ICS03.140

CCSA10

DB4403

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/T432—2024

知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估指南

Guideforneutralevaluationofintellectualpropertydisputes

2024-03-05發(fā)布2024-04-01實施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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目??次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語和定義..........................................................................1

4總則................................................................................1

5中立評估機(jī)構(gòu)........................................................................2

6中立評估員..........................................................................2

7中立評估業(yè)務(wù)受理范圍................................................................3

8中立評估期限........................................................................3

9中立評估............................................................................3

10中立評估與糾紛化解.................................................................7

11質(zhì)量管理...........................................................................7

附錄A（資料性）知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估流程..............................................8

附錄B（資料性）知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估委托書范本........................................9

附錄C（資料性）知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估意見書范本.......................................10

附錄D（資料性）知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估無爭議事實確認(rèn)表范本.............................11

參考文獻(xiàn).............................................................................122

I

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知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估指南

1范圍

本文件提供了知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估的總則、中立評估機(jī)構(gòu)、中立評估員、中立評估業(yè)務(wù)受理范圍、

中立評估期限、中立評估流程、中立評估與糾紛化解、質(zhì)量管理方面的指導(dǎo)。

本文件適用于知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

3.1

知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估neutralevaluationofintellectualpropertydisputes

知識產(chǎn)權(quán)爭議發(fā)生后，由具有專業(yè)評估能力的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人員就爭議事實認(rèn)定、法律適

用及處理結(jié)果等進(jìn)行評估并出具評估報告的一種活動。

3.2

中立評估機(jī)構(gòu)neutralevaluationorganization

開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估（3.1）的機(jī)構(gòu)。

3.3

中立評估員neutralevaluator

具體實施知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估（3.1）的專業(yè)人員。

3.4

中立評估意見書neutralevaluationreports

基于知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估（3.1）所作出的評估報告。

4總則

4.1專業(yè)性

中立評估機(jī)構(gòu)宜結(jié)合實際情況、佐證材料及適用法律法規(guī)、相關(guān)程序、對知識產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)入行政、

司法機(jī)構(gòu)處理程序后可能的處理結(jié)果、可能引發(fā)的成本及應(yīng)對措施等進(jìn)行專業(yè)的評估預(yù)測。

4.2保密性

除法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)過當(dāng)事人同意，中立評估員及其他相關(guān)人員不宜將中立評估案件相關(guān)信息披露

給其他人員。

4.3中立性

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中立評估機(jī)構(gòu)及中立評估員保持中立，根據(jù)對案件事實和相關(guān)法律的判斷獨立出具意見，不服務(wù)于

任何一方當(dāng)事人的立場或利益。

4.4自愿性

當(dāng)事人自愿選擇是否啟動中立評估程序。

5中立評估機(jī)構(gòu)

5.1基本條件

開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估的機(jī)構(gòu)宜具備以下條件：

——獨立民事行為能力的法人或非法人組織；

——開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估服務(wù)的辦公場所及必要的軟硬件設(shè)施；

——滿足中立評估工作需求的中立評估員。

5.2職責(zé)

開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估的機(jī)構(gòu)宜履行以下職責(zé)：

——配備專業(yè)人員對知識產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行中立評估；

——引導(dǎo)鼓勵當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議、調(diào)解協(xié)議；

——宣傳知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及政策；

——其他法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)。

5.3服務(wù)保障

5.3.1中立評估機(jī)構(gòu)宜建立并及時更新中立評估員名冊。中立評估員名冊宜包含評估員姓名、性別、

年齡、國籍、語言、所在城市、職業(yè)、職稱、專業(yè)領(lǐng)域、教育背景及相關(guān)經(jīng)驗等信息。

5.3.2中立評估機(jī)構(gòu)宜與開展中立評估工作的工作人員簽訂保密協(xié)議書，與開展中立評估工作的外聘

中立評估員和專家簽署保密承諾書。中立評估機(jī)構(gòu)宜采取保密措施對案件材料等進(jìn)行管理。

5.3.3中立評估機(jī)構(gòu)宜為中立評估員掌握和提升與中立評估相關(guān)的知識與技能提供條件，積極組織開

展相關(guān)培訓(xùn)和活動。

5.3.4中立評估機(jī)構(gòu)宜制定相應(yīng)的制度規(guī)范，對中立評估人員及其工作進(jìn)行管理，定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。

