深圳XXXX有限公司

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)

IS09001-2015&IS014001-2015.IS045001-2018

編號(hào)：QEM-01

版次：A/0

編寫：____________

審核：____________

批準(zhǔn)：____________

發(fā)布日期：2018年11月01日實(shí)施日期：2018年11月01日

修訂記錄

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A02018年11月01日—首版發(fā)行

目錄

笫1章概述

1.1頒布令

1.2公司簡(jiǎn)介

1.3管理者代表任命書

1.4質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的管理

第2章管理體系范圍

第3章手冊(cè)引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義

3.1引用標(biāo)準(zhǔn)文件

3.2術(shù)語(yǔ)和定義

第4章組織的背景、環(huán)境

4.1理解組織及背景、及其所處的環(huán)境

4.2理解利益相關(guān)方的需求和期望

4.3確定管理體系的范圍

4.4管理體系及過(guò)程

第5章領(lǐng)導(dǎo)作用與員工參與

5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾

5.1.1領(lǐng)導(dǎo)和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系承諾

5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

5.2質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全方針

5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)限

5.4員工的協(xié)商和參與

第6章質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系策劃

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

6.1.1總則

6.1.2環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估

6.1.3合規(guī)義務(wù)、確定法律法規(guī)和其他要求

6.1.4措施的策劃

6.2質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃

6.3變更策劃

笫7章支持

7.1資源

7.1.1總則

7.1.2人員

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施

7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境

7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源

7.1.6組織的知識(shí)

7.2能力

7.3意識(shí)

7.4溝通、信息交流

7.5文件信息

75.1總則

7.5.2創(chuàng)建和更新

7.5.3文件化信息的控制

第8章運(yùn)作

8.1運(yùn)作策劃和控制

8.2產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

8.2.1顧客溝通

8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定

8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審

8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)與開發(fā)

8.3.1總則

8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃

8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入

8.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)控制

8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出

8.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)變更

8.4外部供應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)的控制

8.4.1總則

8.4.2外部供應(yīng)商的信息

8.5產(chǎn)品和服務(wù)的提供

8.5.1產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制

8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性

8.5.3屬于顧客和外部供應(yīng)商的財(cái)產(chǎn)

8.5.4防護(hù)

8.5.5交付后的活動(dòng)

8.5.6變更控制

8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行

8.7不合格過(guò)程輸出、產(chǎn)品和服務(wù)的控制

笫9章績(jī)效評(píng)價(jià)

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)

9.1.1顧客滿意度

9.1.2分析和評(píng)價(jià)、合規(guī)性評(píng)價(jià)

9.2內(nèi)部審核

9.3管理評(píng)審

笫10章改進(jìn)

10.1總則

10.2不合格和糾正措施

10.3持續(xù)改進(jìn)

1.1管理手冊(cè)頒布令

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)是本公司從事與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理有關(guān)的活動(dòng)中須

共同遵守的綱領(lǐng)性文件，是公司的基本法規(guī)之一，必須嚴(yán)格遵守，以確保公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

管理體系的正常運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)，促使公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管

理工作得到持續(xù)改進(jìn)與不斷發(fā)展。

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)由管理者代表負(fù)責(zé)組織編寫、并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，是我公司質(zhì)

量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的法規(guī)性、綱領(lǐng)性文件，用以統(tǒng)一、協(xié)調(diào)全公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健

康安全管理活動(dòng)，使其基于IS0900管2015和IS014001-2015.IS045001-2018標(biāo)準(zhǔn)要求，符合本公司產(chǎn)品、

服務(wù)和活動(dòng)中的實(shí)際情況，能指導(dǎo)我公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作。

現(xiàn)決定正式頒布實(shí)施。公司全體員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)規(guī)定

的要求貫徹實(shí)施。

總經(jīng)理：

日期：2018-11-01

L3管理者代表任命書

公司所屬各部門、各單位：

為實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)（指標(biāo)），確保公司質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全

管理體系的過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持，任命—擔(dān)任本公司管理者代表。其主要職責(zé)是：

>負(fù)責(zé)按IS09001&IS014001.IS045001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)

健康安全管理體系；

>向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情兄和改進(jìn)的需求；

>在整個(gè)公司內(nèi)促進(jìn)員工的質(zhì)量及環(huán)保、職業(yè)健康安全意識(shí)的形成；

>批準(zhǔn)管理體系程序文件；

>配合總經(jīng)理的工作，推行公司質(zhì)量/環(huán)境、職業(yè)健康安全方針，組織制定質(zhì)量/環(huán)境、職業(yè)健康安

全目標(biāo)和管理方案。

>做好內(nèi)部審核的組織工作；

>協(xié)助總經(jīng)理做好管理評(píng)審；

>負(fù)責(zé)質(zhì)量及環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有關(guān)事宜的內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)。

總經(jīng)理:

日期：2018-11-01

L4質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的管理

1質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)簡(jiǎn)介

本管理手冊(cè)（以下簡(jiǎn)稱手冊(cè)）是按照IS09001-2015和IS014001-2015、ISO45OO1-2018標(biāo)準(zhǔn)及本公司

的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求編制的。

本手冊(cè)的主要目的是規(guī)范質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的基本結(jié)構(gòu)、闡明公司的質(zhì)量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全管理方針與目標(biāo)，并明確與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理有關(guān)的立場(chǎng)。手冊(cè)是實(shí)施和保持

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)遵循的文件。

2質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的管理與控制

本手冊(cè)版權(quán)屬于深圳有限公司所有，未經(jīng)批準(zhǔn)任何人不得全部或部分復(fù)制，違者將追究法律責(zé)任。

手冊(cè)由管理者代表負(fù)責(zé)組織編寫，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。

管理者代表負(fù)責(zé)手冊(cè)的編寫、評(píng)審、修改、換版及條文解卷等工作，并確定手冊(cè)的發(fā)放范圍，文控負(fù)

責(zé)對(duì)手冊(cè)進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，編制分發(fā)目錄后以“受控文件”形式發(fā)放。

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí).需對(duì)手冊(cè)內(nèi)容就行評(píng)審及更改：

a）法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)；

b）公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生變動(dòng)時(shí)；

c）公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針更改時(shí)；

d）組織機(jī)構(gòu)變更時(shí)；

手冊(cè)的更改及換版由文控負(fù)責(zé)，更改或換版后的手冊(cè)由總經(jīng)理批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。

若顧客或相關(guān)方索閱質(zhì)量管理手冊(cè)，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，以“非受控文件''形式發(fā)放。

有關(guān)手冊(cè)的控制詳情，按《文件和記錄控制程序》執(zhí)行。

注：手冊(cè)中部分內(nèi)容需要進(jìn)行調(diào)整或變更時(shí)，如不涉及職責(zé)與流程變化，僅對(duì)部分章節(jié)進(jìn)行修訂，使

用章節(jié)修訂說(shuō)明進(jìn)行修訂（變更章節(jié)必須進(jìn)行標(biāo)記，便于區(qū)分），經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后進(jìn)行更新并發(fā)布實(shí)

施。

2范圍

2.1總則

質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系涵蓋了公司研發(fā)、生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)提供過(guò)程的管理工作，編

制了管理手冊(cè)、程序文件、相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書等文件。本管理手冊(cè)按IS09001/140012015、IS045001-2Q18

標(biāo)準(zhǔn)要求描述了公司的質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)，部門職責(zé)及適用條款，對(duì)外用以證實(shí)本

公司有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)，對(duì)內(nèi)作為管理體系的最高文件，指導(dǎo)公司管理體系

的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)顧客、相關(guān)方滿意度。

質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健.康安全管理體系主要覆蓋地處深圳市南山區(qū)西麗松白路1061號(hào)1棟廠房一樓、三樓、

七樓A區(qū)的深圳有限公司，并應(yīng)用于光伏逆變器研發(fā)、生產(chǎn)所涉及到的質(zhì)量及環(huán)境、職業(yè)健康安全管理

活動(dòng)中。

2.2應(yīng)用

本公司所有產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程符合標(biāo)準(zhǔn)所有條款、無(wú)不適用條款。

3手冊(cè)引用標(biāo)準(zhǔn)文件、術(shù)語(yǔ)和定義

3.1引用標(biāo)準(zhǔn)文件

本《管理手冊(cè)》及其它質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件，均依照《IS09001：2015質(zhì)量管理

體系—要求》、US014001：2015環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系——要求及使用指南》和《IS09000：

2015質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》、《1S04500L2018職業(yè)健康安全管理體系-要求及使用指南》而制定.

