企業能力體系建設評價實施指南目 次前 言 1范圍 1規范性引用文件 1術語和定義 1目的與原則 2資質條件 2評價程序 2評價指標體系 3評價結論 3動態管理 3持續改進 3附錄A（規范性）企業能力體系建設評價評價指標 4附錄B（資料性）企業能力體系建設評價報告 4IPAGEPAGE3PAGEPAGE2企業能力體系建設評價實施指南范圍本文件規定了對企業能力體系建設評價的目的與原則、資質條件、評價程序、評價結論、動態管理。本文件適用于企業能力體系建設評價的實施。規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T27011合格評定認可機構要求GB/T27024 合格評定人員認證機構通用要GB/T28001 職業健康安全管理體系要求術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1企業能力enterprisecapability企業能力是通過將有形的、無形的和組合的資源整合從而幫助企業配置資源，發揮其生產和競爭的能力，是指企業在生產、技術、銷售、管理和資金等方面力量的總和。目的與原則引導性通過對企業能力體系建設評價,發掘不同領域企業的增長潛力,可比性對不同領域企業的綜合實力進行量化指標分析，并可做縱向和橫向比較。注1:縱向比較:是指對不同時期內一個或同類企業反映該企業或該類別企業持續發展.創新發展以及履行社會責任的進步或退步情況。注2:橫向比較:是對不同企業之間的綜合實力進行對比分析，但應在相似行業范圍進行，確保具有可比性。普適性本評價準則中規定的評價條款具有普適性。針對不同行業或不同類型企業進行評價時，應根據本評價準則制定相應的評價細則，以保證評分指標的適用性。評價方法應簡便易行，評價指標的選擇要易于采集和量化評分，以確保評價操作的準確性，便于推廣使用。資格條件評價機構企業能力體系建設評價應由第三方評價機構組織開展。第三方評價機構應參照GB/T27011、GB/T27024的要求建立完善的評價制度。企業可依據本標準進行企業能力體系建設自我評價。參評企業參評企業應為依法注冊并開展經營活動的企業。屬法律法規規定的行政許可、審批或強制認證等范圍的企業，應獲得相應資質。評價程序申請與受理評價機構向社會公告開展企業能力體系建設評價的規程，并接受企業自愿申報。企業向評價機構提交書面申請，評價機構在初步檢查申請材料的基礎上，作出是否受理的答復，不受理的應說明原因并退回申請材料。核查評價機構進一步核查申請材料，以多種途徑核實申請材料，核查相關企業參評資格條件，確認企業的合法性，并承擔因申報企業弄虛作假所產生的風險。評價評價機構應成立評價專家組等，按本標準確立的評價指標體系進行企業現場量化評價，形成初評結果，并按評價得分給出企業能力體系建設等級建議，提交評價報告并提出改進措施建議，并對評價原始記錄進行存檔。公示評價機構將初評結果通過相關網站、省內主流報紙等媒體公示，并接受全社會的監督和意見反饋。公示期不少于15個工作日。確認和公告公示期內對初評結果有異議的，由評價機構重新組成專家組現場調查核實，根據核查結果作出評價指標體系總分值及分值分配企業能力體系建設評價總分為100202520A。評價方法問卷調查法通過問卷調查，運用量表分級評分來計算。專家評審法借助專家意見進行評分。專家來自于文化、產業、認證審核及標準化等領域的專家，一般不少于3位，一般采用詢問、訪談、查閱資料、觀看、傾聽、調查統計等方式進行。資料收集法通過內部文檔或第三方資料收集進行評分。評價結論評價報告評價完成后評價機構應完成《企業能力體系建設評價報告》。