第1章社會轉型與組織管理主講人：劉云東博士E-MAIL:lyd361@163.com一、金融危機的時代背景與政府轉型的迫切性二、國際經驗：世界大國現代化轉型的經驗啟示三、中國經濟社會面臨的挑戰與政府改革的方向四、政府運行的基本邏輯正確認識宏觀經濟形勢全球金融危機對中國的沖擊，表面上看是對金融或者經濟的沖擊，實質上是對中國經濟發展方式乃至整個經濟社會發展模式的沖擊。①經濟發展嚴重依賴外部市場：外向型經濟增長②經濟體“內需不足”的缺陷，導致宏觀經濟體缺乏抵御外部市場波動的免疫力：居民消費占GDP比重不斷下降如何應對金融危機，促進經濟增長？發展模式難以轉變，無疑有多方面的原因，最重要的原因在于轉變發展模式的制度供給還嚴重不足，從而在一些老問題沒有得到根本解決的同時，又產生了許多新問題。核心觀點：以政府轉型增加發展模式轉變的制度供給核心觀點：

以政府轉型增加發展模式轉變的制度供給二、國際經驗

世界大國現代化轉型的經驗啟示英國：光榮革命（1688-1689）：資產階級新貴族和部分大土地所有者之間所達成政治妥協，此后逐漸建立起君主立憲制，實現了從君主專制向資本主義政治制度的轉型；工業革命（18世紀60年代-19世紀中期）:為英國提供了歷史機遇，利用工業化先發優勢，確立了“世界工廠”的地位。福利政策：1601年《伊麗莎白濟貧法》，1834年、1906年和1909年先后又通過了《濟貧改革法》、《教育法》、《養老金法》、《國民保險法》1945年7月，艾德禮工黨政府上臺，對公民實施“從搖籃到墳墓”的全方位社會保障。1948年，他宣稱，英國在世界上建成了第一個“福利國家”。美國進步時代的改革美國：進步時代的改革（1890-1920）經濟的快速繁榮帶來了嚴重的經濟社會問題：財富的高度集中和貧富分化政治腐敗，政黨分肥環境污染嚴重，食品安全堪憂基本理念：反思和修正自由資本主義重新界定政府的角色和作用將社會責任概念引入美國政治美國進步時代的改革改革的目標政治目標：顛覆“黨魁政治”，激發民主政治的活力行政目標：改革政府的運作方式，提高效率，減少腐敗的機會，建立更加對公民負責的政府經濟目標：管制市場，保護農民、工人和消費者的利益市政改革政治與行政分離：提高行政的專業化和效率，引入“市經理制”改革政府運作的機制和方式：政府會計與預算改革(復式記賬和權責發生制)，公務員制度改革州一級政府的改革推行直接普選，保護勞工、環境和自然資源聯邦政府的改革打擊壟斷、保護勞工權益促使政府扮演“更為積極的角色”開征個人所得稅，調節收入分配建立聯邦儲備銀行，調控國民經濟羅斯福新政羅斯福新政（1933-1939）:背景：1929年10月24日“黑色的星期四”，美國金融崩潰，股票一夜之間從頂巔跌入深淵，價格下跌之快，連股票行情自動顯示器都跟不上趟，股票市場的大崩潰導致了持續四年的經濟大蕭條。到1933年，86000家企業破產，5500家銀行倒閉，GNP由1044億美元急降至742億美元，失業人數由不足150萬猛升到1700萬以上，占整個勞動大軍的四分之一還多，整體經濟水平倒退至1913年。農產品價值降到最低點，農民將牛奶倒入大海，把糧食、棉花當眾焚毀的現象屢見不鮮。羅斯福于1933年3月4日宣誓就任總統時，全國幾乎沒有一家銀行營業，支票在華盛頓已無法兌現。羅斯福新政（1933-1939）:1、整頓銀行與金融體系，迅速恢復銀行信用，美元貶值刺激出口；2、復興工業：藍鷹行動的目的防止盲目競爭引起的生產過剩；3、調整農業政策：讓農民縮減大片耕地，屠宰大批牲畜，由政府付款補貼，提高并穩定農產品價格；4、推行“以工代賑”；5、大力興建公共工程，緩和社會危機和階級矛盾，增加就業刺激消費和生產；6、根據《國家工業復興法》，各工業企業制定本行業的公平經營規章，確定各企業的生產規模、價格水平、市場分配工資標準和工作時日數等，以防止出現盲目競爭引起的生產過剩。7、政府還建立社會保障體系，使退休工人可以得到養老金，失業者可以得到保險金，子女年幼的母親、殘疾人可以得到補助。我國人口的三分之一，其中絕大多數從事農業或工業，吃不好，穿不好，住不好。我們必須銘記我們的目標是要改善而不是降低那些現在營養不良、穿得不好、住得很糟的那些人的生活水平。一個政府如果對老者和病人不能照顧，不能為壯者提供工作，不能把年青人注入工業體系之中，聽任無保障的陰影籠罩每個家庭，那就不是一個能夠存在下去，或是應該存在下去的政府。