3.2術(shù)語(yǔ)和定義

3.2.1顧客：公司產(chǎn)品的需方。

3.2.2相關(guān)方：能影響、被影響或感受某項(xiàng)決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織。

3.2.3要求：規(guī)定的需要或期望，通常是隱含的或必須履行的義務(wù)。

3.2.4質(zhì)量：一組固有特性滿足要求的程度

3.2.5合格：滿足要求

3.2.6不合格（不符合）：未滿足要求

3.2.7缺陷：未滿足與預(yù)期或規(guī)定用途有關(guān)的要求

3.3縮寫說(shuō)明

質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系

QMS：質(zhì)量管理體系

EMS：環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系

QEMS：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系

4公司的背景

4.1理解公司及其背景

公司制訂《經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》及《公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施內(nèi)外部環(huán)境報(bào)告書》以確定外部和

內(nèi)部那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向有關(guān)、影響質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力的

事宜。公司依自身的發(fā)展或管理需要、適用的法律法規(guī)變化等情況及時(shí)更新以上文件。

在確定這些相關(guān)的內(nèi)部和外部事宜時(shí)，公司考慮以下方面：

1）可能對(duì)公司的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；

2）與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；

3）公司管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；

4）資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更。

4.2理解利益相關(guān)方的需求和期望

4.2.1公司相關(guān)部門對(duì)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的特殊要求進(jìn)行識(shí)別，評(píng)價(jià)，

并記錄于《相關(guān)方要求一覽表》中。公司巳確定與管理體系有關(guān)的相關(guān)方，主要包括如下：

1）直接顧客、公司員工；

2）最終使用者；

3）供應(yīng)錐中的供方、分銷商、零售商及其他；

4）立法機(jī)構(gòu)；

5）其他與公司利益有關(guān)的個(gè)人或組織。

4.2.2公司理解和滿足影晌上述相關(guān)方的需求和期望，并確定這些和典望中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。

4.2.3當(dāng)公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、股東結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品類型、主要市場(chǎng)、組織架構(gòu)等發(fā)生重大變化和調(diào)整時(shí)，應(yīng)更新、

以上確定的結(jié)果。

4.3確定管理體系的范圍

本公司管理體系范圍為：位于深圳市南山區(qū)西麗松白路1061號(hào)1棟廠房一樓、三樓、七樓A區(qū)。的深

圳有限公司，并應(yīng)用于光伏逆變器研發(fā)、生產(chǎn)所涉及到的質(zhì)量及心境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)中。的

整個(gè)管理過(guò)

程。管理體系的范圍描述為公司所包含的產(chǎn)品、服務(wù)、主要過(guò)程和地點(diǎn)。

4.4管理體系及其過(guò)程

4.4.1總則

公司按IS09001&IS014001.IS045001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立管理體系、過(guò)程及其相互作用，加以實(shí)施和保

持，并持續(xù)

改進(jìn)體系的有效性。

4.4.2過(guò)程方法

公司將過(guò)程方法應(yīng)用于管理體系。包括：

a）確定管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用，如：文件管理、物料管理、生產(chǎn)管理過(guò)程等;

b）確定每個(gè)過(guò)程所需的輸入和期望的輸出；

c）確定這些過(guò)程的順序和相互作用；

d）確定產(chǎn)生非預(yù)期的輸出或過(guò)程失效對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)、顧客滿意和合規(guī)義務(wù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；

e）公司制訂質(zhì)量體系文件及相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)，以確保這些過(guò)程的布效運(yùn)行和控制；

f）確定和提供資源；包括：人力資源、設(shè)備設(shè)施、資金支持等；

g）規(guī)定公司各部門及相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限；

h）實(shí)施所需的措施以實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果；

i）通過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審等方法監(jiān)測(cè)、分析這些過(guò)程，必要時(shí)變更，以確保過(guò)程持續(xù)產(chǎn)生期望的結(jié)果;

j）確保持續(xù)改進(jìn)這些過(guò)程。

見下圖圖示：管理體系過(guò)程方法

第5章領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系承諾

為使質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系得以有效建立并獲得持續(xù)改進(jìn)，總經(jīng)理采取如下措施并形成

相應(yīng)的證據(jù)：

1）在公司例會(huì)和每月的工作會(huì)議上，所有部門的負(fù)責(zé)人對(duì)本職工作進(jìn)行評(píng)議、討論，并形成會(huì)議記錄；

部門負(fù)責(zé)人向下傳達(dá)會(huì)議精神，使各部門員工明確理解顧客的需求和相關(guān)的法律法規(guī)的重要性，提

高員工的質(zhì)量和環(huán)保、職業(yè)健康安全意識(shí)，防止出現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)保、職業(yè)健康安全事故。

2）制定并發(fā)布質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，以及績(jī)效指標(biāo)，并大力宣傳貫徹實(shí)施。通過(guò)現(xiàn)

場(chǎng)巡視、內(nèi)審、每月工作會(huì)議等方法來(lái)檢查目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的實(shí)行情況。

3）按管理評(píng)審的要求，適時(shí)主持召開管理評(píng)審會(huì)議，對(duì)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、

充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審。推動(dòng)公司質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

4）按照實(shí)際工作的要求，合理設(shè)置和調(diào)配人力和設(shè)備等資源，以確保符合顧客和相應(yīng)法律法規(guī)的要求。

5）保護(hù)員工不因報(bào)告事件、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇收到報(bào)復(fù)。

6）建立員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全管理體系的渠道或流程。

5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

為確保顧客的需求和期望得到確定和滿足，最高管理者采取如下措施：

5.1.2.1增強(qiáng)理念：

將“客戶需求為目標(biāo)”的理念明確地納入公司的質(zhì)量方針中，“客戶需求為目標(biāo)”成為了公司中長(zhǎng)

期上下一致貫徹的服務(wù)宗旨，并要求全體員工全面理解并實(shí)施；同時(shí)在層層展開的目標(biāo)中明確顧客滿意

的程度，通過(guò)定期的評(píng)價(jià)來(lái)驗(yàn)證是否達(dá)到要求。

5.1.2.2重視信息：

公司在工作流程的各主要環(huán)節(jié)，重視法律法規(guī)要求和顧客的信息反饋，并予以理解，確保將顧客的

要求在合同中體現(xiàn)和滿足，并隨時(shí)修正和改進(jìn)自身的管理水平。

5.1.2.3處理投訴：

如顧客對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和服務(wù)有不滿意，公司需要按照《客戶滿意度測(cè)量和分析控制程序》要求持續(xù)改進(jìn)。

5.2質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全方針

質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全方針［簡(jiǎn)稱為方針）是全體員工必須遵守的行為準(zhǔn)備。方針經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，

由管理者代表

監(jiān)督、實(shí)施。

結(jié)合公司自身的特點(diǎn)，制訂了公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針：

本公司的質(zhì)量方針為：

客戶需求為目標(biāo)，成本領(lǐng)先為中心；

自主創(chuàng)新為先導(dǎo)，提升管理為保障；

制造一流的產(chǎn)品，打造卓越的企業(yè)。

本公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針為：

遵紀(jì)守法，愛(ài)護(hù)環(huán)境；

關(guān)注社會(huì)，降耗節(jié)能；

安全第一，持續(xù)改進(jìn)；

打造符合現(xiàn)代環(huán)保理念的世界級(jí)卓越企業(yè)！

上述方針是與本公司一貫的宗旨相適應(yīng)的，適合于本公司產(chǎn)品生亦過(guò)程、活動(dòng)、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，

以及環(huán)境影響、危險(xiǎn)特性，而且體現(xiàn)了本公司遵守現(xiàn)行有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境，方面的法律法規(guī)及其他要求

持續(xù)改進(jìn)的承諾。為貫徹實(shí)施方針，最高管理者采取如下措施：

1）讓相關(guān)方了解和認(rèn)同是公司對(duì)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾。公司通過(guò)辦公例會(huì)、專

題學(xué)習(xí)、墻報(bào)、等其他方式，加深各部門員工對(duì)方針的認(rèn)識(shí)、理解與溝通。通過(guò)網(wǎng)頁(yè)、宣傳單、標(biāo)