6中立評估員

6.1基本條件

知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估員宜具備以下條件：

——為人誠信、客觀公正，無違法犯罪記錄；

——豐富的法律專業(yè)知識或相關(guān)領(lǐng)域/行業(yè)的實務(wù)經(jīng)驗；

——完全的民事行為能力；

——自愿接受中立評估機(jī)構(gòu)管理和培訓(xùn)。

6.2職責(zé)

知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估員宜盡到以下職責(zé)：

——接受中立評估機(jī)構(gòu)的指派，對知識產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行中立評估，記錄中立評估情況；

2

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——提供中立評估咨詢服務(wù)；

——宣傳知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及政策；

——履行其他法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)。

7中立評估業(yè)務(wù)受理范圍

7.1適用情形

以下情形適用中立評估：

——知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛；

——知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛；

——其他可適用中立評估的情形。

7.2不適用情形

以下情形不適用中立評估：

——糾紛本身涉及國家利益或社會公共利益；

——案件事實不清，依賴專業(yè)的判斷難以針對糾紛給出較為客觀的評估意見；

——其他不適用中立評估的情形。

8中立評估期限

8.1知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估宜在1個月內(nèi)完成，自中立評估協(xié)議簽訂之日起開始計算。

8.2以下情形不宜計入中立評估期限：

——確定中立評估員的期間；

——出現(xiàn)本文件9.3.2.3情形的，中立評估員暫停工作期間；

——出現(xiàn)本文件9.3.3.2情形的，原中立評估員停止工作至新中立評估員正式接任的期間；

——中立評估的中止期間。

9中立評估

9.1總則

知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估流程包含中立評估啟動、中立評估員的確定、評估前準(zhǔn)備、進(jìn)行中立評估、

出具中立評估意見書（具體流程參見附錄A）。

9.2中立評估啟動

9.2.1中立評估案件的接收

9.2.1.1中立評估機(jī)構(gòu)可接收當(dāng)事人自行委托或由行政、司法機(jī)構(gòu)等委托的案件。

9.2.1.2委托進(jìn)行中立評估宜提交下列材料：

——中立評估委托書（具體模板參見附錄B）；

——主體資格證明材料；

——當(dāng)事人誠信承諾函；

——證據(jù)材料；

3

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——對糾紛進(jìn)行中立評估所需的其他材料。

注：主體資格證明材料包括營業(yè)執(zhí)照、身份證明等。

9.2.1.3中立評估機(jī)構(gòu)宜指導(dǎo)當(dāng)事人填寫中立評估委托書。由行政、司法機(jī)構(gòu)委托的案件，中立評估

機(jī)構(gòu)宜做好相關(guān)材料的接收工作。

9.2.2中立評估案件的受理

9.2.2.1中立評估機(jī)構(gòu)宜在2個工作日內(nèi)對當(dāng)事人提交的材料進(jìn)行形式審查。符合條件的，予以受理；

材料不齊全的，一次性告知需要補正的材料；不符合受理條件的，告知原因。

9.2.2.2符合受理條件的案件，中立評估機(jī)構(gòu)宜與當(dāng)事人簽署中立評估協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)。中立

