第一章總則

第一條為推進工貿行業小微企業安全生產風險分級管控

與隱患排查治理雙重預防機制建設，提高工貿行業小微企業安全

生產管理水平，根據《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》(國

家安監總局令第16號)、《工貿行業較大危險因素辨識與防范指

導手冊（2016版）》及其使用指南、《工貿行業重大生產安全

事故隱患判定標準（2017版）》，《山東省安全生產條例》《山

東省安全生產風險管控辦法》《山東省生產安全事故隱患排查治

理辦法》《山東省安全生產風險分級管控體系通則》《山東省生

產安全事故隱患排查治理體系通則》《山東省工貿企業安全生產

風險分級管控體系細則》《山東省工貿企業生產安全事故隱患排

查治理體系細則》等相關規定，制定本指導書。

第二條本指導書適用于山東省內工貿行業小微企業（以下

簡稱企業）安全生產雙重預防機制建設。

工貿行業小型企業，是指冶金、有色、建材、機械、輕工、

紡織、煙草、商貿等行業從業人員20人以上300人以下，且營

業收入300萬元以上2000萬元以下的企業；微型企業，是指冶

金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等行業從業人

員20人以下或營業收入300萬元以下的企業。（注：以上包含

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本數，以下不包含本數）

第三條企業的雙重預防機制建設應堅持：

（一）全員參與的原則。應保證企業主要負責人至一線崗位

操作員工全員參與，并聽取相關方建議。

（二）以崗位為核心、與企業生產實際相結合的原則。企業

應結合自身安全生產現狀與特點,以崗位為核心進行風險識別、

風險管控與隱患排查。

（三）覆蓋全部、重點突出的原則。企業應全面識別安全風

險，全面覆蓋所有場所、活動和人員，重點突出重大及較大風險

并重點管控。

（四）與現行管理體系相融合的原則。與企業現行的安全生

產標準化、職業健康安全等管理體系高度融合、一體化運行。

（五）持續運行與改進的原則。企業應定期對雙重預防機制

建設進行評估,不斷提高安全績效,持續改進建設和運行質量。

第二章風險分級管控

第四條企業應按照崗位風險辨識、劃分風險等級、確定風

險管控清單等程序進行風險分級管控。

第五條企業應采用頭腦風暴、工作危害分析、安全檢查表、

預先危害分析等方法，結合《工貿行業較大危險因素辨識與防范

指導手冊》《工貿企業安全生產診斷分類分級指導標準》等，組

織全體員工以崗位為核心，逐一辨識崗位（包括安全管理和作業

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活動崗位）可能發生的事故類型及事故原因。

第六條企業風險辨識范圍應覆蓋崗位范圍內所有的活動、

人員、設備設施和場所，并將周邊輔助設備設施一并進行風險辨

識，包括：

（一）操作崗位

1.常規和有限空間、動火作業、臨時用電、高處作業、檢維

修等非常規作業活動；

2.作業場所內的設施、設備；

3.原材料、產品的運輸和使用過程。

（二）管理崗位

1.應履行的法律、法規及職責分工；

2.實施管理需要的設備、設施；

3.管理適用的專項規定及要求。

當崗位風險發生變更時應及時重新辨識。

第七條對于辨識出的風險，評價其危險有害因素，根據評

價結果劃分等級，并將最高風險等級作為該崗位的風險等級。風

險等級分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險。

（一）有下列情形之一的，應當確定為重大風險：

1.發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，違反法律、法規

或3次及以上輕傷事故的；

2.涉及重大危險源的；

3.具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所，且同一作業時

3

間作業人員在3人及以上的；

4.經評價或直接判定法確定的其他重大風險。

（二）有下列情形之一的，應當確定為較大風險：

1.發生過1次及以上不足3次的輕傷事故的；

2.具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所，且同一作業時

間作業人員在1人及以上不足3人的；

3.經評價或直接判定法確定的其他較大風險。

（三）不屬于上述情形的，可經評價或直接判定法確定為一

般風險和低風險。

企業存在的較大以上風險，應作為風險管控重點，保證人員

配備和資金投入，確保安全設施完善、管控措施落實到位。

第八條企業應按照下列管控措施次序和類型，對識別出的

風險，選擇、建立管控措施：

（一）消除：例如，停止使用危險化學品；

（二）替代：例如，用低危險性替代高危險性；采取風險低

的先進技術工藝；降低設備的電壓要求；

（三）控制：例如，報警、聯鎖、安全閥、限位、過卷保護；

實施集體防護措施(如隔離、機械防護裝置、通風系統)；采用

機械裝卸；降低噪音；使用護欄防止高空墜落等；

（四）管理：例如，實施定期的安全設備檢查、檢測、檢驗；

實施上崗培訓；制定安全管理制度、安全操作規程、安全管理規

范；設置安全警示標志；嚴格執行危險作業票證審批、資格審核、

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現場管理、作業報告；

（五）個體防護：例如，提供充足的個體防護用品，包括服

裝以及防護用品(如安全鞋、防護眼鏡、聽力保護裝備、手套等)