識(shí)牌、文件的方式使方針便于相關(guān)方獲取，并通過(guò)書面協(xié)議的方式與重要供方溝通雙體系方針。

2）根據(jù)上述方針制定公司和各部門的目標(biāo)、指標(biāo)，并通過(guò)管理評(píng)審檢查目標(biāo)的實(shí)施情況。

3）公司通過(guò)定期的管理評(píng)審對(duì)方針進(jìn)行檢查、評(píng)審。當(dāng)公司內(nèi)外環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)質(zhì)

量和環(huán)境、職業(yè)健康安全方針進(jìn)行評(píng)審、修訂，以確保其充分性和適宜性。

5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)限

5.3.1組織架構(gòu)

為實(shí)施質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，深圳有限公司設(shè)立了質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管

理架構(gòu)，并在以

下條款對(duì)深圳有限公司各級(jí)部門和人員的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定。

深圳有限公司質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理組織架構(gòu)圖見下面圖一。

深圳有限公司

組織架構(gòu)圖

5.3.2管理者代表

為建立、實(shí)施質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，使之有效和高效運(yùn)行，由深圳有限公司總

經(jīng)理任命一名管理者代表，不論其在其他方面職責(zé)如何，都具有1.3職責(zé)和權(quán)限。詳見管理者代表頒布令。

5.3.3各部門職能

5.3.3.1總經(jīng)理

A.負(fù)責(zé)公司全面運(yùn)營(yíng)管理。

B.任命管理者代表。

C.確定公司質(zhì)量/環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針、目標(biāo)，批準(zhǔn)公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體

系文件的頒布、實(shí)施。

D.主持體系的管理評(píng)審，批準(zhǔn)評(píng)審報(bào)告。

E.批準(zhǔn)公司質(zhì)量/環(huán)境、職業(yè)健康安全體系管理組織結(jié)構(gòu)。

F.保證為管理體系持續(xù)有效的運(yùn)行配備所需的資源。

G.貫徹國(guó)家質(zhì)量/環(huán)境、職業(yè)健康安全政策、法律和法規(guī)。

5.3.3.2管理者代表

A.按IS0900l：2015、IS014001：2015.IS045001：2018標(biāo)準(zhǔn)要求建立公司的管理體系，并確保體系在公

司范圍內(nèi)實(shí)施和運(yùn)行。

B.定期向公司總經(jīng)理匯報(bào)管理體系的績(jī)效，包括管理績(jī)效的評(píng)估和改進(jìn)的需求。

C.負(fù)責(zé)管理體系內(nèi)審和組織管理評(píng)審。

D.負(fù)責(zé)與管理體系有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)事宜。

E.負(fù)責(zé)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系適用的法律、法規(guī)的收集，并及時(shí)更新。組織實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)。

5.3.3.3財(cái)務(wù)部

A.按公司的制度規(guī)定，辦理收付、報(bào)銷手續(xù)，對(duì)公司總部各項(xiàng)資金進(jìn)行收、付、存的核算，合理調(diào)度資

金，保障公司資金的安全和正常運(yùn)營(yíng)。

B.負(fù)責(zé)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全體系實(shí)施過(guò)程中所需資金的支持，如滅火器的更換等。

C.銀行賬戶管理，根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要及時(shí)辦理開戶、銷戶手續(xù)，維護(hù)網(wǎng)上銀行的正常使用。

D.建立、健全財(cái)務(wù)中心內(nèi)部管理制度及核算流程。

E.組織、管理公司財(cái)務(wù)核算工作有序開展，監(jiān)督、檢查財(cái)務(wù)報(bào)表的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。

F.財(cái)務(wù)、稅務(wù)、投融資管理。

G.對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。并對(duì)宣要風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行管

控。

5.3.3.4采購(gòu)部

A.據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃對(duì)物料需求采購(gòu)，保障物料供應(yīng)。

B.對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。并對(duì)直要風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行管

控。

C.負(fù)賁公司外包商機(jī)供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)及定期考核，晚上供應(yīng)商檔案的管理。

D.推動(dòng)呆滯物品的處理工作，降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

E.建立完善的發(fā)貨流程、貨物跟蹤系統(tǒng)、倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)范。

F.負(fù)責(zé)公司貨物的收、發(fā)及倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)的管理。

G.負(fù)責(zé)倉(cāng)庫(kù)的安全管理，做好防火、防盜，消除安全隱患。

H.收集化學(xué)品的MSDS等文件及供應(yīng)商要求，并及時(shí)更新相關(guān)文件。

L將公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針及環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求傳達(dá)給供應(yīng)商。對(duì)供應(yīng)商

施加質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系影響。

5.3.3.5研發(fā)部

A.負(fù)責(zé)根據(jù)產(chǎn)品策劃進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)。

B.負(fù)責(zé)公司軟件、硬件的開發(fā)，并是立、完善相關(guān)的研發(fā)文件及記錄。

C.辦助其他部門對(duì)產(chǎn)品問(wèn)題進(jìn)行分析改進(jìn)。

D.培養(yǎng)后備研發(fā)人才，提升團(tuán)隊(duì)工作能力和經(jīng)驗(yàn)。

E.負(fù)責(zé)新物料的認(rèn)證管理及公司產(chǎn)品適用的法律、法規(guī)的收集。

F.負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更。

G.對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。并對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行管

控。

H.在進(jìn)行產(chǎn)品和工藝的設(shè)計(jì)開發(fā)時(shí)，考慮降低對(duì)環(huán)境及員工職業(yè)健康所造成的影響。

5.3.3.6行政部

A.負(fù)責(zé)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，全面統(tǒng)籌規(guī)劃公司的人力資源戰(zhàn)略。

B.建立并不斷完善適合公司發(fā)展戰(zhàn)略的招募調(diào)配、培訓(xùn)開發(fā)、績(jī)效管理、薪酬激勵(lì)和員工發(fā)展體系及運(yùn)

行模式。

C.制定和完善人力資源管理制度，是立完善人力資源管理信息化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化人力資源管理。

D.塑造、維護(hù)、發(fā)展和傳播企業(yè)文化，營(yíng)造和諧員工關(guān)系。

E.搭建勞資溝通平臺(tái)，積極培育勞資共同體意識(shí)，及時(shí)處理員工重大異議和抱怨，組織策劃各類員工舌

動(dòng)，建設(shè)和諧員工關(guān)系。

F.負(fù)責(zé)工廠基礎(chǔ)設(shè)施的保養(yǎng)、管理工作。

G.對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。并對(duì)宣要風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行管

控。

H.負(fù)責(zé)公司消防設(shè)備、設(shè)施的保養(yǎng)、點(diǎn)檢。消防應(yīng)急預(yù)案的制訂、實(shí)施。負(fù)責(zé)公司廢棄物處理，

I.主導(dǎo)公司員工工傷的處理及調(diào)查、分析。

J公司勞保用品的統(tǒng)一請(qǐng)購(gòu)、管理；公司安全生產(chǎn)的監(jiān)督、檢查。

K負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司環(huán)境監(jiān)測(cè)（如：噪音、廢水的監(jiān)測(cè)等）、、職業(yè)健康安全的監(jiān)測(cè)工作（如：?jiǎn)T工的體

檢工作等）

L負(fù)責(zé)主導(dǎo)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全內(nèi)、外部信息的交流及其對(duì)外的事務(wù)。

5.3.3.7營(yíng)銷部

A.根據(jù)市場(chǎng)及客戶信息進(jìn)行產(chǎn)品策劃。在在與客戶溝通過(guò)程中向了解客戶及向客戶介紹與產(chǎn)品有關(guān)的職

業(yè)健康安全的注意事項(xiàng)。

B.負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品信息廣告投放。客戶訂單的接收、主導(dǎo)訂單的評(píng)審。

C.負(fù)責(zé)客戶投訴的接收，公司客戶滿意度的調(diào)查及統(tǒng)計(jì)分析。

D.對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。并對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行管

控。

5.3.3.8技術(shù)服務(wù)部

A.負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品售前、售中、售后服務(wù)。

B.對(duì)客返產(chǎn)品進(jìn)行清點(diǎn)、維修、檢測(cè)和包裝。

C.分析、整理、反饋相關(guān)客返數(shù)據(jù)。

D.給客戶提供各種技術(shù)咨詢及支持及客戶投訴的處理。

E.對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。并對(duì)宣要風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行管