報告結構一般包括企業能力體系建設綜述、特點(優勢)、改進和提升的建議，報告的示例參見附錄B。等級劃分根據評價得分,企業能力體系建設評價結果等級由高到低依次劃分為:一級(得分為85~100分)、二級(得分為70~84分)、三級(得分為60~69分),60分以下只給出得分，不予評級。動態管理評價周期處罰機制在參加企業能力體系建設評價時，企業如有弄虛作假，一經核實，評價機構應組織審議，撤銷原評價報告、等級結論，并及時通知企業和向社會公告。企業出現重大質量、安全、環保等事故，并引起較大不良影響時，評價機構應組織審議，酌情作出撤銷原評價報告、等級結論或予以降級處理等裁定，并及時通知企業和向社會公告。持續改進日常改進通則企業日常改進包括收集有關不合格信息，確定信息來源，分析不合格原因，制定糾正措施，對過程或管理機構進行調整，避免不合格再發生。信息來源企業實施改進的信息包括：國家方針、政策；測量、檢驗、試驗報告；各種記錄、報表中反映的數據；客戶滿意度調查；員工建議。數據分析企業應組織有關員工對數據進行分析，確定現有問題和潛在問題的根源，提出處理方案。制定糾正和預防措施企業應根據數據分析和驗證結果，制定糾正和預防措施。持續改進企業應通過實施糾正措施，對體系進行修改或調整，直至達到預期效果。評價后的改進根據定期或不定期的自我評價或社會確認結果，企業應組織相關部門對不合格項進行分析和試驗，提出改進和預防措施，并付諸實施。同時對改進過程的有效性進行跟蹤評價。PAGEPAGE4PAGEPAGE5企業能力體系建設評價評價指標見附錄A.1。

附錄 A（規范性）企業能力體系建設評價評價指標表A.1企業能力體系建設評價評價指標一級指標二級指標評價項目評價要求評價方法分值基礎能力（20）戰略管理戰略制定企業應制定環境、社會和治理相統一的戰略管理體系，有符合公司實際情況的發展策略規劃。專家訪談管理人員2.5戰略實施企業應針對關鍵的戰略目標制定并落實相應的實施計劃并根據環境變化加以調整和修正。最高管理層確立了組織的中長期戰略目標后，要對目標加以展開，要將目標轉換為操作方案和項目。查閱資料專家意見2.5戰略評估對上一年度的戰略執行情況進行評估，包括公司關鍵績效指標完成情況、戰略舉措實施情況以及部門戰略執行力的評估，分析需保持和需改進的方向，為戰略調整提供輸入。查閱資料專家意見2.5人力資源員工平均受教育程度1×小學文化人數+2×初中文化人數+3×高中文化人數+……/員工總數。查閱資料2.0報酬水平年收入/同行業年收入平均數。查閱資料2.0職業技能員工獲得專業的職業技能證書。查閱資料1.0固定資產生產規模企業的“從業人員數”“銷售額”“資產總額”。查閱資料2.5生產率生產的產品和服務的總量／所耗資源總數。查閱資料2.5固定資產增長率（期初固定資產原值－期末固定資產原值）／期初固定資產原值×100%。查閱資料2.5表A.1（續）一級指標二級指標評價項目評價要求評價方法分值創新能力（25）產品創新產品創新的投入產品研發人員占職工總數的比例。查閱資料1.0高學歷、高技能職工占職工總數的比例。查閱資料1.0中青年產品研發人員占職工總數的比例。查閱資料1.0產品研發經費投入占主營業務收入的比例。查閱資料1.0為產品研發人員設置專項創新獎金。查閱資料1.0設置獨立且專業的產品研發機構和產品相關信息收集與管理機構。查閱資料1.0配置產品研發專用儀器、實驗裝置、軟件工具及耗材等設備及材料。查閱資料1.0產品創新的管理定期對產品研發機構和產品相關信息收集與管理機構進行評估和整合。查閱資料1.0確保產品研發專用儀器、實驗裝置、軟件工具及耗材等設備及材料滿足創新需求。專家訪談查閱資料1.0每年均有一定數量的專利、科技成果或新產品。