息

在日常工作中要不間斷地運用危害識別的方法開展風險評價工

作，依據不同活動的不同采納不同的識別方法，如下表所示：

作業頻率方法

不間斷進工作危害分析（JHA）、作業條件危急性評價

日常作業活動

行（LEC法）

工藝過程、作

業場所、設備不間斷進

平安檢查表分析CSCL）

設施、操作規行

程

新建、擴建、

改建及其它變特定時間工作危害分析（JHA）、平安檢查表分析（SCL）

更進行

設備拆除工作危害分析（J?IA）

關鍵生產裝

定期進行平安檢查表分析（SCL）

置、設施

在下列情形下危害記錄應剛好更新：

a）新的或變更的法律、法規或其他要求；

b）操作有變更或工藝變更；

c）有新項目、加工過程或產品；

d）有因事故、事務或其他來源的新相識和理解。

假如沒有以上所描述的變更，也應至少一年內進行一次評審或檢查

危害識別結果。

6.評價準則

6.1評估危害及影響后果的嚴峻性（S）

等環境污染、

法律、法規及其他要求人財產（萬元）停工分公司形象

級資源消耗

大規模、重大國內影

5違反法律、法規發生死亡>50主要裝置停工

公司外響

主要裝置或設企業內嚴峻行業內、省

4潛在違反法規丟失勞動>30

備部分停工污染內

不符合企業的平安生6To級工一段裝置或設企業內范圍內曲靖市內影

3>10

產方針、制度、規定傷備停工中等污染響

不符合企業的操作程稍微受傷、受影響不大，幾裝置范圍污企業及周邊

2<10

序、規定間歇不適平不停工奧區內影響

形象沒有

1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染

受損

6.2危害發生的可能性（L）及頻率

操作規程

監測、限制、報

分或有針對員工勝任程度（意

偏差發生頻率平安檢查警、聯鎖、補救

數性的管理識、技能、閱歷）

措施

方案

每天、常常發不勝任（無任何培

從不按標準無任何措施，或

5生、幾乎每次沒有訓1、無任何閱歷、無

檢企有措施從未運用

作業發生上崗資格證）

很少按標準

有，但不完不夠勝任（有上崗資有措施，但只是

檢查、檢查手

4每月發生善，但只是格證，但沒有接受有一部分，尚不完

段單一，走馬

間或執行；效培訓）善

觀花

防范限制措施比

常常不按標有，比較完一般勝任（有上崗

較有效、全面、

3每季度發生準檢查、檢查善，但只是證，有培訓，但閱歷

充分，但常常沒

手段一般部分執行不足，多次出差錯）

有效運用

間或不按標防范限制措施有

有，詳實、

準檢查、檢查效、全面、充分，

2曾經發生完善，但間勝任，但偶然出差錯

手段較先進、間或失去作用或

或不執行

充分、全面出差錯

嚴格按檢查

有詳實、完高度勝任（培訓充防范限制措施有

標準檢查、檢

1從未發生善，而且嚴分，閱歷豐富，平安效、全面、充分。

查手段先進、

格執行意識強）

充分、全面

6.3風險評估表

7峻性

12345

可能性

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

6.4風險限制措施及實施期限

風險度等級應實行的行動/限制措施實施期限

20-25巨大風險在實行措施降低危害前，不能接著作業，對馬上整改

改進措施進行評估

15-16重大風險實行緊急措施降低風險，建立運行限制程馬上或近期

序，定期檢查、測量及評估。整改

9-12中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓2年內整改、

及溝通治理

4-8可接受可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期有條件、有經

檢查費時治理

<4稍微或可忽無需采納限制措施，但需保存記錄

視的風險

7.危害識別及風險評價方法

7.1工作危害分析（JHA）

是一種較細致地分析工作過程中存在危害的方法，把一項工作活

動分解成幾個步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故，設法消退

危害。依據風險分析結果，制定限制措施、編制作業活動平安操作規

程，限制風險。

7.1.1分析步驟：

7.1.1.1（1）選定作業活動；（2）結合崗位職責，把正常工作的每一

個作業活動步驟分解；（3）識別每一個步驟的主要危害和后果；14）

識別出現有的平安限制措施；（5）進行風險評價；（6）提出平安措施

建議；（7）定期評審。

分解時應：

一視察工作；

一與操作者一起探討探討；

一運用自己對這一項工作的學問；

一結合上述三條。

7.1.1.2對于每一步驟要問可能發生什么事故，給自己提出問題，比

如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作

者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。

7.1.1.3識別每一步驟的主要危害后果。

7.1.1.4識別現有平安限制措施。

7.1.1.5進行風險評價。

7.1.1.6建議平安工作步驟。

7.2平安檢查表分析（SCL）

是基于閱歷的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般工藝

設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患。平安檢

查分析表分析可用于對物質、設備或操作規程的分析。

7.2.1分析步驟：

7.2.1.1建立平安檢查表，分析人員從有關渠道（如內部標準、規范、

作業指南、外部行業資料）選擇合適的平安檢查表。假如無法獲得相

關的平安檢查表，分析人員必需運用自己的閱歷和牢靠的參考資料制

定檢查表。

7.2.1.2分析者依據現場視察、閱讀系統文件、與操作人員交談、以

及個人的理解，通過回答平安檢查表所列的問題，發覺系統的設計和

操作等各個方面與標準、規定不符的地方，登記差異。

7.2.1.3分析差異（危害），提出改正措施建議。

7.2.1.4編制平安檢查表步驟：（1）確定人員，建立編制小組；（2）

確定范圍熟識系統；（3）收集資料；（4）分析潛在的危急因素，判別

危害；（5）列出平安檢查表；（6）風險評價；（7）提出改進措施，

附錄1工作危害分析（JHA）記錄表

單位：—

工作任務:工作崗位:分析人員及崗位:日期：審核人:

現有平安限制措施及發生頻率（參見危害發生的可

主要后果（參能性評估準則）

序危平風險度建議改正/

工作步驟見后果的嚴峻安LS

號害操作規程、員工勝平安R限制措施

性評估準則）偏差發生頻率檢

管理方案任程度措施

查

附錄2

平安檢會(SCL)分析記求表

單位：________________________

區域/工藝過程：―裝置/設備/設施：—分析人員：日期：—審核：

序不符合標準的風險

檢查項目標準LS建議改進措施

號主要后果以往發生頻率及現有平安限制措施度R

偏差員工