全面風險管理手冊（總39頁）

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蠡疆安徽總隊

全面風險管理手冊

（試行稿）

發布日期：二O一二年三月

2

目錄

第一章綜述.........................................................1

編制目的及原則............................................................I

參考風險管理標準.........................................................1

手冊適用范圍及發布.......................................................1

總隊全面風險管理目標及原則...............................................2

全面風險管理理念.........................................................2

第二章全面風險管理體系框架.........................................4

風險管理運行框架.........................................................4

風險管理組織.............................................................4

風險管理流程.............................................................5

風險管理信息報告體系.....................................................6

第三章全面風險管理組織職責.........................................8

全面風險管理組織結構.....................................................8

組織結構圖..........................................................8

組織管理原則........................................................8

隊長聯席會................................................................9

構成.................................................................9

職責.................................................................9

風險管理主管部門..........................................................9

構成.................................................................9

職責...............................................................10

執行部門................................................................II

構成................................................................11

職責...............................................................H

第四章全面風險管理流程............................................13

風險管理流程框架........................................................13

風險管理流程框圖...................................................B

流程符號說明.......................................................13

風險評估.................................................................13

流程目標...........................................................13

流程描述...........................................................15

風險管理策略制定........................................................18

流程目標...........................................................18

流程描述...........................................................20

風險管理解決方案制定....................................................21

流程目標...........................................................21

流程描述...........................................................23

風險管理監控與改進......................................................25

3

流程目標..........................................................25

流程描述..........................................................27

第五章全面風險管理考核機制........................................29

總隊全面風險管理考核機制................................................29

總隊風險管理考核參考方案................................................29

風險管理辦公室考核評價標準.......................................30

各職能部門考核評價標準...........................................30

附錄一相關詞匯表...................................................32

附錄二總隊風險分類模型.............................................35

風險分類原則.................................................................35

風險分類框架................................................................36

風險-組織責任分工...........................................................37

附錄三安徽總隊風險評估標準........................................38

附錄四安徽總隊風險評估工作原理和評估模型..........................38

附錄五安徽總隊風險庫...............................................38

附錄六安徽總隊風險事件部門關聯矩陣................................38

附錄七工具和模板...................................................38

4

第一章綜述

編制目的及原則

為貫徹落實中材集團有限集團公司（以下簡稱“中材集團”或“集團”）《關

于開展全面風險管理工作的通知》，促進地質勘查中心安徽總隊（以下簡稱“安

徽總隊”或者“總隊”）風險防控機制的建立，在充分結合中材集團風險管理建

設標準和原則的基礎上，以及安徽總隊現存管理框架基礎上，特制定《安徽總隊

全面風險管理手冊（試行）》，作為總隊全面風險管理體系建設及持續推進的指導

性文件。

編制的具體目的包括：

?明確總隊全面風險管理理念，提高風險意識和風險管理水平；

?構建與集團公司全面風險管埋體系相配套的風險管埋機制；

?明確總隊風險管理組織職能、基本工作流程，以及持續運行的方式；

《安徽總隊全面風險管理手冊》編制原則概括為：

?先進性與實用性相結合

?前瞻性與漸進性相結合

?統一部署與內部提升相結合

參考風險管理標準

1、COSO《企業風險管理-整合框架》

2、國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》

3、集團公司風險管理體系建設各項要求和標準

手冊適用范圍及發布

本手冊由總隊指定的風險管理辦公室負責解釋，適用于總隊各部門的風險管

理工作。

本手冊自發布之日起生效，并由風險管理辦公室每年更新和發布一次。

總隊全面風險管理目標及原則

目標：

1、建立完善的全面風險管理組織體系，形成規范化的風險管理流程；培育

總隊內部風險管理文化理念，為總隊的規范化管理和科學決策提供支

持；

2、科學和系統的管理總隊當前面臨的八大類風險：戰略類、政策類、財

務類、人力資源類、運營類、安全類和法律類風險；

3、為總隊未來發展戰略的穩步實施提供有效保障，實現經營管理目標的

有效性，降低經營目標的不確定性。

原則：

1、服務于戰略一一全面風險管理是以企業的整體戰略為綱領來建立的，內

嵌于總隊的戰略、服務于戰略，為總隊的戰略目標的實現提供有力支

持；

2、面向于全員一一全面風險管理通過組織流程、文化滲透的方式，使每

-個員工都能充分認識到自身的風險管理責任，履行全面風險管理工

作職責，自覺防范和控制風險，

3、體現于整合一一全面風險管理體系應與總隊其他管理體系充分整合，

對現有的組織職能、制度程序和信息系統的桎理，加入了風險管理要

素，使風險管理落實到日常管理工作中去。

全面風險管理理念

風險管理理念：

?追求利益的最大化和可持續發展的平衡

?風險是未來損失的可能性，是未來收益的不確定性

?風險與市場相伴，無處不在，無時不在

2

第二章全面風險管理體系框架

風險管理運行框架

風險管理基本運行框架由風險管理組織、風險管理流程、風險管理信息系統

組成，并通過風險管理方法論實現信息和報告的及時傳遞。

風險管

理目標n

圖2-1風險管理運行框架

風險管理組織

全面風險管理的組織由三個層次組成，分別是：

?風險分層管理

?風險分類管理

?風險集中管理

3

二

正

略

管理

風險

全面

總隊

理

集中管

決G風險

機構

/’決策

策審議

層

風

執

險

行

層分

險管理

總隊風

其他職類

構

專門機管

門

能部

操

作

層

理崗

風險管

理崗位

風險管

類框架

組織分

險管理

全面風

圖2-2

流程

管理

風險

案

解決方

險管理

定、風

略制

理策

險管

估、風

險評

由風

流程

基本

管理

風險

全面

。

組成

改進

督與

理監

險管

及風

、以

制定

估

風險評

1、

輸出

流程

方法

工具和

入

流程輸

談

現場訪

研討會

程

制度流

列表

事件

風險

列表

評估

風險

析

環境分

內外部

卷

調查問

圖譜

風險

驗

組織經

分模型

加權評

譜工具

風險圖

制定

理策略

風險管

2、

出

流程輸

法

和方

工具

入

流程輸

會

研討

警指標

風險