查閱資料1.0每年均發表一定數量的論文。查閱資料1.0每年均為產品研發人員提供一定數量的的內部和外部培訓的數量。查閱資料1.0研發成果為企業帶來的直接和間接收益的綜合水平對其研發人員進行相應的物質和精神獎勵。查閱資料問卷調查1.0組織創新科學管理方法企業發展目標經營方針等的制定應當具有前瞻性。專家訪談管理人員1.0企業具體工作計劃實施過程中,應鼓勵嘗試新渠道、新方法等。問卷調查1.0體制機制具備合理的薪酬制度,包括員工工資、固定津貼、社會強制性福利、企業內部統一的福利項目等。查閱資料1.0制定創新獎勵制度,以精神和物質獎勵鼓勵員工進行創新活動。查閱資料1.0表A.1（續）一級指標二級指標評價項目評價要求評價方法分值創新能力（25）組織創新體制機制制定完備的管理機制,包括員工需遵循的各項規章制度、崗位職責和組織文化等。查閱資料1.0制定并執行員工培訓機制，包括對員工進行專業崗位培訓、職位晉升培訓和管理能力培訓等。查閱資料1.0市場創新市場開發能夠識別和分析消費者需求,確立并傳遞消費者價值主張。查閱資料專家訪談1.0根據產品的自身特色精準定位后將科研成果推向特定市場。查閱資料專家訪談1.0在新產品投放市場的初期加大宣傳力度,提高產品和企業的知名度和美譽度。查閱資料專家訪談1.0持續改進準確把握供應商的不同需求,并據此調整科研方向、生產規模等以適應市場變化。查閱資料專家訪談1.0準確把握債權人的不同需求,并據此調整科研方向、生產規模等以適應市場變化。查閱資料專家訪談1.0準確把握客戶的不同需求,并據此調整科研方向、生產規模等以適應市場變化。查閱資料專家訪談1.0財務能力（20分）創利能力資本利潤率凈利潤/實收資本×100%。查閱資料2.5資產利潤率利潤總額/資產平均占有額×100%。查閱資料2.5銷售收入利潤率利潤總額/銷售收入×100%。查閱資料2.5營收增速營業收入增長率=營業收入增長額/上年營業收入總額×100%。查閱資料2.5資金周轉速度周轉次數=年/周轉一次的時間。查閱資料2.5償債能力總資產負債率負債總額/資產總額×100%。查閱資料2.5流動比率流動資產/流動負債×100%。查閱資料2.5速動比例速動資產/流動負債×100%。查閱資料2.5表A.1（續）一級指標二級指標評價項目評價要求評價方法分值發展能力（25）銷售能力市場占有率市場占有率=當年企業的銷售額/所在行業全部銷售額×100%。查閱資料3.0智能制造能力“互聯網+”應用企業制造裝備提升和互聯網化提升項目實施情況。查閱資料現場取證3.0綠色發展能力廢料排放量當年每萬元產值廢水、廢氣、廢料排放量。查閱資料3.0單位產值能耗下降率單位產值能耗下降率=（1-當年產值綜合能耗/上年單位產值能耗）×100%。查閱資料3.0節能環保每年有專項的節能裝備及設施投入與改進，節能效果逐年提高，未發現節能違章。查閱資料現場取證3.0環保體系認證ISO14000環境管理系列認證及年度復核。查閱資料3.0信用能力誠信經營與信用管理企業主要經營管理人員失信記錄、判決未執行記錄、納稅信用等級A級納稅人、重合同守信用記錄。查閱資料4.0安全能力安全生產企業建立了與國家有關法律法規要求相一致的安全生產管理標準化制度(含建立GB/T28001等安全管理體系，安全管理制度完善；企業嚴格執行安全生產管理標準化等制度）。查閱資料現場取證2.5企業文化（10）企業文化規劃與制度企業文化規劃與制度使企業文化適應企業發展需求。查閱資料專家意見2.5企業文化執行企業每年應為企業文化規劃制定具體的、可操作的實施計劃，對重點任務、相關任務進行分解，明確責任人、實現所需的具體過程及最終將達到的效果。查閱資料專家意見2.