第十八章反傾銷和反補貼

法律制度第一節傾銷和補貼第二節反傾銷和反補貼立法第三節反傾銷、反補貼法的適用第一節傾銷和補貼

一、傾銷、補貼的定義（一）傾銷的含義1.傾銷在經濟學上的含義傾銷就是指一國以低于在本國或在第三國的銷售價格向另一國推銷出口產品的行為。2.傾銷在法律上的含義法律上的傾銷應當界定為：違反反傾銷法的規定，以低于反傾銷法允許的最低價格向進口國推銷產品并給進口國或第三國造成損害的行為。（1）傾銷是向國外低價推銷產品的行為（2）傾銷是違反反傾銷法的行為（3）傾銷對進口國或在進口國從事貿易的第三國造成了損害（4）傾銷與損害之間應當具有因果關系（二）補貼的含義1.補貼在經濟學上的含義補貼（Subsidy）是指一國政府在國際貿易中為增加某一產品的出口或限制某一產品的進口，而對某些行業或企業（或其產品）提供無償的經濟支持或扶助的行為。2.補貼在法律上的含義我國《反補貼條例》第3條規定：“補貼，是指出口國（地區）政府或者其任何公共機構提供的并為接受者帶來利益的財政資助以及任何形式的收入或者價格支持。”（1）補貼是政府對經營者的一種無償的經濟支持；（2）補貼必須具有違法性；（3）補貼必須給他國造成損害；（4）補貼與損害之間有因果關系。二、傾銷與補貼的關系（一）傾銷與補貼的聯系1.發生于國際貿易之中；2.必須通過價格來體現；3.造成的損害后果相同；4.本質上都是不正當或不公平競爭；5.法律規定的原則、方法和程序基本相同。（二）傾銷與補貼的區別區別傾銷補貼實施主體有所不同出口商品的企業一國的政府發生的具體場合有所不同出口商品主要發生于出口商品的場合，但也可以發生于進口商品時對國內生產同類商品的行業、企業提供補貼的情形。發生作用的方式有所不同以不正常的低價向外國推銷產品通過被補貼企業的低價銷售三、傾銷、補貼的表現形式（一）傾銷的表現及其分類1.根據傾銷時間的長短，可以分為：（1）突發傾銷（SporadicDumping）指出口商在短時間之內處理掉大批庫存商品的一種傾銷行為。（2）短期傾銷（Short-runDumping）。指在一段時間內進行傾銷，當把競爭對手擠出市場后，再以壟斷價格進行銷售的行為。（3）長期傾銷（Long-termDumping）長期或永久地以低于正常價值的價格出口某一產品的傾銷行為。2.根據傾銷產生的動機和目的，可以分為：（1）保持競爭地位的傾銷（2）開辟和占領市場的傾銷（3）銷售過剩產品的傾銷（4）為新產品擠入市場的傾銷（5）以賺取外匯或完成出口任務為目的的傾銷（二）補貼的表現及其分類1.根據補貼的對象，可以分為：（1）一般補貼又稱為生產補貼或國內補貼，指一國政府僅就某一產品的生產給予其國內生產企業的補貼。（2）出口補貼指一國政府專門對生產出口產品的企業所提供的補貼。2.根據補貼的方式，可以分為：（1）直接補貼一國政府以給予現金或其他現實財產的方式對國內企業或出口產品的生產企業進行的補貼。（2）間接補貼指政府并不直接給予受補貼企業現實的財產，而僅向受補貼的企業提供一定的政策優惠。3.根據反補貼法的態度，可以分為：（1）可訴訟性補貼（2）不可訴訟性補貼（3）禁止使用性補貼指反補貼法規定的各締約國不得使用的補貼。四、傾銷、補貼的利弊（一）傾銷、補貼的作用1.有利于進口國的競爭2.有利于進口國的消費者3.暫時性傾銷符合市場規律4.反傾銷、反補貼措施屬于國際貿易壁壘的范疇（二）傾銷、補貼的危害1.對出口國的損害由于傾銷企業具有經濟上的有利地位，導致國內生產同類產品的其他企業失去國外市場。2.對進口國的損害（1）直接的損害使進口國生產與所傾銷產品相同的產品的那些企業或行業受到嚴重的沖擊、產品滯銷、生產下降、市場萎縮，甚至企業破產或行業的崩潰。（2）潛在的損害①造成進口國的企業失去了在沒有傾銷的情況下本可以獲得的擴大市場的機會。②對與傾銷產品沒有直接關系的其他生產企業或行業的損害。③對進口國消費傾銷產品的工業的損害。3.對第三國的損害如果一項傾銷產品在進口國市場與第三國的出口產品存在競爭，則傾銷的一方就會因傾銷而占據優勢，相反，第三國的產品市場份額則會受到擠壓、削弱，甚至會被擠出進口國的市場。第二節反傾銷和反補貼立法

