橫店集團投融資管理制度?一、總則1.目的本制度旨在規范橫店集團（以下簡稱"集團"）的投融資行為，提高資金使用效率，防范投資風險，確保集團資產的安全與增值，實現集團戰略目標。2.適用范圍本制度適用于集團總部及所屬各子公司、分公司的投融資活動。3.基本原則符合戰略原則：投融資活動應緊密圍繞集團發展戰略，符合產業政策導向，有助于提升集團核心競爭力。風險可控原則：充分評估投融資項目的風險，采取有效措施進行風險防范和控制，確保投資收益的實現和資金安全。效益優先原則：在風險可控的前提下，追求投資回報最大化，優化資金配置，提高資金使用效益。規范運作原則：嚴格遵守國家法律法規和相關政策規定，按照規范的程序和方法進行投融資決策和操作。二、投融資決策機構及職責1.集團董事會是集團投融資決策的最高權力機構，負責審議批準集團重大投融資項目。制定集團投融資戰略和政策，指導和監督集團投融資活動。對集團投融資項目的可行性研究報告、風險評估報告等進行審查和決策。2.集團總裁辦公會負責對集團投融資項目進行初審，提出初審意見。組織開展投融資項目的前期調研、論證等工作，為董事會決策提供依據。負責落實董事會關于投融資項目的決策和部署，協調解決項目實施過程中的有關問題。3.集團財務管理部門負責編制集團年度投融資計劃，報集團董事會審批。對投融資項目進行財務分析和風險評估，提供財務決策支持。負責投融資項目資金的籌集、使用和管理，監督資金的安全和合規運作。定期對集團投融資活動進行統計和分析，向集團董事會和總裁辦公會報告。4.集團投資管理部門負責收集、篩選、儲備投融資項目，建立項目庫。組織開展投融資項目的可行性研究、盡職調查等工作，編制項目可行性研究報告。對投資項目進行跟蹤管理，定期評估項目進展情況和投資效果，及時發現和解決問題。參與投資項目的退出決策和實施，確保投資收益的實現。三、融資管理1.融資原則合理確定融資規模和融資結構，降低融資成本，優化資本結構。保持融資渠道的多元化，確保融資的穩定性和可靠性。嚴格控制融資風險，確保融資活動符合法律法規和監管要求。2.融資方式銀行貸款：通過與各商業銀行建立良好合作關系，獲取各類貸款支持。債券融資：根據集團發展需要，適時發行企業債券、公司債券等。股權融資：包括首次公開發行股票（IPO）、增發股票、配股等方式籌集權益資金。內部融資：充分利用集團內部積累資金，如留存收益、折舊等進行再投資。其他融資方式：如融資租賃、信托融資、資產證券化等。3.融資流程融資需求分析：集團財務管理部門根據集團戰略規劃、投資計劃和資金狀況，分析資金需求，提出融資建議。融資方案制定：投資管理部門會同財務管理部門等相關部門，根據融資需求和市場情況，制定具體的融資方案，包括融資方式、融資規模、融資期限、融資成本等。融資方案審批：融資方案經集團總裁辦公會初審后，報集團董事會審批。重大融資項目需經董事會審議通過后，提交股東大會審議批準。融資實施：財務管理部門按照批準的融資方案，組織開展融資活動，與相關金融機構簽訂融資合同，辦理融資手續，確保資金及時足額到位。融資后管理：融資資金到位后，財務管理部門負責對資金的使用進行監控和管理，確保資金按規定用途使用。同時，定期對融資效果進行評估，及時調整融資策略。四、投資管理1.投資分類實業投資：包括對集團主營業務相關的生產、研發、銷售等環節的投資，以擴大生產規模、提升技術水平、拓展市場份額。金融投資：包括對股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產品的投資，以實現資金的保值增值。其他投資：如對房地產、基礎設施等領域的投資。2.投資決策程序項目初選：投資管理部門從項目庫中篩選出符合集團戰略規劃和投資標準的項目，進行初步調研和分析。可行性研究：對初選項目組織開展全面的可行性研究，包括市場前景、技術可行性、經濟效益、社會效益、環境影響等方面的分析和評估，編制可行性研究報告。盡職調查：對通過可行性研究的項目進行盡職調查，了解項目的真實情況，包括項目公司的財務狀況、經營情況、法律合規情況等，發現潛在風險。風險評估：財務管理部門會同投資管理部門等相關部門，對項目進行風險評估，分析項目可能面臨的市場風險、技術風險、財務風險、管理風險等，提出風險應對措施。投資決策：項目可行性研究報告、盡職調查報告、風險評估報告等提交集團總裁辦公會初審后，報集團董事會審批。重大投資項目需經董事會審議通過后，提交股東大會審議批準。3.投資項目實施與監控項目實施：投資決策通過后，投資管理部門負責組織項目的實施，與項目方簽訂投資協議，明確雙方的權利和義務。按照投資協議的約定，及時足額投入資金，確保項目順利進行。項目監控：建立投資項目跟蹤管理制度，定期對投資項目的進展情況進行檢查和評估，及時掌握項目的運營狀況、財務狀況、市場變化等信息。發現問題及時采取措施加以解決，確保投資項目按計劃推進，實現預期投資目標。4.投資項目退出退出方式：根據投資項目的實際情況和市場環境，選擇合適的退出方式，包括股權轉讓、公司清算、上市后減持等。退出決策：投資管理部門在對投資項目進行全面評估的基礎上，提出投資項目退出建議，報集團總裁辦公會和董事會審批。退出實施：按照批準的退出方案，組織實施投資項目的退出工作，確保投資收益的及時實現和資金的安全回收。五、風險管理1.風險識別與評估建立健全投融資風險識別和評估機制，定期對投融資項目進行風險排查。運用定性和定量相結合的方法，對投融資項目可能面臨的市場風險、信用風險、操作風險、法律風險等進行全面評估，確定風險等級。2.風險應對措施根據風險評估結果，制定相應的風險應對措施。對于市場風險，通過多元化投資、套期保值等方式進行防范；對于信用風險，加強對交易對手的信用評估和管理，采取擔保、保險等風險緩釋措施；對于操作風險，完善內部控制制度，加強業務流程管理，提高員工風險意識和業務水平；對于法律風險，加強法律合規審查，聘請專業法律顧問，確保投融資活動合法合規。3.風險監控與預警建立風險監控體系，對投融資項目的風險狀況進行實時監控。定期收集、分析風險信息，及時發現風險變化趨勢。設定風險預警指標和閾值，當風險指標接近或超過預警閾值時，及時發出預警信號，采取相應的風險應對措施，防止風險擴大。六、信息披露與報告1.信息披露集團按照相關法律法規和監管要求，及時、準確、完整地披露投融資活動相關信息。信息披露的內容包括融資規模、融資方式、融資成本、投資項目基本情況、投資收益等。信息披露的渠道包括集團官網、定期報告、臨時公告等。2.報告制度建立投融資報告制度，定期向集團董事會和總裁辦公會報告投融資活動情況。報告內容包括融資計劃執行情況、投資項目進展情況、風險狀況、收益情況等。遇有重大投融資事項，應及時向集團董事會和總裁辦公會報告，并按照規定程序