評估協(xié)議簽訂后，中立評估程序啟動。

9.3中立評估員的確定

9.3.1遴選中立評估員

9.3.1.1中立評估機(jī)構(gòu)宜在啟動中立評估程序后及時向當(dāng)事人發(fā)送中立評估員名冊并推薦中立評估員。

當(dāng)事人有權(quán)了解中立評估員的背景、專業(yè)以及工作經(jīng)歷。

9.3.1.2中立評估員名冊中的人員不符合當(dāng)事人需求時，中立評估機(jī)構(gòu)可在中立評估員名冊外另行選

聘中立評估員。

9.3.1.3當(dāng)事人對中立評估機(jī)構(gòu)推薦或外聘的中立評估員有異議的，宜在3日內(nèi)采用書面方式提出并

說明異議的理由。異議理由成立的，中立評估機(jī)構(gòu)宜及時重新推選中立評估員。

9.3.1.4當(dāng)事人宜在收到中立評估員名冊后7日內(nèi)確定中立評估員；需要在中立評估員名冊外另行選

聘的，可推遲7日。

9.3.2中立評估員的回避

9.3.2.1除經(jīng)雙方當(dāng)事人書面豁免外，具有下列情形時中立評估員宜回避：

——擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人或代表一方當(dāng)事人；

——本人或其近親屬與任何一方當(dāng)事人或委派評估的項目存在利益關(guān)系；

——其他不適宜擔(dān)任中立評估員的情形。

9.3.2.2中立評估員在接受指定或者選定前，宜對案件進(jìn)行利益沖突核查。若存在可能引起當(dāng)事人對

中立評估員獨立性或公正性產(chǎn)生合理懷疑的任何事實或情形的，及時向中立評估機(jī)構(gòu)報告并申請回避。

9.3.2.3中立評估員在中立評估過程中發(fā)現(xiàn)與當(dāng)事人存在利益沖突情形的，宜向中立評估機(jī)構(gòu)報告并

立即暫停中立評估工作。

9.3.2.4中立評估員主動申請回避或當(dāng)事人認(rèn)為中立評估員存在回避情形的，中立評估機(jī)構(gòu)核實后，

宜及時另行推薦中立評估員。

9.3.3中立評估員的增加與替換

9.3.3.1中立評估員原則上由一人擔(dān)任，當(dāng)事人另有要求或中立評估事項有特定需要的除外。

9.3.3.2中立評估因中立評估員的辭任、替換或其他特定原因而不能履行職責(zé)的，除接任的中立評估

員認(rèn)為有必要重新評估外，宜在已完成工作的基礎(chǔ)上繼續(xù)履行中立評估職責(zé)。

9.4評估前準(zhǔn)備

中立評估員進(jìn)行評估前可通過會議、電話、郵件、微信、視頻或其他方式完成以下工作：

——確認(rèn)評估的范圍、方式；

——歸納爭議焦點；

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——確認(rèn)無爭議的事實；

——確認(rèn)是否對涉及的技術(shù)問題尋求專家意見；

——有助于開展中立評估的其他事項。

9.5中立評估的開展

9.5.1總則

中立評估可采用書面或會議的方式進(jìn)行，當(dāng)事人有不同意見的，可向中立評估員申請變更。中立評

估過程中可征求專家意見或進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。

9.5.2書面評估

9.5.2.1中立評估員可基于當(dāng)事人提交的材料，形成中立評估意見書，無須舉行評估會議。

9.5.2.2采用書面評估的，中立評估員可針對當(dāng)事人提供的案情陳述和其他資料進(jìn)行詢問。

9.5.3會議評估

9.5.3.1中立評估員在確定進(jìn)行會議評估后宜及時組織召開評估會議。

9.5.3.2評估會議原則上宜由當(dāng)事人本人或法定代表人參加，不能參加的可授權(quán)代表參加。

9.5.3.3經(jīng)當(dāng)事人同意，中立評估員可進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。現(xiàn)場調(diào)查可視為評估會議的組成部分。