控。

5.3.3.9生產(chǎn)部

A.負(fù)責(zé)依生產(chǎn)計(jì)劃保質(zhì)保量的完成生產(chǎn)任務(wù)。

B.負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的點(diǎn)檢、維護(hù)。

C.依據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)及生產(chǎn)過(guò)程中的異常處理。

D.確定生產(chǎn)工藝，制作工藝流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備操作規(guī)范等文件。

E.負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程控制，包括人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)量的管理。

F.負(fù)責(zé)車間工作環(huán)境、安全生產(chǎn)的管理。

G.對(duì)生產(chǎn)車間化學(xué)品管理。

H.對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。并對(duì)宣要風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行管

控。

5.3.3.10品管部

A.負(fù)責(zé)公司體系文件的管理，包括文件的收、發(fā)、登記及作廢文件的回收等工作的實(shí)施。

B.負(fù)責(zé)公司監(jiān)測(cè)儀器的管理，包括校準(zhǔn)等。

C.對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。并對(duì)宣要風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行管

控。

D.負(fù)責(zé)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢險(xiǎn)作業(yè)指導(dǎo)書等文件的編制或?qū)徍斯ぷ鳌?/p>

E.對(duì)來(lái)料、半成品、成品進(jìn)行品質(zhì)管理控制。

F.協(xié)助生產(chǎn)對(duì)不良品進(jìn)行的跟蹤及協(xié)助生產(chǎn)部分析。

5.3.3.11各部門通用職責(zé)

A.管理方針的宣傳及組織實(shí)施；

B.本部門環(huán)境因素的識(shí)別和記錄；

C.制定本部門相關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)及方案；

D.部門內(nèi)部潛在事故或緊急情況的確定及制定應(yīng)急準(zhǔn)備措施；

E.瞼查登記各類不符合項(xiàng)，并采取相關(guān)的糾正、預(yù)防行動(dòng)；

F.本部門文件控制及相關(guān)記錄的管理。

第6章質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系策劃

本公司管理者代表按公司方針和目標(biāo)的要求，組織公司各部門負(fù)責(zé)人對(duì)管理體系的各項(xiàng)基本活動(dòng)進(jìn)

行策劃，策劃的結(jié)果在相關(guān)的管理體系文件中予以規(guī)定。

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

6.1.1總則

策劃管理體系時(shí)，公司考慮本手冊(cè)4.1和4.2條款的要求，確定需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以便：

a）確保管理體系實(shí)現(xiàn)期望的結(jié)果；

b）確保組織能穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、服務(wù)符合要求和顧客滿意；

c）預(yù)防或減少非預(yù)期的影響；

d）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

本公司策劃：

a）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施；

b）如何在管理體系過(guò)程中納入和應(yīng)用這些措施，以及評(píng)價(jià)這些措施的有效性。

采取的任何風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施都應(yīng)與其對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的符合畦和顧客滿意的潛在影響相適應(yīng)。

公司編制《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析控制程序》對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)監(jiān)看安全管理體系的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和管

控,。

6.1.2環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)估

6.1.2.1公司通過(guò)建立并保持《環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)管制程序》.從以下幾方面確定、判定、考慮和

更新環(huán)境因素：

1）識(shí)別環(huán)境因素的范圍須覆蓋公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)安裝的全過(guò)程，以及日常管理活動(dòng)的各個(gè)方面。

2）在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)考慮過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)，正常、異常和緊急三種狀態(tài)等六個(gè)方面。

3）在評(píng)價(jià)環(huán)境因素時(shí)考慮對(duì)環(huán)境影響的范圍、影響程度、發(fā)生頻次、相關(guān)方關(guān)心程度、資源消耗及

法律法規(guī)的要求。

4）當(dāng)國(guó)家環(huán)境法律法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)安裝過(guò)程發(fā)生較大變化或相關(guān)方提出合理要求

時(shí)，應(yīng)重新確定、評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素。

6.1.2.2對(duì)公司范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理和服務(wù)過(guò)程中的危險(xiǎn)源，公司建立、實(shí)施并保持《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

控制程序》，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必要控制措施的確定，使公司內(nèi)部管理過(guò)程中可

能具有重大影響的危險(xiǎn)源得到有效控制。

6.1.3合規(guī)義務(wù)、確定法律法規(guī)和其他要求

1）法律法規(guī)及其他要求由管理代表組織按《法律法規(guī)管制程序》的有關(guān)要求，通過(guò)相關(guān)渠

道獲取適用的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面法律法規(guī)及其他要求并予以執(zhí)行。管理代表負(fù)責(zé)組織

編制《法律法規(guī)清單》，并跟蹤其變化，及時(shí)更新相應(yīng)的法律及法規(guī)要求。

2）各部門嚴(yán)格遵守已確認(rèn)的相關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和其他要求。

6.1.4措施的策劃：

對(duì)公司運(yùn)營(yíng)和管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行識(shí)別和采取措施。建立應(yīng)急預(yù)案等，將策劃行動(dòng)整合到管

理體系或其他商業(yè)行為的實(shí)施過(guò)程，并評(píng)估這些策劃行動(dòng)的有效性。在策劃這些行動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)考慮技術(shù)

方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)的需求。

6.2質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃

公司制定了《目標(biāo)管制程序》管理質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的制定，以及對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了

策劃。

6.2.1目標(biāo)策劃：

質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是以質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的展開，各部門依公司每年總

體質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、以及年度工作計(jì)劃，制訂本部門的年度的質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康

安全目標(biāo)，經(jīng)管理代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由管理者代表負(fù)責(zé)匯總。確定的質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全

目標(biāo)下達(dá)至公司各部門。管理者代表定期評(píng)估質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，以持續(xù)改善和

滿足相關(guān)方的要求。

公司的質(zhì)量目標(biāo)具體見《質(zhì)量目標(biāo)一覽表》，公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)具體見《環(huán)境目標(biāo)、指

標(biāo)及方案一覽表》、《職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及方案一覽表九。

6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃

公司制定環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理方案，確定工作內(nèi)容、資源、責(zé)任人、完成計(jì)劃和評(píng)估方案，以確

保目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

6.3變更策劃

當(dāng)存在以下情況時(shí)公司可對(duì)本手冊(cè)和質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行變更：

1）公司組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等發(fā)生重大變化時(shí)；

2）或者管理體系標(biāo)準(zhǔn)換版時(shí)；

3）或者為了滿足顧客需求時(shí)；

4）以及自身持續(xù)改進(jìn)等需要時(shí)。

變更需要在受控狀態(tài)下實(shí)施，各級(jí)管理層要確保更改期間質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的完整

性和有效性。

第7章支持

7.1資源

7.1.1總則

為實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，埒強(qiáng)顧客對(duì)公司產(chǎn)品的滿意程度，公

司提供如下適當(dāng)?shù)馁Y源配置，并及時(shí)提供到產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程及相關(guān)活動(dòng)中：

1）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)以管理為主，充分的人力資源以及先進(jìn)的科學(xué)專業(yè)技術(shù)是為顧客提供滿意產(chǎn)品質(zhì)量、做

好環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全活動(dòng)的前提。公司對(duì)此特別關(guān)注，并在本手冊(cè)”7.1.2人員”中予以

詳述。

2）良好的工作場(chǎng)所、相應(yīng)的辦公設(shè)施、生產(chǎn)過(guò)程所需的設(shè)備、儀器、軟件和后勤支持性服務(wù)，是開

展質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的前提（詳見本手冊(cè)”7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施”）。

3）必要的人文、氣候、社會(huì)環(huán)境和信息資源影響著產(chǎn)品的質(zhì)量、環(huán)境及員工健康安全，在做好自身

管理工作的同時(shí)也要做好與周圍環(huán)境、相關(guān)單位的協(xié)調(diào)工作（詳見本手冊(cè)”7.1.4過(guò)程工作環(huán)境”）。

4）充分合理的財(cái)務(wù)資源是開展工作的基本條件。

7.1.2人員

為順利實(shí)施質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，公司在人員的工作安排上，從教育、培訓(xùn)、技能和

