發包人管理制度?一、總則（一）目的為加強公司發包人管理，規范發包行為，確保工程發包項目順利進行，保障公司利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有工程發包活動，包括但不限于工程建設、設備采購、服務外包等項目的發包管理。（三）基本原則1.合法合規原則：發包活動必須遵守國家法律法規及相關政策要求。2.公平公正原則：在發包過程中，應公平對待所有潛在承包人，確保競爭環境公正透明。3.效益優先原則：選擇能夠提供優質服務、合理價格且具備良好信譽的承包人，以實現公司效益最大化。4.風險可控原則：充分評估發包項目的風險，并采取有效措施進行防范和控制。二、發包項目分類及定義（一）工程建設項目指公司進行的新建、改建、擴建、裝修等各類建筑物、構筑物及附屬設施的施工項目。（二）設備采購項目涵蓋公司所需各類生產設備、辦公設備、儀器儀表等的采購活動。（三）服務外包項目包括但不限于信息技術服務、人力資源服務、物業管理服務、物流服務等各類專業服務的外包。三、發包流程（一）項目發起1.需求部門根據公司業務發展需要，提出發包項目申請，填寫《發包項目申請表》，詳細說明項目名稱、內容、預算、要求、預計完成時間等信息。2.申請表經部門負責人審核簽字后，提交至公司相關決策層審批。（二）項目審批1.決策層對發包項目申請進行評估，重點審查項目的必要性、可行性、預算合理性等。2.根據審批結果，下達批準或不批準的意見。如批準，明確項目預算上限及其他關鍵要求。（三）承包人選擇1.組建評標小組：由公司內部相關專業人員、法務人員、財務人員等組成評標小組，負責承包人的評選工作。2.發布招標信息：通過公司官網、行業媒體、專業招標平臺等渠道發布招標公告，邀請潛在承包人參與投標。招標公告應明確項目要求、投標截止時間、開標時間及地點等關鍵信息。3.資格預審：對報名參與投標的承包人進行資格預審，審查其營業執照、資質證書、業績證明、信譽狀況等相關資料，確定符合要求的潛在承包人名單。4.發放招標文件：向通過資格預審的潛在承包人發放招標文件，文件內容應包括項目概況、技術要求、投標報價要求、評標標準、合同條款等。5.投標文件接收與開標：在規定時間內接收承包人提交的投標文件，并組織開標會議。開標過程應公開透明，記錄開標情況。6.評標：評標小組按照評標標準對投標文件進行評審，綜合評估承包人的報價、技術方案、服務承諾、業績信譽等因素，推薦中標候選人。7.定標：根據評標結果，由公司決策層確定最終中標人，并向中標人發出中標通知書。（四）合同簽訂1.中標人確定后，公司與中標人進行合同談判，進一步明確雙方權利義務、項目細節、付款方式、違約責任等條款。2.根據談判結果，起草并簽訂正式合同。合同文本應符合法律法規要求，確保條款清晰、明確、合法有效。3.合同簽訂前，需經法務部門審核，確保合同風險可控。審核通過后，由雙方授權代表簽字蓋章生效。（五）項目實施與監督1.承包人按照合同約定組織項目實施，公司相關部門負責對項目進展情況進行跟蹤監督，確保項目按計劃推進。2.建立項目溝通協調機制，及時解決項目實施過程中出現的問題。定期召開項目協調會，由需求部門、承包人、監督部門等相關方參加，通報項目進展、協調解決困難。3.監督部門有權對項目實施過程中的質量、進度、安全、成本等方面進行檢查，發現問題及時要求承包人整改。（六）項目驗收1.項目完成后，承包人應向公司提交驗收申請，提交項目成果報告、質量檢驗報告、費用結算清單等相關資料。2.公司組織相關部門及專業人員組成驗收小組，按照合同要求和相關標準對項目進行驗收。3.驗收合格后，出具驗收報告；如驗收不合格，要求承包人限期整改，整改后重新驗收。直至驗收合格為止。（七）款項支付1.財務部門根據合同約定及項目驗收情況，審核承包人提交的付款申請。2.審核通過后，按照公司財務流程辦理款項支付手續。付款時應確保資金安全，嚴格控制支付進度與項目進度相匹配。四、發包人職責（一）項目發起部門職責1.負責提出發包項目需求，明確項目目標、要求、預算等關鍵信息，并填寫《發包項目申請表》。2.參與承包人選擇過程，提供技術支持和業務需求方面的專業意見。3.負責與承包人溝通協調項目實施過程中的具體問題，跟蹤項目進度，確保項目符合公司要求。4.組織或參與項目驗收工作，對項目成果進行評價。（二）評標小組職責1.按照本制度規定的評標標準和流程，對投標文件進行客觀、公正的評審。2.對評標過程中發現的問題進行討論和決策，確保評標結果的合理性和公正性。3.向公司決策層提交評標報告，推薦中標候選人。（三）監督部門職責1.對發包項目的全過程進行監督檢查，確保發包活動合規進行。2.檢查項目實施過程中的質量、進度、安全、成本等情況，及時發現并糾正存在的問題。3.參與項目驗收工作，對驗收過程和結果進行監督。（四）財務部門職責1.審核發包項目預算，參與合同談判中的付款條款制定。2.根據合同約定和項目驗收情況，審核承包人付款申請，辦理款項支付手續。3.對發包項目的費用支出進行核算和管理，確保財務數據準確、合規。