9.5.3.4召開評估會議的，中立評估員遵循以下流程：

——當(dāng)事人以口頭、書面或其他方式提出主張或提出抗辯，描述主要證據(jù)的情況；

——現(xiàn)場調(diào)查；

——中立評估員根據(jù)委托范圍可對以下情況作出評估：

確定當(dāng)事人所陳述的論點與證明材料的相對優(yōu)勢與弱勢；

適當(dāng)情況下估算承擔(dān)責(zé)任的可能性以及賠償金額的范圍；

幫助當(dāng)事人估算可能引發(fā)的爭議解決成本。

——按照當(dāng)事人的要求，中立評估員可協(xié)助擬定后續(xù)解決方案，或提出當(dāng)事人和解、調(diào)解建議。

9.5.4技術(shù)問題的專家意見

9.5.4.1經(jīng)當(dāng)事人申請或同意，中立評估員可就中立評估涉及的技術(shù)問題尋求專家意見。

9.5.4.2當(dāng)事人不同意就中立評估涉及的技術(shù)問題尋求專家意見的，中立評估員可僅就已經(jīng)掌握的信

息和證據(jù)進(jìn)行中立評估，并在中立評估意見書中附未能尋求專家意見的情況說明。

9.6中立評估意見書的出具

9.6.1總則

中立評估意見書由中立評估員負(fù)責(zé)編制并簽名。有多個中立評估員并對中立評估結(jié)論有不同意見的，

在中立評估意見書中詳細(xì)注明不同意見并簽名。中立評估意見書宜包含事實、評估及附件三部分內(nèi)容。

9.6.2中立評估意見書內(nèi)容

9.6.2.1中立評估意見書宜列明以下相關(guān)事實信息：

——當(dāng)事人信息；

——糾紛相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的基本信息，包括類型、名稱、權(quán)利編號、權(quán)利期限、當(dāng)前法律狀態(tài)等；

——糾紛相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬情況，包括原始取得情況以及轉(zhuǎn)讓、許可情況等；

——無爭議事實部分；

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——爭議的事實和/或法律問題以及雙方當(dāng)事人對上述問題的主張；

——正在進(jìn)行的糾紛解決程序，包括上述程序中雙方當(dāng)事人提出的請求或反請求的內(nèi)容以及目前所

處的階段等；

——其他需要說明的事實內(nèi)容。

9.6.2.2中立評估意見書宜對爭議進(jìn)入行政、司法機(jī)構(gòu)處理程序后的可能的處理結(jié)果進(jìn)行多維度的評

估，評估宜包含以下內(nèi)容：

——評估的事項及要求；

——分析論證：梳理糾紛的事實經(jīng)過，對權(quán)利歸屬進(jìn)行分析判斷，對是否構(gòu)成侵權(quán)進(jìn)行對比分析，

對合同效力、履行狀況進(jìn)行分析，計算當(dāng)事人的損失或獲利等；

——評估參考：列出評估意見所援引的法律法規(guī)、參考案例、政策性文件、權(quán)威觀點及文獻(xiàn)等；

——爭議事實認(rèn)定：對糾紛中當(dāng)事人爭議的關(guān)鍵事實進(jìn)行認(rèn)定，包括對涉案專利權(quán)利要求的解釋及

保護(hù)范圍的界定，涉案商標(biāo)與被指控侵權(quán)的標(biāo)識是否相同或近似，被指控侵權(quán)產(chǎn)品的銷售數(shù)額

的確定等；

——法律法規(guī)適用問題的意見：對糾紛中關(guān)鍵的法律法規(guī)適用問題出具明確的參考性意見，包括對

法律法規(guī)的正確解讀，判斷涉案情形是否屬于某法律法規(guī)規(guī)定的情形，新法、舊法的銜接適用

問題等；

——結(jié)果預(yù)測：當(dāng)事人的訴求獲得行政、司法機(jī)構(gòu)支持的可能性以及當(dāng)事人可能要承擔(dān)的法律責(zé)任

等；

——當(dāng)事人獲賠、損失及相關(guān)費用成本預(yù)估：糾紛進(jìn)入行政、司法機(jī)構(gòu)后可能獲得或付出的賠償數(shù)