經(jīng)歷等方面考慮員工的能力特點(diǎn)，合理地安排人員承擔(dān)各項(xiàng)工作職責(zé)，以確保在各工作崗位上的員工（包

托經(jīng)理、工程技術(shù)人員、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)員工、檢驗(yàn)員、辦公管理人員等）都具有承擔(dān)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安

全管理體系規(guī)定職責(zé)的能力。

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施

本公司為體系運(yùn)行提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施，包括：

D公司良好的工作場(chǎng)所與所需的生產(chǎn)設(shè)備，如：烙鐵等。

2）現(xiàn)場(chǎng)獨(dú)立的辦公室、生活用房、辦公桌椅、文件柜、空調(diào)、開水器等，以及常用的辦公用品。

3）必備的電腦設(shè)備及相關(guān)應(yīng)用軟件。

4）會(huì)議使用的現(xiàn)代辦公設(shè)備（如投影儀等）。

5）電話、傳真、交通工具等后勤支持性服務(wù)。

行政部負(fù)責(zé)對(duì)辦公場(chǎng)所及其配套設(shè)施、通訊、交通工具的統(tǒng)一管理，建立臺(tái)帳，明確其他各部門配合

做好相關(guān)設(shè)備設(shè)施的維護(hù)工作，生產(chǎn)部門按《設(shè)備管理程序》做好相關(guān)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)機(jī)械設(shè)備、機(jī)具、的購(gòu)置、

管理、使用、維護(hù)、處置等工作，并對(duì)減少環(huán)境污染與使用、維護(hù)過(guò)程中的安全操作制訂相應(yīng)的要求。

7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境

本公司努力為員工營(yíng)造良好的工作環(huán)境，提高產(chǎn)品質(zhì)量、客戶滿意程度和業(yè)績(jī)，并從以下方面著手：

1）營(yíng)造公司內(nèi)部良好、融洽的工作氛圍，加強(qiáng)員工之間的團(tuán)結(jié)協(xié)作精神，鼓勵(lì)員工發(fā)揮自己的潛能，

開展創(chuàng)造性的工作。

2）對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)工作的員工配備必要的勞動(dòng)防護(hù)用品，制定引導(dǎo)員工安全操作。

3）努力取得上級(jí)主管部門對(duì)公司業(yè)務(wù)的支持和認(rèn)同，以及得到相關(guān)政府部門政策方面的扶持，創(chuàng)造

良好的外部工作環(huán)境。

4）不斷提高材料倉(cāng)儲(chǔ)、產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的ESD等管理水平，增強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)能力。

5）盡力改善現(xiàn)場(chǎng)辦公環(huán)境和居住環(huán)境，提供相應(yīng)的設(shè)施用品，減少熱、噪聲、污染等對(duì)員工不利的

環(huán)境影響，提高工作環(huán)境的舒適度。

公司員工都有明確的崗位和相應(yīng)的職責(zé)，在工作的實(shí)施過(guò)程中，有分工也有合作，通過(guò)相互的協(xié)調(diào)和

良好的工作環(huán)境，為質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)作提供了必要的保障。

7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源

本公司制定并實(shí)施《測(cè)量?jī)x器管理程序》，規(guī)定了對(duì)測(cè)量設(shè)備實(shí)行有效控制的職責(zé)和方法，以保證產(chǎn)

品和環(huán)境、，符合規(guī)定要求所需的所有設(shè)備儀器的測(cè)量不確定度為已知，且與要求的測(cè)量能力一致。

1）公司每年制定測(cè)量設(shè)備周期格定計(jì)劃.按規(guī)定周期將設(shè)備送計(jì)量部門校驗(yàn).并保存校驗(yàn)記、

錄及校驗(yàn)合格證。當(dāng)不存在校準(zhǔn)基準(zhǔn)時(shí)，記錄校準(zhǔn)的依據(jù)。

2）當(dāng)測(cè)量設(shè)備長(zhǎng)期停用后初次使用時(shí)須進(jìn)行檢定并保存記錄，防止發(fā)生使校準(zhǔn)實(shí)效的調(diào)整。

3）測(cè)量設(shè)備的存放場(chǎng)所符合設(shè)備對(duì)環(huán)境的要求，由使用人定期維護(hù)、保養(yǎng)，對(duì)設(shè)備的完好負(fù)責(zé)。

4）在使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備未進(jìn)行校準(zhǔn)（包括超出校驗(yàn)周期）或處于失準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，立即停止使用，

由創(chuàng)新電子廠組織有關(guān)人員才前一階段的測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)定，并視情況需要按《糾

正與預(yù)防措施管理程序》要求采取糾正措施。

5）保持所有校準(zhǔn)結(jié)果的記錄和表明校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)。

7.1.6組織的知識(shí)

1）本公司行政部編制《組織知識(shí)清單》明確公司管理體系實(shí)施過(guò)程中所需知識(shí)的獲取途徑及種類,

包括內(nèi)部和外部的獲取途徑。公司在《崗位說(shuō)明書》中確定7各崗位人員能力要求，以此作為人

員安排的重要依據(jù)，并明確規(guī)定了每個(gè)崗位的職責(zé)。如果員工的素質(zhì)達(dá)不到要求，應(yīng)采取培訓(xùn)

或其他措施以滿足要求。

2）根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃組織與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)相關(guān)的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使員工具備相應(yīng)

的能力，以滿足本崗位的需求，勝任本職工作。對(duì)于確實(shí)難以勝任崗位要求的人員，可以考慮采

用再培訓(xùn)、調(diào)崗或解除勞動(dòng)合同等措施，以滿足體系管理的要求。

3）以冬種方式如：理論考試、操作考核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定及現(xiàn)場(chǎng)觀察等辦法對(duì)培訓(xùn)或箕他措施的有效性業(yè)

行評(píng)價(jià)。

4）由行政部保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的相關(guān)記錄。

具體操作參照《人力資源控制程序》；

7.2能力

公司制定了《人力資源控制程序》和《職務(wù)說(shuō)明書》，確保：

1）確定影響質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效的工作人員所需的能力；

2）確定在適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上能夠勝任；

3）確定與質(zhì)量管理和體系、環(huán)境影響及環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求，對(duì)有關(guān)工作

人員采取進(jìn)行內(nèi)外培訓(xùn)等措施確保其具有所需能力，并對(duì)采取的措施有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；

4）保留證明其具有所需能力的文件記錄信息等。

7.3意識(shí)

公司通過(guò)日常宣導(dǎo)、宣傳欄和員工卡佩戴等方式使各級(jí)員工了解公司的質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全

方針、目標(biāo)。

通過(guò)管理體系文件，培訓(xùn)、宣導(dǎo)等方式讓員工了解重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及與自己所從事工作相關(guān)的

實(shí)際和潛在環(huán)境影響，意識(shí)到個(gè)人工作的改進(jìn)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效以及所帶來(lái)的好處，同事

也要了解不符合/不合格的管理體系要求的影響，包括未全部履行本公司的合規(guī)義務(wù)所帶來(lái)的影晌。

7.4溝通

公司為確保在內(nèi)部不同各部門和員工之間，以及與外部各相關(guān)方Z間就質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管

理體系的過(guò)程與績(jī)效，包括質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全要求、目標(biāo)及完成情況，以及實(shí)施的有效性，進(jìn)行

信息交流溝通，明確了信息處理的方式和方法。溝通的方式有：會(huì)議、電話、網(wǎng)絡(luò)等，依實(shí)際需要選擇溝

通方式。

公司建立《信息交流程序》具體明確溝通的作業(yè)要求。

7.5文件化信息

7.5.1總則

根據(jù)IS09001、IS014001、ISO驍001標(biāo)準(zhǔn)的要求，公司制定并建立了質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理

體系文件，這些文件包括：

1）方針和目標(biāo)。

2）管理手冊(cè)。

3）程序文件。

4）作業(yè)文件。

5）管理體系所要求的記錄。

這些文件覆蓋了公司質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的全部過(guò)程，描述了質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全

管理體系各過(guò)程的順序和各環(huán)節(jié)之間的相互關(guān)系以及對(duì)其的控制方法（具體見產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程模式圖），同

時(shí)也符合國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求。文件的發(fā)放將根據(jù)部門和員工崗位的需要考慮發(fā)放的范圍，確

保就有文件得到控制。文件經(jīng)發(fā)布后實(shí)施，通過(guò)對(duì)全體員工的宣傳教育和培訓(xùn)學(xué)習(xí)，確保在實(shí)施過(guò)程中質(zhì)