一、反傾銷、反補貼法的含義和本質（一）反傾銷、反補貼法的含義反傾銷、反補貼法是指調整產生于國際貿易中的反傾銷、反補貼社會關系的法律規范的總稱。1.調整對象的特定性反傾銷和反補貼法的調整對象反傾銷、反補貼關系。2.適用范圍的特殊性反傾銷、反補貼法適用于國際貿易領域。3.法律規范的總和性反傾銷、反補貼法是由相互關聯、相互協調的一系列法律規范所構成的一個法律規范系統。（二）反傾銷、反補貼法的本質可以從四個方面分析：1.反傾銷、反補貼法既有國內法屬性，也有國際法屬性。2.國內法屬性的反傾銷、反補貼法屬于內國經濟法范疇，但國際法屬性的反傾銷、反補貼法屬于國際經濟法范疇。3.國內法屬性的反傾銷、反補貼法屬于內國競爭法范疇，但國際法屬性的反傾銷、反補貼法屬于國際競爭法的范疇。4.反傾銷、反補貼法是實體規范和程序規范的統一。不論是GATT中反傾銷、反補貼規定，還是各國的反傾銷、反補貼法，都同時規定了實體問題和程序問題。二、反傾銷、反補貼法的產生和發展（一）反傾銷、反補貼法的產生1.反傾銷、反補貼法主要是國內法，具有普遍意義的反傾銷、反補貼國際法規范并未形成；2.

比較注意反傾銷，而對反補貼沒有在立法上引起足夠的重視；3.在立法上側重于將反傾銷和反補貼作為一種貿易保護手段，貫穿著濃厚的貿易保護主義思想，而未注意防止反傾銷和反補貼措施對國際貿易的負面影響（即形成新的貿易壁壘）。（二）反傾銷、反補貼法的發展以1948年GATT生效為標志，反傾銷、反補貼法進入了全新的發展時期。反傾銷和反補貼法的發展有了質的飛躍。其主要特點是：1.反傾銷和反補貼法從單純的國內立法轉向以國際立法為主線、各國立法共同發展的立法方向。2.在重視反傾銷的同時對反補貼也給予了充分的重視。3.反傾銷和反補貼法在世界范圍內普及，并出現了國際法律與國內立法的互動和逐漸趨于統一的局面。4.在充分注意反傾銷、反補貼法的必要性的同時，對它們可能形成新的貿易壁壘的問題有了更深的認識。5.由于發展中國家力量的增強，反傾銷和反補貼法對它們的利益有一定的照顧。三、我國反傾銷、反補貼立法（一）立法背景自改革開放以來，我國對外貿易前所未有地發展，對國內經濟和世界經濟都產生了重大而深刻的影響，同時傾銷、補貼的問題日益突出，并成了制約我國對外貿易的一個重要因素。（二）立法進程1.創立階段（1997年以前）1994年7月1日《對外貿易法》最先規定了反傾銷、反補貼。2.建立法律體系階段（1997年以后）2001年11月26日《反傾銷條例》和《反補貼條例》的公布標志著我國反傾銷和反補貼法的法律體系已經建立。第三節反傾銷、反補貼法的適用