額，案件受理費、訴訟費、律師費、公證費等合理支出，案件本身及后續(xù)的救濟(jì)程序?qū)⒑馁M的

時間以及當(dāng)事人自身的機(jī)會成本等；

——其他可能需要評估的內(nèi)容。

9.6.2.3中立評估意見書宜將以下當(dāng)事人提供的案件材料和其他必要的材料作為附件：

——不需保密的證據(jù)性材料；

——相關(guān)資格證明文件；

——其他必要附件。

9.6.3中立評估意見書格式

9.6.3.1中立評估意見書宜使用中文書寫。

9.6.3.2中立評估意見書可按以下順序編排（具體模板參見附錄C）：

——基本事實；

——評估的事項與要求；

——分析論證；

——評估參考；

——評估結(jié)果；

——附件。

9.7中立評估的中止

出于不可抗力或當(dāng)事人自愿調(diào)解等原因，可中止中立評估程序。

9.8中立評估的終止

當(dāng)事人無法在規(guī)定期限內(nèi)確定中立評估員的，中立評估自動終止。當(dāng)事人在中立評估過程中自愿終

止中立評估程序的，可書面申請終止正在進(jìn)行的中立評估工作。

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10中立評估與糾紛化解

10.1中立評估員在中立評估的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)當(dāng)事人優(yōu)先采用調(diào)解方式解決中立評估事項所涉及的糾紛。

在中立評估的任何階段，中立評估員均可組織調(diào)解。

10.2出具中立評估意見書前，當(dāng)事人書面同意先行調(diào)解的，中立評估員及時將情況報告中立評估機(jī)構(gòu)，

中立評估程序可中止。調(diào)解成功的，可由中立評估機(jī)構(gòu)主持達(dá)成調(diào)解協(xié)議；調(diào)解不成的，中立評估員可

繼續(xù)中立評估程序。

10.3出具中立評估意見書后，當(dāng)事人自愿接受中立評估意見的，可由中立評估機(jī)構(gòu)主持達(dá)成調(diào)解協(xié)議。

當(dāng)事人對中立評估意見有異議的，中立評估機(jī)構(gòu)可協(xié)助當(dāng)事人依法通過自行協(xié)商、調(diào)解、仲裁等其他多

元化糾紛解決機(jī)制解決糾紛。

10.4中立評估機(jī)構(gòu)宜與人民法院建立“中立評估——訴訟”對接機(jī)制，包括下列內(nèi)容：

——中立評估后達(dá)成調(diào)解協(xié)議且當(dāng)事人一致申請司法確認(rèn)的，宜及時移送人民法院進(jìn)行司法確認(rèn)；

——中立評估后未達(dá)成一致且當(dāng)事人明確表示要提起訴訟的，宜及時指導(dǎo)當(dāng)事人向人民法院提起訴

訟；

——當(dāng)事人在評估程序中簽字確認(rèn)的無爭議事實（具體模板參見附錄D），宜提供給人民法院作為

案件審理中厘清事實的參考材料；

——中立評估意見書，宜提供給人民法院作為調(diào)解、案件審理等的參考材料。

10.5中立評估機(jī)構(gòu)宜與行政機(jī)構(gòu)建立“中立評估——行政處理”對接機(jī)制，包括下列內(nèi)容：

——行政機(jī)構(gòu)立案前，當(dāng)事人中立評估達(dá)成調(diào)解協(xié)議且及時履行后不涉及公共利益的，宜及時提交

行政機(jī)構(gòu)作為是否立案的參考；

——行政機(jī)構(gòu)立案后，當(dāng)事人中立評估達(dá)成調(diào)解協(xié)議且及時履行后，宜及時提交行政機(jī)構(gòu)作為從輕、

減輕或不予處罰的參考。

11質(zhì)量管理

中立評估機(jī)構(gòu)可建立考評機(jī)制，對中立評估質(zhì)量進(jìn)行定期評價。中立評估機(jī)構(gòu)依據(jù)評價結(jié)果，確定

改進(jìn)目標(biāo)，制定和實施改進(jìn)措施，不斷提高中立評估服務(wù)水平。

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附錄A

（資料性）

知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估流程

圖A.1給出了中立評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估的流程。

圖A.1知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估流程圖

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