量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的文件化，以及過(guò)程運(yùn)作和控制的有效性。

具體參《文件和記錄控制程序》實(shí)施。

7.5.2創(chuàng)建和更新

為對(duì)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中的所有文件（包括記錄的格式）進(jìn)行控制，公司編制

了《文件控制程序》，對(duì)以下內(nèi)容作了規(guī)定：

1）將文件進(jìn)行分類，規(guī)定了各類文件的批準(zhǔn)人，以確保文件的準(zhǔn)確性、實(shí)用性。

2）對(duì)文件的評(píng)審、修改方法、審批手續(xù)以及文件的更新作出規(guī)定。

3）對(duì)各部門的文件作統(tǒng)一編碼的要求，保證文件保持清晰，方便查找。

7.5.3文件信息控制

公司制定了在質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)作過(guò)程中所需要使用的文件、資料和記錄表格，

并按照《文件和記錄控制程序》和《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行管理。

1）由文控對(duì)文件進(jìn)行歸口管理，以保證在使用處可得到有效版本的使用文件

2）文件的更改過(guò)程予以記錄，芳采用修訂狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，以便識(shí)別文件的現(xiàn)行狀態(tài)。

3）對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行統(tǒng)一登記，先建立受控文件清單，保證外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。

4）規(guī)定了作廢文件的處理方法，對(duì)作為參考而保留的作廢文件加適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)以防止誤用。

5）作為記錄的文件，按《文件和記錄控制程序》要求進(jìn)行控制。

6）記錄作為質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，須予以保持。

7）記錄的收集和初步整理由產(chǎn)生記錄的相關(guān)部門負(fù)責(zé)。

8）記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置方法由文控統(tǒng)一規(guī)定，相關(guān)部門配合實(shí)施。

第8章運(yùn)作

8.1運(yùn)作策劃和控制

為了確保公司提供產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)能很好地實(shí)現(xiàn)并滿足顧客、項(xiàng)目、合同及法律法規(guī)的要求，按要求通過(guò)對(duì)

特定項(xiàng)目或合同進(jìn)行的質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康安全的策劃，以確保這些過(guò)程在受控狀態(tài)下進(jìn)行。具體的策

劃內(nèi)容包括：

1）制訂出質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健，康安全目標(biāo)和對(duì)產(chǎn)品的要求。

2）識(shí)別運(yùn)作過(guò)程中所需的過(guò)程；

3）每個(gè)階段的策劃內(nèi)容明確公司針對(duì)產(chǎn)品特性提供的人力資源、生產(chǎn)設(shè)施、技術(shù)條件、使用的國(guó)家

標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等驗(yàn)收準(zhǔn)則，以及對(duì)客戶要求產(chǎn)品質(zhì)量、進(jìn)度、驗(yàn)收、方面進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)、

監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)所使用的措施和方法。

4）本公司制訂了《污染管制程序》、《廢棄物管制程序》、《職業(yè)健康安全作業(yè)程序》等明確與重要環(huán)境

因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，并對(duì)其運(yùn)行進(jìn)行控制。

5）與重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的活動(dòng)相關(guān)的崗位，嚴(yán)格執(zhí)行程序和相關(guān)支持性文件。

6）對(duì)于所提供的產(chǎn)品或服務(wù)中涉及重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的供應(yīng)商，公司對(duì)其施加影響，使他們的行

7）為符合程序和有關(guān)要求。確定為實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)品所需展開的各項(xiàng)活動(dòng)，如設(shè)計(jì)驗(yàn)證、評(píng)審和確認(rèn)，過(guò)程

的開發(fā)確定、產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)、產(chǎn)品和過(guò)程的監(jiān)控和測(cè)量，明確各階段的接受準(zhǔn)則；

8）建立證明各過(guò)程和產(chǎn)品符合要求的記錄，并確保記錄的可信度。

9）確認(rèn)產(chǎn)品符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求；

10）當(dāng)顧客有特殊要求時(shí)，可以按照顧客的要求形成文件并提交顧客確認(rèn)。

運(yùn)作策劃的結(jié)果適用于公司的運(yùn)作方式，形成不限可以是口頭的、可以是實(shí)物的、也可以是文件形式

的。策劃的輸出形成文件，如產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、質(zhì)量計(jì)劃、新產(chǎn)品開發(fā)需求申請(qǐng)表等，都是策劃的輸出結(jié)果

之一。當(dāng)策劃發(fā)生變更時(shí)，要確保得到充分評(píng)審，防止或降低風(fēng)險(xiǎn)和不良影響。

8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于識(shí)別出的危險(xiǎn)源或活動(dòng)過(guò)程中的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，公司采月下列方式消除危險(xiǎn)源或降低職業(yè)健

康安全風(fēng)險(xiǎn)：

、消除危險(xiǎn)源，如：機(jī)械設(shè)備實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化來(lái)消除員工操作設(shè)備帶來(lái)的作業(yè)傷害風(fēng)險(xiǎn)等；

、工藝、材料或設(shè)備的替代，如：老舊設(shè)備的更換來(lái)降低設(shè)備的噪音、漏油等降到作業(yè)人員的職

業(yè)傷害；

3）、采用工程控制和工作重組，如：沖床的隔音裝置等；

4）、采用管理控制，如：、安全警示標(biāo)識(shí)、人員的安全生產(chǎn)培訓(xùn)等；

5）、使用個(gè)體防護(hù)裝置，如：?jiǎn)T工佩戴耳塞等。

8.L3變更管理

公司制訂《變更管理程序》，控制變更對(duì)公司職業(yè)健康安全造成的影響，包括：

1）、產(chǎn)品、售后服務(wù)或過(guò)程的變更；

2）、職業(yè)健康安全管理體系適用的法律法規(guī)的變更；

3）、危險(xiǎn)源和安全風(fēng)險(xiǎn)的變更；

4）、行業(yè)或產(chǎn)品知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展。

8.2產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

8.2.1顧客溝通

本公司在以下方面采取必要措施，加強(qiáng)與顧客的溝通：

1）及時(shí)了解顧客對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的信息；

2）落實(shí)合同、補(bǔ)充協(xié)議等的簽訂或修改；

3）收集顧客反饋的信息，包括收回的顧客滿意度調(diào)查表、顧客的投訴記錄，以及進(jìn)行的顧客滿意

度的統(tǒng)計(jì)；

4）通過(guò)內(nèi)部管理例會(huì)、來(lái)往信函、定期的質(zhì)量回訪等形式與顧客溝通；

5）針對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的管理方式進(jìn)行溝通，確定相關(guān)部門的管理職責(zé)，并保存有關(guān)記錄。

6）當(dāng)發(fā)生緊急情況時(shí)，與顧客進(jìn)行充分溝通，確保問(wèn)題妥善處置。

8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定

公司商務(wù)部接受顧客的合同/訂單之前，應(yīng)識(shí)別顧客的要求：

1）顧客主動(dòng)提出的要求，包括才公司及產(chǎn)品要求、交貨周期、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)技術(shù)、質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)等方面的

明確要求，如：產(chǎn)品品名、規(guī)格/型號(hào)、交貨數(shù)量、交期、品質(zhì)要求等；

2）顧客雖未主動(dòng)提出，但屬于提供產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中須符合和自覺(jué)遵守的要求，包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)人員

的安排、機(jī)械設(shè)備的投入、環(huán)境保護(hù)的調(diào)配等方面的資源配置。如：作業(yè)人員所必需的能力要求

3）在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程中所涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范的要求，如：ROHS要求等。

4）公司為了滿足顧客需要，對(duì)產(chǎn)品確定的任何附加要求。

8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審

8.2.3.1公司與顧客簽訂訂單之前，商務(wù)部組織相關(guān)部門對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審，以確保：

1）顧客的要求明確，與產(chǎn)品有關(guān)的所有要求均有具體的界定標(biāo)準(zhǔn)。

2）顧客無(wú)書面要求時(shí)，對(duì)其要求應(yīng)事先確定，再作承諾。

3）顧客的要求如果存在前后矛盾或不一致的情況時(shí)，以補(bǔ)充冰議或補(bǔ)充合同的形式與顧客統(tǒng)一意

見，并經(jīng)過(guò)評(píng)審后再作承諾。

4）顧客的任何要求，在公司確認(rèn)有能力完成的前提下才能同意。

8.2.3.2當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)的要求由于某種原因需要變更時(shí)，商務(wù)部將變更信息通過(guò)書面形式通知公司各職

