XX有限公司

XXMECHANO-ELECTRONICCO.,LTD

文獻編號XX-18-002保密級NS

安全生產風險分級管控體系

作業指導書

起草/修訂：安環部

.校驗：.

...................批準：.

實行日期：

公布日期：2023年1月15日2023年1月15bl

目錄

1范圍....................................................................................2

2編制根據................................................................................2

3總體措施程序...........................................................................2

4職責分工................................................................................2

5術語和定義.............................................................................3

6工作程序和內容.........................................................................5

6.1風險點確定.........................................................................5

6.1.1風險點劃分范圍................................................................5

6.2危險源辨識.........................................................................5

6.2.1工作危害分析法.................................................................5

6.2.2安全檢查表法...................................................................5

6.3風險評價...........................................................................5

6.3.1作業條件危險性分析法..........................................................6

6.3.2風險矩陣分析法.................................................................6

6.3.3風險鑒定準則...................................................................6

6.3.4風險分級.......................................................................6

6.3.5確定重大風險...................................................................6

6.3.6風險點級別確定.................................................................6

6.4風險控制措施.......................................................................7

6.4.1控制措施的選擇原則............................................................7

6.4.2控制措施時實行.................................................................7

6.5風險分級管控.......................................................................8

6.5.1風險分級管控的J規定...........................................................8

6.5.2編制風險分級管控清單.........................................................8

6.5.3風險告知......................................................................8

7文獻管理................................................................................8

8風險分級管控的效果.....................................................................8

9持續改善................................................................................9

1范圍

本指導書合用『XX機電有限企業范圍內口勺風險識別、評價、分級、管控。

2編制根據

《中華人民共和國安全生產法》（中華人民共和國主席令第13號2023）

《山東省人民政府辦公廳有關建立完善風險管控和陷患排杳治理雙重防止機制日勺告知》（魯政辦

字[2023]36號）

GBT13861-2023生產過程和危險有害原因分類與代碼

GB6441-1986企業職工傷亡事故分類原則

DB37/T2882-2023安全生產風險分級管控體系通則

DB37/T2974-2023工貿企業安全生產風險分級管控體系細則

機械制造企業較大危險原因辨識與防備指導手冊（2023版）

3總體措施程序

3.1總體規定：按照“全員參與、領導負責，職責明確，貫徹到位“日勺原則進行風險分級管控體系

建設。各部門在“風險隱患雙重防止體系建設”小組日勺組織二,按照《風險分級管控體系建設作、業指

導書》規定，結合各部門實際狀況，嚴格貫徹，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控

模式。

3.2工作目的：自本作業指導書公布之日起，至2023年8月份完畢企業風險分級管控體系建設工作,

同步，每年開展?次風險分級工作，并通過建設風險分級管控體系做到有效遏制生產事故的發生，保

障企業生命財產安全。

3.3基本原則：堅持“統一指導，標桿示范、原則先行、分級推進，全面實行、持續改善”的原則，

充足發揮各部門基層專業技術人員的主導作用，全面貫徹企業主體責任。

3.4基本程序

一成立組織機構

一實行培訓

一編制作業指導書和有關臺賬、記錄

一采用工作危害分析法、安全檢查表法辨識危險有害原因并填寫有關記錄

-采用風險矩陣法、作業條件危險性分析法進行風險分析、分級并填寫有關記錄

一組織全員學習本崗位的風險點、危險源，貫徹風險控制措施

一組織人員定期評審、更新風險信息

一有效運行體系，實現持續改善

4職責分工

組長：總經理/XXX

副組長：副總經理/XXX

成員：XXX

領導小組下設體系建設辦公室，辦公室設在安全環境保護部,XXX擔任辦公室主任，體系建設辦公

室詳細負責體系建設工作的組織、開展、協調、監督、考核、總結工作。

領導小組組長職責：

一保證獲得建立、實行、保持和持續改善風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技

能、措施、信息系統、技術與財務資源等。

一確定各部門、各車間、各崗位職責與責任，授予權限以增進有效"勺風險管理。

一保證體系變更時，維持體系完整性。

一組織制定體系建設工作方案，定期對體系建設工作狀況進行調度、督導和考核。

一保證企業全員參與風險分級管控體系，重點監督、指導領導小組、推進小組其他人員履行其職

貝。

領導小組副組長職責

一全面負責企業體系工作的詳細開展、協調、運行;