（五）法務部門職責1.對發包項目涉及的合同文本進行法律審核，確保合同合法有效，防范法律風險。2.為發包活動提供法律咨詢服務，解答法律疑問。3.參與處理發包過程中的法律糾紛和爭議事項。五、承包人管理（一）承包人資質要求1.具備合法有效的營業執照，經營范圍涵蓋發包項目相關領域。2.擁有相應的行業資質證書，如工程建設項目需具備相應等級的建筑施工資質；設備采購需具備生產或銷售相關設備的資質；服務外包需具備相應的服務資質認證。3.具有良好的信譽，無重大違法違規記錄和不良業績。（二）承包人選擇標準1.報價合理：在滿足項目要求的前提下，報價應具有競爭力，符合公司預算控制要求。2.技術方案可行：提供的技術方案應科學合理、先進適用，能夠有效滿足項目技術需求。3.服務承諾優質：承包人應承諾提供優質的服務，包括項目實施過程中的售后服務、技術支持等。4.業績信譽良好：具有類似項目的成功經驗，在行業內享有良好的口碑和信譽。（三）承包人考核評價1.建立承包人考核評價機制，定期對承包人在項目實施過程中的表現進行評價。2.考核內容包括項目質量、進度、安全、成本控制、服務態度等方面。3.根據考核評價結果，對表現優秀的承包人給予表彰和獎勵；對表現不佳的承包人進行警告、責令整改，直至終止合同合作。（四）承包人違規處理1.若承包人在項目實施過程中違反合同約定或法律法規要求，公司有權采取相應的措施。2.違規行為較輕的，要求承包人限期整改；整改仍不合格的，扣除部分合同款項或要求承包人承擔相應的違約責任。3.若承包人違規行為嚴重，給公司造成重大損失的，公司有權解除合同，并要求承包人賠償損失。情節嚴重的，依法追究其法律責任。六、合同管理（一）合同起草與審核1.合同文本原則上由公司業務部門負責起草，明確雙方權利義務、項目內容、價格、付款方式、驗收標準、違約責任等條款。2.合同起草完成后，提交法務部門進行法律審核。法務部門重點審查合同條款的合法性、完整性、準確性，防范法律風險。3.根據法務部門審核意見，業務部門對合同文本進行修改完善，確保合同符合公司要求和法律規定。（二）合同簽訂與備案1.合同經審核通過后，由公司法定代表人或授權代表與承包人簽訂正式合同。簽訂過程應嚴格按照公司授權管理規定執行。2.合同簽訂后，由專人負責合同備案工作，將合同副本歸檔保存，以備查閱。（三）合同執行與變更1.合同雙方應嚴格按照合同約定履行各自義務，確保合同順利執行。2.如因項目實際情況發生變化，需要對合同進行變更的，應按照以下程序進行：提出變更申請：由合同一方提出書面變更申請，說明變更原因、內容及對合同履行的影響。協商一致：雙方就變更事項進行協商，達成一致意見，并簽訂書面變更協議。審核備案：變更協議經法務部門審核通過后，進行備案存檔。（四）合同終止與結算1.合同履行完畢或因其他原因需要終止合同的，雙方應按照合同約定進行結算。2.承包人應提交項目成果報告、質量檢驗報告、費用結算清單等資料，經公司相關部門審核確認后，辦理結算手續。3.結算完成后，對合同執行情況進行總結評價，分析經驗教訓，為今后的發包項目提供參考。七、風險管理（一）風險識別與評估1.建立發包項目風險識別機制，對發包過程中可能存在的風險進行全面識別，包括但不限于市場風險、技術風險、質量風險、安全風險、法律風險、信用風險等。2.采用定性與定量相結合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險等級和影響程度。（二）風險應對措施1.針對不同類型的風險，制定相應的應對措施。市場風險：加強市場調研，合理確定項目預算和價格，選擇多家潛在承包人進行競爭，降低市場波動帶來的風險。技術風險：要求承包人提供詳細的技術方案，組織內部技術專家進行評審，確保技術可行性；在項目實施過程中，加強技術監督和溝通協調。質量風險：明確質量標準和驗收規范，加強項目實施過程中的質量檢查和驗收工作，要求承包人提供質量保證措施和售后服務承諾。安全風險：要求承包人制定安全管理制度和應急預案，加強施工現場安全監督檢查，確保施工安全。法律風險：加強合同管理，嚴格審核合同條款，確保合同合法有效；聘請專業法律顧問，及時提供法律咨詢服務，防范法律糾紛。信用風險：對承包人進行嚴格的資格審查和信譽評估，建立信用檔案；在合同中約定明確的違約責任和擔保條款，降低信用風險。（三）風險監控與預警1.建立風險監控機制，對發包項目風險狀況進行實時監控。定期收集、分析風險信息，及時發現風險變化情況。2.設定風險預警指標和閾值，當風險指標達到預警值時，及時發出預警信號，采取相應的風險應對措施，防止風險擴大。八、信息管理（一）發包項目信息收集1.各部門負責收集本部門發起或參與的發包項目相關信息，包括項目需求、招標公告、投標文件、評標報告、合同文本、項目實施過程記錄、驗收報告等。2.信息收集應及時、準確、完整，確保信息的真實性和可靠性。（二）信息整理與歸檔1.對收集到的發包項目信息進行整理分類，按照項目類別、時間順序等進行歸檔保存。2.建立電子檔案和紙質檔案相結合的管理方式，方便信息查詢和