能部門知悉，確保對(duì)相關(guān)的文件進(jìn)行修改。

8.2.3.3當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)的變化影響到顧客要求時(shí)，事先征得顧客同意，顧客的意見以書面等有效方式保存。

公司商務(wù)部建立訂單評(píng)審的相關(guān)記錄。

8.2.4本公司制訂了《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管制程序》，以確定潛在的事故或緊急情況，并對(duì)其采取相應(yīng)措施

加以控制，預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響、造成的人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，包括：

1）有關(guān)部門定期對(duì)所管轄區(qū)域的防爆、防漏和防火等潛在的環(huán)境/事故或緊急情況，做好預(yù)防控制并落實(shí)

所需的器材、工具。

2）定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行。

3）等故發(fā)生后，行政部負(fù)責(zé)與相關(guān)部門組織對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，將有關(guān)處理結(jié)果通報(bào)相關(guān)責(zé)任部門和人員。

4）事故發(fā)生后對(duì)相關(guān)應(yīng)變計(jì)劃與程序的可操作性和效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并及時(shí)予以更新。

8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)與開發(fā)

8.3.1總則

公司已建立并實(shí)施了《產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序》對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)全過(guò)程進(jìn)行控制，確保產(chǎn)品能滿足顧客

的要求和期望、以及滿足法律法規(guī)的要求。

8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃

本公司研發(fā)部策劃和控制產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)，在設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃過(guò)程：

a）設(shè)計(jì)和開發(fā)過(guò)程的階段；

b）在每個(gè)設(shè)計(jì)和開發(fā)階段適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)；

c）設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限。

d）對(duì)于參與設(shè)計(jì)和開發(fā)過(guò)程的不同的部門，之間的接口關(guān)系，進(jìn)行有效的溝通清楚的職責(zé)指派。策劃的

輸出隨設(shè)計(jì)和開發(fā)的進(jìn)展在適當(dāng)時(shí)予以更新。

8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入

與本公司產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入包括：

a）功能和性能要求；

b）適用的法律、法規(guī)的要求；

c）適用時(shí)，從以往類似設(shè)計(jì)中得到的信息；和

（I）設(shè)計(jì)和開發(fā)的其它必要的要求。

e）由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所決定的、失效的潛在后果。

這些輸入評(píng)審其適當(dāng)性，所有要求都是完整的、明確的并且不相互矛盾。

8.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)控制

在適當(dāng)階段，根據(jù)計(jì)劃的安排對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審：

a）評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)和開發(fā)結(jié)果符合客戶或提出者的要求；

b）鑒別所有問(wèn)題和提出必要的措施。

c）執(zhí)行驗(yàn)證以確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出符合設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求，維護(hù)驗(yàn)證和任何必要的措施的結(jié)果的記

滎新產(chǎn)品試產(chǎn)及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

d）按照計(jì)劃的安排進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)，以確保最終的產(chǎn)品能滿足規(guī)定的應(yīng)用或已知預(yù)期的使用的要求。

可行時(shí)，確認(rèn)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿伞＞S護(hù)確認(rèn)和任何必要的措施的結(jié)果的記錄

8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出

設(shè)計(jì)和開發(fā)過(guò)程的輸出提供以能對(duì)照設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入要求進(jìn)行驗(yàn)證的格式，并在發(fā)放前予以評(píng)審V

設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出須：

a）符合設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求如：合同、訂單；

b）提供合適的信息給采購(gòu)作業(yè)、生產(chǎn)作業(yè)和服務(wù)提供的作業(yè)如：BOM表、規(guī)格書、樣品、圖紙等；

c）包含或引用產(chǎn)品接受準(zhǔn)則，來(lái)料、制程、成品的充收標(biāo)準(zhǔn)；

d）確定與產(chǎn)品安全和正常使用必要的產(chǎn)品特性。

8.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)變更

設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改予以鑒別，并且保存相關(guān)的記錄。更改被適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施之前

得到批準(zhǔn)。對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的評(píng)審包括更改對(duì)組成部份和已交付的產(chǎn)品所造成的影響的評(píng)價(jià)。維護(hù)更改

的評(píng)審和任何必要的措施的結(jié)果的記錄。參照《產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序》實(shí)施。

8.4外部供應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)的控制

8.4.1總則

本公司的采購(gòu)包括物資、設(shè)備的采購(gòu)及物料供方的采購(gòu)。

本公司按《相關(guān)方管制程序》,《外協(xié)管理程序》控制采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購(gòu)要求，對(duì)原材料、設(shè)

備供方、提供產(chǎn)品的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇，適當(dāng)時(shí)還需進(jìn)行重新評(píng)價(jià)。對(duì)評(píng)價(jià)的結(jié)果以及采取的相應(yīng)措施

予以記錄和保存。

8.4.2外部供應(yīng)商的控制類型和程度

本公司建立《相關(guān)方管制程序》、《外協(xié)管理程序》規(guī)定外部供方控制的類型和程序。確保供方提供的產(chǎn)

品品質(zhì)滿足公司的要求，并對(duì)供方職業(yè)健康安全施加影響，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

8.4.3提供給外部供應(yīng)商的信息

對(duì)采購(gòu)文件（包括原材料采購(gòu)合同、采購(gòu)單等）明確以下與采購(gòu)產(chǎn)品相關(guān)的要求：

1）對(duì)供方的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、服務(wù)質(zhì)量、設(shè)備條件、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、以往業(yè)績(jī)和信譽(yù)等要求。

2）對(duì)供方提供生產(chǎn)和服務(wù)人員資格的要求，對(duì)某些特殊崗位應(yīng)按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求持證上崗。如；

電工等；

3）必要時(shí)，對(duì)供方質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的要求。如：需要建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安

全管理體系或通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證等；

本公司目前未有外包、承包作業(yè)活動(dòng)。

8.5產(chǎn)品和服務(wù)的提供

8.5.1產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制

本公司通過(guò)《制程管制程序》、《計(jì)量器具管理程序》等相關(guān)的文件對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供進(jìn)行控制，包括

交付和交付后的活動(dòng)。受控條件如下：

a）獲得表述產(chǎn)品和服務(wù)特性的文件信息，如規(guī)格書、BOM等文件資料；

b）獲得表述活動(dòng)的實(shí)施及其結(jié)果的文件信息，如SOP、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等；

c）對(duì)設(shè)備的認(rèn)可受控，確保使用適宜的設(shè)備；

d）使用和控制適宜的基礎(chǔ)設(shè)施和過(guò)程環(huán)境；

0）獲得、實(shí)施和使用監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備等資源；

f）人員的能力或資格鑒定；

g）當(dāng)過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，通過(guò)過(guò)程評(píng)審等對(duì)任何這樣的產(chǎn)品生產(chǎn)和服

務(wù)提供過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)、批準(zhǔn)和再次確認(rèn)；公司需要確認(rèn)的過(guò)程為：焊錫，公司實(shí)施如下管控；

1）對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核合格后上崗，

2）生產(chǎn)部制訂相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)文件指導(dǎo)員工作業(yè)；

3）生產(chǎn)部門對(duì)過(guò)程參數(shù)（焊錫溫度）進(jìn)行監(jiān)控：

4）記錄監(jiān)測(cè)的焊錫溫度。

h）產(chǎn)品和服務(wù)的放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施；

8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性

本公司標(biāo)識(shí)的方式有：記錄、標(biāo)識(shí)牌、標(biāo)簽、區(qū)域、實(shí)物等，按《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》對(duì)產(chǎn)品

實(shí)現(xiàn)過(guò)程中使用的產(chǎn)品狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并通過(guò)文件、資料的方式標(biāo)識(shí)產(chǎn)品質(zhì)量狀態(tài)、進(jìn)度、環(huán)境、安全等

方面全過(guò)程的狀態(tài)，使產(chǎn)品具有唯一性標(biāo)識(shí)、可追溯性。運(yùn)用MRPH系統(tǒng)，對(duì)計(jì)劃單號(hào)、物控系統(tǒng)進(jìn)行總

體監(jiān)控。

相關(guān)的記錄按照《質(zhì)量記錄控制程序》執(zhí)行。

8.5.3屬于顧客和外部供應(yīng)商的財(cái)產(chǎn)