一督促、檢查有關制度臥J貫徹。

一負責將體系建設工作納入安全生產績效考核、安全生產責任制考核，保證實現“全員、全過程、

全方位、全天候”口勺風險管控；

體系建設辦公室職責

一重要負責起草體系建設工作方案和有關體系文獻；

一負責指導和監督檢查各工作組分工開展狀況；

一負責組織對全企業風險成果評審；

一負責對二級（含二級）風險及其控制措施的匯總、協調、監督評估。

領導小組組員職責

一各生產部門負責本部門的危險源辨識、風險評價和控制措施確實定；

一組織協調，對管轄組織、協調，對管轄范圍內所有直接作業、操作崗位、關鍵裝置、重點部位

進行風險控制，同步監督、指導本部門人員枳極參與風險識別與評價；

一指導本部門人員枳極參與體系運行，并負責將體系建設納入車間安全生產責任制考核保證實現

“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控；

一設備、電氣等職能部門負責職責范圍內危險源辨識、風險評價和控制措施確實定；

一組織開展全企業性危險源宣傳、教育、檢查活動；

一財務部負責保證安全生產費用日勺提取，以保證風險分級管控體系的實行與運行，并監督經費的

使用貫徹狀況。

5術語和定義

5.1風險risk

生產安全事故或健康損害事件發生H勺也許性和嚴重性的組合。也許性，是指事故（事件）發生的

概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將導致的人員傷害和經濟損失口勺嚴重程度。

風險=也許性x嚴重性

5.2可接受風險acceptablerisk

根據企業法律義務和職業健康安全方針已被企業將至可容許程度的風險。

5.3重大風險majorrisk

發生事故也許性與事故后果兩者結合后風險值被認定為重大的風險類型。

5.4危險源hazaed

也許導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的本源、狀態或行為，或他們的組合。

5.5風險點risksite

風險伴隨時設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實行的伴隨風險的作業活

動，或以上兩者的組合。

5.6危險源辨識hazard

也許導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的本源、狀態、行為，或她們的組合。

注；在分析生產過程中對人導致傷亡、影響人的身體健康甚至守致疾病日勺原因時，危險源可稱為

危險有害原因，分為人H勺原因、物的原因、環境原因和管理原因四類。

5.7風險點risksite

風險伴隨時設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實行的伴隨風險口勺作業活

動，或以上兩者的組合。

5.8危險源辨識hazardidentification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

5.9風險評價riskassessment

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對既有控制措施H勺充足性加以考慮，以及對風險與

否可接受予以確定的過程。

5.10風險分級riskclassification

通過采用科學、合理措施對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價成果劃分等級。

（根據有關文獻及原則，我企業定為“紅、橙、黃、藍”四級，企業原5級劃分原則可參照進行調

整。）

藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽視依J）。員工應引起注意。

藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。

黃色風險\3級風險：中度（明顯）危險，需要控制整改。企業、部室（車間上級單位）應引起關

注。

橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。企業對重大及以上風

險危害原因應重點控制管理。

紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。

5.11風險分級管控riskcIassificationmanagementandcontrol

按照風險不一樣級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等原因而確定不一樣

管控層級的風險管控方式。

5.12風險控制措施riskcontrolmeasure

企業將風險減少至可接受程度，針對該風險而采用的對應控制措施和手段。

5.13風險信息riskinformation

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、目前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、

責任單位、負責人等?系列信息的綜合。

6工作程序和內容

&1風險點確實定

&1.1風險點的劃分范圍

風險點口勺劃分應當遵照“天小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”日勺原則，風險

點識別范圍以部門為單位組織，以生產車間、公輔設施、產品存儲區域等功能區進行劃分。保證風險

點識別全覆蓋。

風險點識別范圍包括但不限于如下內容：

<1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

（2）常規和異常活動；

（3）事故及潛在的緊急狀況；

（4）所有進入作業場所日勺人員日勺活動；

（5）原材料、產品的運送和使用過程;

（6）作業產生的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（7）人為原因，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其他自然災害等。