的使用和維護說明書；

（六）應急處置：針對緊急情況建立所策劃的響應，包括提

供急救、應急培訓、通過應急演練定期測試和演練所策劃的響應

能力。

第九條企業應組織全體員工結合崗位管理職責和風險分

級管控職責，制定本崗位的風險管控措施，并確定崗位的風險管

控清單。

操作崗位管控措施的制定，應針對辨識的風險，按照作業前、

中、后三個步驟，結合國家有關標準、現有的安全操作規程和管

理措施等，形成符合作業順序、覆蓋已識別風險的管控措施，確

保崗位風險得到有效控制。

管理崗位管控措施的制定，應對照崗位安全生產責任清單內

容，確定本崗位具體的安全管理事項，逐項確定相應管控措施，

確保實現管理對象全面落實風險管控措施。

第十條對重大風險和較大風險，應制定專項管控方案，按

崗位實施分級管控。

第十一條企業應進行安全風險公示，在具有較大以上風險

區域的醒目位置分別設置風險及管控信息公告欄，生產崗位制作

崗位安全風險告知牌（卡），標明崗位、事故類型和后果、危害

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因素、管控措施等內容；對存在較大危險因素的工作場所和有關

設備設施上設置明顯的安全警示標志。

第三章隱患排查治理

第十二條企業的隱患排查治理，應按照制定崗位隱患排查

清單、實施隱患排查、隱患治理的程序開展。

第十三條企業應以崗位風險管控措施作為隱患排查的內

容，依據崗位職責，制定崗位隱患排查清單，明確隱患排查的內

容、方式、周期和責任人等。隱患排查清單應與風險管控清單相

結合，可參照附件《作業活動崗位風險管控與隱患排查清單》《安

全管理崗位風險管控與隱患排查清單》制定，也可結合企業自身

特點制定，但不應遺漏既定的管控措施。有新的外部強制性要求

時可補充排查內容。

第十四條操作崗位的作業行為，由上級管理崗位人員監督

管控措施的落實并作為隱患排查清單的內容。管理崗位的管理行

為，由上級管理崗位監督管控措施的落實，并作為隱患排查清單

的內容。

第十五條企業應按照隱患排查清單，根據崗位風險的具體

情況確定排查周期并實施隱患排查。對于風險狀態易于變化的崗

位，應采用較短的排查周期，風險狀態不易變化的崗位，可采用

較長的排查周期。排查周期可根據安全生產的變化、上級主管部

門的要求等予以適當調整。隱患排查周期包括每班一次、每周一

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次、每月一次、每季度一次等。

第十六條對排查出的隱患，應立即采取針對性安全措施消

除隱患，由有關人員負責組織整改。不能立即整改的要明確責任

人、整改措施、整改期限，做到隱患整改“五到位”，確保整改

期間不出問題。

第十七條根據相關法規規定、國家或行業重大安全生產事

故隱患判定標準判定為重大事故隱患的，應立即暫停作業、撤出

人員，及時報告當地縣級應急管理等相關部門，企業主要負責人

組織力量制定重大隱患治理方案并實施。治理結果及時報告當地

縣級應急管理等相關部門。

第十八條隱患治理完成后應進行公示，由隱患提出人或提

出人所在部門主要負責人組織驗收與評估，實現閉環管理。

第四章其他

第十九條企業應將崗位風險辨識方法、管控措施和隱患排

查治理的內容納入全員培訓計劃，定期開展崗位培訓。

第二十條企業應當根據崗位風險辨識和評價結果，分別制

定各崗位的風險控制措施，列明崗位管控措施和隱患排查治理內

容，形成“一崗一清單”。

第二十一條企業應將風險管控和隱患排查治理運行過程

及結果納入本單位責任制考核結果及獎懲考核制度中，確保落實

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到位。

第二十二條企業應完整保存體現風險分級管控和隱患排

查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。

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附件1

操作崗位風險管控與隱患排查清單

可能導致可能導致

崗位人主要設備主要作業

崗位名稱的事故類事故的原風險等級管控措施排查內容責任人排查周期

數設施活動

型因