本公司的客戶財(cái)產(chǎn)主要為客戶的個(gè)人信息（包括客戶名稱、聯(lián)系方式、地址等）

客戶的個(gè)人資料（包括客戶名稱、聯(lián)系方式、地址等），由公司商務(wù)部、、銷售部以保密，未經(jīng)同意，

不得泄露。

8.5.4防護(hù)

1）針對(duì)產(chǎn)品特點(diǎn)，提供防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)的搬運(yùn)方法，以避免由于搬運(yùn)不當(dāng)而引起的產(chǎn)品質(zhì)量下降。

2）倉(cāng)庫(kù)確定并使用適宜的貯存設(shè)施，倉(cāng)庫(kù)管理人員每月對(duì)貯存的物品進(jìn)行檢查，保持所有貯存物品的完

好標(biāo)識(shí)。

3）根據(jù)顧客要求/產(chǎn)品特點(diǎn)/貯存和運(yùn)輸條件，確定發(fā)運(yùn)時(shí)的運(yùn)輸方法和擬采用的運(yùn)輸工具。

8.5.5交付后的活動(dòng)

本公司技術(shù)服務(wù)部制訂相關(guān)售后服務(wù)制度，確保產(chǎn)品交付后的客訴處理和售后服務(wù)，滿足客戶和有關(guān)

法律法規(guī)的要求，并根據(jù)客戶的反饋，制定持續(xù)改善措施。

8.5.6變更控制

本公司制定了《認(rèn)證產(chǎn)品變更控制程序》，對(duì)相關(guān)方（包括客戶要求）的變更、內(nèi)部變更和供應(yīng)商的

變更進(jìn)行管控，確保變更的過(guò)程、實(shí)施、驗(yàn)證和相關(guān)方（包括客戶）的承認(rèn)形成文件化得信息和落實(shí)。

8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行

本公司制定了《來(lái)料檢驗(yàn)程序》、《關(guān)鍵元器件、材料的檢驗(yàn)及定期確認(rèn)檢驗(yàn)的程序》等文件對(duì)產(chǎn)品和

服務(wù)的放行進(jìn)行控制。新產(chǎn)品研發(fā)階段和量產(chǎn)階段均險(xiǎn)證產(chǎn)品和服務(wù)是否滿足要求。產(chǎn)品符合性驗(yàn)證和檢

驗(yàn)的記錄按照《質(zhì)量記錄控制程序》保持。放行需得到質(zhì)量最高負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，適用時(shí)需得到顧客的批準(zhǔn)，

否則不向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。

8.7不合格輸出的控制

8.7.1公司建立《不合格品管理程序》確保對(duì)不合格品進(jìn)行識(shí)別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。

公司根據(jù)不合格的性質(zhì)及其對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的影響采取適當(dāng)措施。這也適用于在產(chǎn)品交付之后發(fā)現(xiàn)的

不合格產(chǎn)品，以及在服務(wù)提供期間或之后發(fā)現(xiàn)的不合格服務(wù)。

公司通過(guò)下列一種或幾種途徑處置不合格輸出：

a）糾正;

b）對(duì)提供產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行隔離、限制、退貨或暫停；

c）告知顧客；

d）產(chǎn)品讓步接收。

對(duì)不合格輸出進(jìn)行糾正之后驗(yàn)證其是否符合要求。

8.7.2公司保留下列形成文件的信息：

a）有關(guān)不合格的描述；

b）所采取措施的描述；

c）獲得讓步的描述；

d）處置不合格的授權(quán)標(biāo)識(shí)。

第9章績(jī)效評(píng)價(jià)

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)

9.1.1總則

本公司按照IS09001、【S01400LIS045001標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立了頑客滿意度測(cè)量、內(nèi)部審核、產(chǎn)品質(zhì)

量的監(jiān)測(cè)及環(huán)境、健康安全監(jiān)測(cè)、不合格控制、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、預(yù)防措施等質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康

安全管理體系所需的監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程，并形成文件加以實(shí)施，以確保：

1）無(wú)實(shí)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及符合情況；

2）無(wú)實(shí)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過(guò)程的符合性；

3）證實(shí)產(chǎn)品、環(huán)境特性的符合性；

4）質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理伍系的符合性；

5）軍用的法律法規(guī)和其他要求的符合性；

6）待續(xù)改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性。

9.1.2顧客滿意度

商務(wù)部負(fù)責(zé)按《顧客滿意度控制程序》要求定期發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表或與顧客座談等形式，收集顧

客的反饋意見，統(tǒng)計(jì)顧客的滿意度，作為測(cè)量評(píng)價(jià)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績(jī)的一種方法。

9.1.3分析和評(píng)價(jià)

品管部及行政部監(jiān)督指導(dǎo)各部門確定、收集和分析以下幾方面的數(shù)據(jù)，以便驗(yàn)證質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健

康安全管理體系的適宜性和有效性，并為持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性提供適當(dāng)

的信息。

1）產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品質(zhì)量管理的數(shù)據(jù)。

2）產(chǎn)品質(zhì)量的變化趨勢(shì)。

3）環(huán)境績(jī)效及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)安全情況的信息。

4）相關(guān)方反饋的信息。

5）質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部、外部審核的數(shù)據(jù)。

6）與供方相關(guān)的信息。

對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，了解顧客的滿意程度、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境績(jī)效的趨勢(shì)特征，以及確定質(zhì)量和

環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系可采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

9.1.4合規(guī)性評(píng)價(jià)

公司制定并實(shí)施了《法律法規(guī)管制程序》用來(lái)保持、評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)的履行情況。文件規(guī)定了：

a）實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次；

b）評(píng)價(jià)合規(guī)性時(shí)所采取的必要措施；

c）保持其合規(guī)情況的知識(shí)和對(duì)其合規(guī)情況的理解。

公司保留合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。

9.2內(nèi)部審核

管理者代表按《內(nèi)部審核控制程序》定期組織進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理

體系符合IS09001：2015,IS014001：2015,IS045001：2018標(biāo)準(zhǔn)的要求及質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管

理體系得以有效實(shí)施和保持。

1）由管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具伍準(zhǔn)備工作，并審批內(nèi)部審核計(jì)劃。

2）內(nèi)部審核每年至少進(jìn)行一次，兩次審核間隔的時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月，覆蓋整個(gè)體系相關(guān)部門和標(biāo)準(zhǔn)的全

部要求。

3）審核前，管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)，確定審核組成員。內(nèi)審員具備資格證書，與被審核工作無(wú)直接的

責(zé)任關(guān)系，并具有相關(guān)環(huán)保方面的知識(shí)和判斷能力。

4）管理者代表對(duì)開出的不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤玲訐,及時(shí)采取糾正措施.并檢聆實(shí)施情況和結(jié)果。

5）審核工作結(jié)束后，形成書面的內(nèi)部審核報(bào)告，由管理者代表保存內(nèi)審記錄，并把內(nèi)部審核報(bào)告提交管

淫評(píng)審會(huì)議。

9.3管理評(píng)審

9.3.1總則

為保證質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)管

理者代表適時(shí)主持召開管理評(píng)審會(huì)議，檢查質(zhì)量、環(huán)境、，方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，并評(píng)價(jià)質(zhì)量和環(huán)境、

職業(yè)健康安全管理體系是否有變更或改進(jìn)的需要，形成并保持相關(guān)的記錄。

管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次，兩次評(píng)審間隔的時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月。

9.3.2評(píng)審輸入

管理評(píng)審會(huì)議對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審分析：

1）對(duì)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)、外審核結(jié)果。

2）所取得的顧客反饋信息，獲取的相關(guān)方的意見。

3）質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過(guò)程的績(jī)效和產(chǎn)品的符合性。

4）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)（指標(biāo)）、管理方案的實(shí)現(xiàn)情況。

5）質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的績(jī)效，包括重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)

與控制措施。

6）按照《糾正、預(yù)防措施控制程序》所取得的糾正措施狀況。

7）上次管理評(píng)審會(huì)議之后后續(xù)措施的情況。

8）可能對(duì)質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系產(chǎn)生影響的內(nèi)、外部客觀環(huán)境的變化情況（包括組織

機(jī)構(gòu)的調(diào)整、體制、業(yè)務(wù)范圍的改變、