&2危險源辨識

本指導書推薦兩種常用措施實行危險源識別并進行定性風險分析：一是工作危害分析法（簡稱JHA）,

重要用于對作業活動H勺危險源進行辨識；二是安全檢查表法（簡稱SCL），重要對靜態設備設施（物的

不安全狀態、作業環境不安全原因及管理缺陷進行識別）的危險源進行辨識。

&2.1工作危害分析法（JHA）

該措施是通過對工作過程日勺逐漸分析，找出具有危險的工作環節，進行控制和防止，是辨識危害原

因及其風險的措施之一，適合于對作業活動中存在的風險進行分析識別。

&2.2安全檢查表法（SCL）

該措施是根據有關口勺原則、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設

備、操作、管理有關打勺潛在危險性和有害性進行鑒別檢查。

&3風險評價

本指導書推薦兩種常用措施對風險進行定性、定量評價：一是作業條件危險性分析法（簡稱LEC）,

重要用于對作業活動類風險進行評價；二是風險矩陣分析法（簡稱LS）,重要對靜態設備設施（物的

不安全狀態、作業環境不安全原因及管理缺陷進行識別）的風險進行評價。

作業條件危險性分析法（LEC）

使用作業條件危險性分析法（LEC）評價時，L（事故事件發生口勺也許性）、E（人員暴露于危險環

境H勺頻繁程度）和C（發生事故事件偏差產生的后果嚴重性）內取值應建立在企業既有控制措施日勺基礎

上，并遵照從嚴從高日勺原則。

6.3.2風險矩陣分析法（LS）

使用風險矩陣分析法（LS）評價時，L（事故發生時也許性）和S（事故后果嚴重性）的取值應建

立在企業既有控制措施H勺基礎上，并遵照從嚴從高的原則。

風險鑒定準則

在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發生

的也許性、嚴重性、頻次、風險值的取值原則（參見附錄C）和評價級別，進行風險評價。風險鑒定準

則日勺制定應充足考慮如卜.規定：

——有關安全生產法律、法規；

——設計規范、技術原則；

——本單位日勺安全管理、技術原則；

——本單位的安全生產方針和目的等；

——有關方的投訴。

風險分級

企業運用LEC法、LS法進行風險評價，得出1-5級評價等級。根據企業組織機構層級劃分，明確對

應日勺風險等級和管控層級。根據如下規則鑒定風險等級，企業可結合自身實際予以調整。

一一E級'5級\藍色：屬于可接受風險，崗位管控。

-D級\4級\藍色：屬于低風險，崗位管控。

-C級\3級\黃色：屬于一般風險，班組、崗位管控，需要控制整改。

一一B級\2級\橙色：屬于較大風險，部門（車間）、班組、崗位管控，應制定提議改善措施進

行控制管理。

一一A級\1級\紅色：屬于重大風險，企業（分廠'）、部門（車間）、班組、崗位管控，應立即

整改，視詳細狀況決定與否停產整改，需要停產整改的，只有當風險降至可接受后，才能開

始或繼續工作。

確定重大風險

存在如下情形之一者，為重大風險：

一一違反法律、法規及國標中強制性條款的；

一一發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，

且目前發生事故的條件仍然存在的；

----波及重大危險源的；

——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人及以上的；

一一經風險評價確定為最高級別風險的。

風險點級別確定

按照風險點中各危險源評價出口勺最高風險級別作為該風險點的級別。

&4風險控制措施

6.4.1控制措施的選擇原則

制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這

五類中進行選擇。

6.4.2控制措施的實行

&4.2.1工程控制措施

——消除一一通過合理的設計和科學的管理，盡量從主線上消除危險、危害原因；如采用下料口

自動清堵裝置以消除人工清堵這一危險行為；

一一防止一一當消除危險、危害原因有困難時，可采用防止性技術措施，防止危險、危害發生，

如使用安全閥、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、事故排風裝置等；

——減弱一一在無法消除危險、危害原因和難以防止R勺狀況下，可采用減少危險、危害H勺措施，

如局部通風排毒裝置、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置等；

一一隔離一一在無法消除、防止、減弱危險、危害口勺狀況下，應將人員與危險、危害原因隔開和

將不能共存的物質分開，如皮帶輸送機頭部、尾部安裝防護網等；

一一連鎖一一當操作者失誤或設備運行一旦到達危險狀態時，應通過連鎖裝置終止危險、危害發

生，如為防止原料系統出現正壓，危害巡檢或檢修人員安全，將高溫風機與尾排風機連鎖，

尾排風機出現故隙跳停時，高溫風機自動跳停；

一一警告一一在易發生故障和危險性較大口勺地方，配置醒目H勺安全色、安全標志，必要時，設置

聲、光或聲光組合報警裝置，如鏟車安裝聲光報警裝置.<1

6.4.2.2安全管理措施

——制定實行作業程序、安全許可、作業方案、安全操作規程等，如腳手架搭設驗收程序、制定

有限空間作業安全許可制度、回轉窯換窯磚作業方案、預熱器清堵安全操作規程等；

-減少暴露人員、頻次、時間，如合理規劃作業方案，減少危險作業現場非必要的作業人員等:

——預測預警，如安全生產風險預測預警信息系統等:

-記錄分析，如事故、未遂事件記錄分析等；

一一安全互助體系，如煤磨換襯板作業時，在煤磨外部設置專人監護等；

一一風險轉移（共擔），如購置安全生產責任險等。

&4.2.3教育培訓措施

一一員工入廠三級培訓；

——每年再培訓；

——安全管理人員及特種作業人員繼續教育；

----作業前安全技術交底；

一一其他方面的培訓。

&4.2.4個體防護措施

——個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等;

——當工程控制措施不能消除或減弱危險有害原因時，均應采用防護措施；

——當處置異常或緊急狀況時，應考慮佩戴防護用品：

——當發生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。

&4.2.5應急措施

緊急狀況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資（尤其是現場應急物資，如用于

灼燙應急處置的噴淋沆眼裝置）的J準備；

-通過應急演習、培訓等措施，確認和提高有關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。

&5風險分級管控

6.5.1風險分級管控的規定

風險分級管控應遵照風險越高管控層級越高日勺原則，上一級負責管控的J風險，卜.一級必須同步負

責管控，并逐層貫徹詳細措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、也許導致嚴宣后果的作

業活動應重點進行管控O

5工貿企業應根據風險分級管控日勺基本原則和企業組織機構設置狀況，合理確定各級風險日勺管控層

級，一般分為企業（廠）級、部門（車間級）、班組和崗位級，也可結合本單位機構設置狀況，對風

險管控層級進行增長或合并。

6.5.2編制風險分級管控清單

企業應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括所芍風險點各類風險信息的風險分級管控清

單（參見附錄B.1、B.2）,并按規定及時更新。

6.5.3風險告知

企業應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公公欄，制作崗位安全

風險告知卡，標明重要安全風險、也許引起事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及匯報方

式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。

根據風險分級管控清單將設備設施、作業活動及工藝操作過程中存在的風險及應采用的措施通過

培訓方式告知各崗位人員及有關方，使其掌握規避風險的措施并貫徹到位。參見附錄I）。

7文獻管理

企業應完整保留體現風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、

風險點記錄表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源記錄表（參見附錄B.4）

等內容的文獻化成果；波及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實行和改

善記錄等，應單獨建檔管理。

8風險分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，企業應至少在如下方面有所改善：

——每?輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施，尤其是較大及以上風險管控措施得到改善，

或者通過增長新的管控措施提高安全可靠性，減少安全生產風險：

——明確了各級、各崗位員工在風險分級管控應開展的工作，安全生產職責體系愈加健全：

——較大及以上風險場所、部位日勺警示標識、風險告知得到保持和完善，員工對所從事崗位的風

險有更充足的認識，安全技能和應急處置能力深入提高；

——波及重大風險部位日勺作業、屬于重大風險的作業建立了專門的管理制度、許可制度、操作規

程等：

——保證風險控制措施持續有效的制度得到改善和完善，風險管控能力得到加強；

——根據改善的風險控制拮施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

9持續改善

9.1評審

工貿企業每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審，并對評審成果進行公告和公布。

9.2更新

企業應積極根據如下狀況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信

息:

-法規、原則等增減、修訂變化所引起風險程度的變化;

一一發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對有關危險源R勺再評價；

一一組織機構發生重大調整；

一一風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；

一一根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施以及其他變更狀況等適時開展危險源辨

識和風險評價。

9.3溝通

企業應建立不一樣職能和層級間的內部溝通和用于與有關方的外部風險管控溝通機制，及時有效

傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效昊和效率。重大風險信息更新后應及時組

織有關人員進行培訓。

附錄A（資料性附錄）

風險分析記錄

A.1作業活動清單

（記錄受控號）單位：No：

序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注

填表人：填表口期：年月口審核人：審核日期：年月口

注：當選用風險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率

A.2設備設施清單

（記錄受控號）單位:

與否特種

序號設備名稱類別型號位號/所在部位備注

設備

填表人：填表口期：年月口審核人：審核日期：年月口

注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相似H勺設備設施可合并，在備注內寫明數量。

2.廠房、管廊、手持電動T具、辦公樓等可以放在表的最終列出。

A.3工作危害分析（JHA）評價記錄

工作危害分析（JHA）+評價記錄

（記錄受控號）風險點：崗位：作業活動：Na：

2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。

3.既有管控措施結合企業實際狀況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和詳細。

4.也許發生的事故類型應結合工貿行業特點根據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、

觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他傷害等;

5.評價級別是運用風險評價措施確定的風險等級。

6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

7.管控層級是指根據企業機構設置狀況確定H勺管控層級，一般分為企業（廠）級、部室（車間級）、班組和崗

位級。

A.4安全檢查表分析（SCL）評價記錄

安全檢查表分析（SCL）+評價記錄

（記錄受控號）風險點：崗位：設備設施:Na：

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:

提議改善（新增）

既有控制措施風險評價

借施

管培

個應

管

培

個

應也

評

風

工

工

產頻

許

理

理

險

價

訓

沐急

訓

體急

程

程

序不符合原則'次風險管控

性

值

措

措

級

教

防處

教

防處

技

檢查項目原則技h.M.備注

號狀況及后果分級層級

施

施

別

育

折置

育

護置

術

術

措

清措

措

措措

措

措

施

施施

施

施施

施

施

注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。

3.既有管控措施結合企業實際狀況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和詳細。

4.也許發生的事故類型應結合工貿行業特點根據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、

觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他傷害等:

5.評價級別是運用風險評價措施確定的風險等級。

6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

7.管控層級是指根據企業機構設置狀況確定的管控層級，-一股分為企業（廠）級、部門（車間級）、班組和崗

位級。

AA

附錄B（資料性附錄）

風險分級管控清單及風險點、危險源記錄表

表A.1作業活動風險分級管控清單

單位:

風險點作業環節管控措施

評風也許發管責

危險源工培個應負

價險生的事控任備

或潛在程管訓體急責

編美名級分故類型技理教防處層單注

序號名稱事件人

號型稱別級及后果術措育護置級位

措施措措措

施施施施

1

操

作2

及

1作3

業

油4

動

5

注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提議改善（新增）措施”，內

容必須詳細和詳細。

表B.2設備設施風險分級管控清單

單位:

評風不符合管貴負備

風險點檢查項目原則管控措施

價險原則狀控任責注

級分況及后工培個應層單人

別級果程管訓體急級I；

編類名技理教防處

序號名稱

號型稱術措育護置

措施措措措

施施施施

設1

施

、2

部

位3

1、

場4

所

、5

區

域6

注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有?安全控制措施”和“提議改善（新增）措施”，內

容必須詳細和詳細。

表B.3風險點記錄表

區域也許發生的事故類既有風險控制管控賁任

序號名稱類型位置負責人備注

型及后果措施層級單位

表B.4危險源記錄表

各等級危險源數量

序號風險點名稱合計備注

紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍（4級、5級）

合計

附錄C資料性附錄）

風險評價措施

C.1風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法（簡稱LS）,R=LXS,其中R是風險值，事故發生的也許性與事件后果向結合，L

是事故發生時也許性；S是事故后果嚴重性；R值越大，闡明該系統危險性大、風險大。

表C.1-1事故發生日勺也許性（L）鑒定準則

等級標準

在現場沒有采用防備、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或

5

在正常狀況下常常發生此類事故或事件。

危害的發生不輕易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制指施，

4

但未有效執行或控制措施不妥，或危害發生或預期狀況下發生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的

3

發生輕易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。

危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防備控制措施，并能有效執行，或過去

2

偶爾發生事故或事件。

有充足、有效的防備、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相稱高，嚴格執行操作規

1

程。極不也許發生事故或事件。

表C.1-2事件后果嚴重性（S）鑒定準則

法律、法規

等級人員直接經濟損失停工企業形象

及其他規定

違反法律、法規和原1人及以上部分設備（＞2套）

550萬元以上重大國內影響

則死亡停工

喪失勞動能行業內、省內影

4潛在違反法規和原則20-50萬元2套設備停工

力響

不符合上級企業或行截肢、骨折、

3業的安全方針、制度、聽力喪失、1-20萬元1套設備停工本市區影響

規定等慢性病

不符合企業的安全操輕微受傷、受影響不大，幾乎企業及周圍范

21萬元如下

作程序、規定間歇不舒適不停工圍

1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損

表C.1-3安全風險等級鑒定準則（R）及控制措施

風險值風險等級應采用n勺行動/控制措施實行期限

在采用措施減少危害前，不能繼續作業，對

20-25A/1級重大風險立即

改善措施進行評估

采用緊急措施減少風險，建立運行控制程序，

15-16B/2級較大風險立即或近期整改

定期檢查、測量及評估

可考慮建立目小人建立操作規程，加強培訓

9-12C/3級一般風險2年內治理

及溝通

可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期

4-8D/4級低風險有條件、有經費葉治理

檢查

可接受風

1-3E/5級無需采用控制措施需保留記錄

險

表C.1-4風險矩陣表

低風險一般風險較大風險重大風險重大風險

低風險低風險一般風險較大風險重大風險

可接受風險低風險一般風險一般風險較大風險

2

可接受風險低風險低風險低風險一般風險

1

可接受風險可接受風險可接受風險低風險低風險

12345

A.5作業條件危險性分析法（LEC）

作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L（likelihood,事故發生II勺也許性）、E