一、傾銷、補貼的法律認定標準（一）傾銷的法律認定1.傾銷幅度（dumpingmargin）傾銷幅度又稱為傾銷率或傾銷差額，是指正常價值與出口價格之差額。計算方法：正常價值—出口價格=傾銷幅度（1）正常價值（NormalValue）正常價值指在沒有進行傾銷的情況下商品的銷售價格。根據GATT及西方國家反傾銷法的規定，認定正常價值的一般方法有三種：國內售價、向第三國的出口價和結構價格。（2）出口價格（exportprice）。出口價格也就是被訴產品在進口國（即反傾銷調查國）市場上的銷售價格。確定出口價格的方法有二：①銷售價格。即產品實際銷售的價格。②推定出口價格（ConstructedExportPrice）。歐盟的法律對此作了規定，即在一定條件下可以依據某種合理基礎，確定產品的出口價格。2.傾銷損害從國際反傾銷法的規定來看，傾銷的損害主要涉及損害對象、損害形式兩大問題。（1）損害對象國際上通常將其界定為“國內產業”。（2）損害的種類國際上將傾銷損害的種類，劃分為三種：實質損害、實質損害威脅和阻礙工業的建立。①實質損害（MaterialInjury）指傾銷對進口國的國內產業已經造成的現實的重大（或實質上）的危害。確定實質損害的通常方法有：a.進口產品的進口數量的增長幅度。b.進口國國內同類產品價格的下降幅度。c.國內工業所受的影響。②實質損害威脅（ThreatofMaterialInjury）指傾銷造成進口國國內工業實際重大損害的現實的可能性。③對建立國內工業的實質阻礙（MaterialRetardationoftheEstablishmentofanIndustry）指因為國外產品的傾銷，而使進口國的某一新的工業不能建立。3.傾銷與其損害之間的因果關系反傾銷法意義上的因果關系，只要求傾銷行為與損害結果之間存在某種聯系即可，至于二者之間是否內在、本質聯系，是否主次關系，這對于反傾銷機構反傾銷措施來講，是無關緊要的。（二）補貼的法律認定1.補貼行為可以分為財政支持和收入或價格支持兩類。（1）以無償撥款形式提供補貼；（2）以貸款形式提供補貼；（3）以貸款擔保形式提供補貼；（4）以注入資本的形式提供補貼；（5）以提供貨物或者服務形式提供補貼；（6）以購買貨物形式提供補貼；（7）以放棄或者不收繳應收收入形式提供補貼；（8）其他補貼。不屬于反補貼法上的補貼的行為主要有：（1）用于工業研究和開發中的補貼；（2）為扶持經濟落后地區的補貼；（3）為環境保護而實施的補貼。2.補貼的幅度不是任何補貼都構成反補貼法上的補貼。補貼幅度是指出口產品的正常價值與出口價格的差額，這與傾銷幅度的認定是相同的。3.補貼適用的國家美國等國家認為，補貼不適用于“非市場經濟國家”。對非市場經濟國家的補貼只能適用反傾銷法加以規制。二、反傾銷、反補貼調查（一）程序的提起1.申請（PetitionFiling）申請也叫申訴（Complaint），是指進口國的有關當事人請求法定主管機關對國外某種產品展開反傾銷或反補貼調查的行為。（1）申請人申請人必須具有申訴的資格和條件。（2）申請書及其主要內容申請應當采用書面申請形式。（3）申請的主管機關申訴必須向法律規定的主管機關提出。主管機關是指一國主管反傾銷、反補貼案件，負責反傾銷、反補貼調查的組織。2.自行立案自行立案就是在當事人沒有提出申訴的情況下，反傾銷或反補貼主管機關在有充分證據證明進口產品構成傾銷、補貼時，作出反傾銷或反補貼決定的行為。適用條件：（1）當事人沒有提起申訴；（2）反傾銷和反補貼主管機構已經掌握充分的證據證明某一進口存在傾銷或補貼；（3）只能由反傾銷和反補貼的主管機關決定。（二）審查立案主管機關在收到當事人的申訴后，在法律規定的時間內，依照法律規定的方法和程序，對申請進行審查。（三）展開調查主管機關作出立案決定后，應當組織反傾銷或反補貼調查。1.調查期限我國《反傾銷條例》《反補貼條例》規定，反傾銷或反補貼調查，應當自立案調查決定公告之日起12個月內結束；特殊情況下可以延長，但延長期不得超過6個月。2.調查內容主要包括：對傾銷或補貼是否存在，是否造成了對國內工業的損害，二者之間有無因果關系等。（四）初步裁定(PreliminaryDetermination)經過調查，主管機關應當分別不同情況作出初步裁定，并將初步裁定結果予以公告。裁定結果有兩種：1.不構成傾銷或補貼；2.構成傾銷或補貼。（五）最終裁定(FinalDetermination)主管機關在作出構成傾銷或補貼的初步裁定后，經過進一步的調查，可根據進一步調查的結果，作出構成傾銷或補貼，或者不構成傾銷或補貼的最終裁定，并將裁定予以公告。（六）終止程序如發生下列情形之一，應當終止調查：申請人撤回申請的；1.初步裁定不存在傾銷或補貼及其損害的；最終裁定不存在傾銷或補貼及其損害的；2.傾銷、補貼幅度或者傾銷、補貼產品的進口量可以忽略不計的等。三、反傾銷、反補貼措施（一）反傾銷稅（AntidumpingDuty）反傾銷稅是反傾銷法確定的制裁傾銷的主要措施。指在正常關稅之外征收的一種特殊的稅。（二）反補貼稅（CountervailingDuty）反補貼稅是對構成補貼的進口產品所征收的一種稅。區別反補貼稅反傾銷稅適用的條件不同適用于政府對出口產品給予經濟支助的場合適用于傾銷的場合適用的國家不同反補貼稅一般均不適用于“非市場經濟國家”反傾銷稅則可