——富蘭克林·羅斯福1935-1938年，先后通過《社會保險法》、《全國勞工關系法》、《公用事業法》、《公平勞動標準法》(又稱《工資工時法》)鐵血宰相俾斯麥德國：俾斯麥“鐵血統一”完成了德意志民族的統一大業而使自己永垂史冊，結束了500多年封建割據的四分五裂局面，促進了德國資本主義的發展，極大地改變了傳統的歐洲國際關系格局。“社會國家”1883年制定了世界第一部《疾病保險法》，1884年通過了《工傷事故保險法》，1889年實行了《傷殘和養老保險法》。這三個法律是現代世界上第一個比較完整的社會保障法律體系。19世紀末，德國工業生產已超過英法等先進工業國家，而躍居世界第二位。戰后改革二戰后，德國建立一種不同于英美的市場經濟模式——“萊茵模式”，以社會公平的理念為基礎，建立“高工資、高稅收、高福利”為特征的福利模式。日本明治維新日本：明治維新（19世紀末）：結束了日本長期以來的封建割據局面，實施了富國強兵、殖產興業和文明開化三大政策，上而下、具有資本主義性質的全面西化與現代化改革運動。戰后改革二戰以后，美國占領當局主導之下，對日本政治、經濟、軍事、教育、司法等廣泛領域進行民主主義改革，日本由軍國主義法西斯國家轉變為資產階級民主主義國家，為戰后經濟恢復和高速增長打下良好基礎。三、中國經濟社會面臨的挑戰與政府改革的方向高校毛入學率：從1978年到2008年，普通高校招生報名總數約1.28億，錄取總數約5386萬。到目前，全國各類高等教育在學人數達2700萬人，居世界第一，高等教育毛入學率達23%。30年來，廣東采取各種措施，提高學生入學水平。1985年，廣東省基本普及小學教育，處于全國領先水平。1996年，全省基本普及初中教育，并全部掃除青壯年文盲。1999年，高等學校進入擴招與加速發展階段。目前，全省已全部免除農村義務教育階段學生的學雜費和課本費，徹底實現了農村全免費義務教育。珠三角部分地區全面實現城鄉免費義務教育，普及或基本普及高中階段教育。2007年，全省小學學齡兒童入學率99.78%，小學畢業生升學率96.67%，初中階段毛入學率100%，初中畢業生升學率77.65%，高中階段毛入學率65.4%，高等教育毛入學率25.6%。轉型中的問題及其對政府提出的挑戰1經濟結構問題廣東省經濟總量大，但發展方式仍然粗放，經濟結構不夠優化和自主創新能力不強。傳統的高投入、高消耗、高污染、低效益的發展模式尚未根本轉變。產業競爭力不強，核心技術和關鍵技術掌握不多。IT領域的專利85％來自國外，高新技術企業對外技術依存度在70％以上。研發投入占GDP比重僅為1.2％，低于全國1.4％的平均水平，更低于北京、上海、陜西、天津、江蘇、浙江等省市。2社會貧富分化日益嚴重國際上通常用基尼系數來判斷收入分配均等程度。基尼系數的區間為0-1，0.2以下表示絕對平均；0.2-0.3之間表示比較平均；0.3-0.4之間表示較為合理；0.4-0.5之間表示差距較大；0.5以上說明收入差距相當懸殊。2007年，亞洲開發銀行發表了《減少不平等，中國需要具有包容性的增長》的新聞稿并公布了《亞洲的分配不均》的研究報告，在22個納入亞行研究范圍的國家中，中國勇奪貧富差距之冠。收入最高的20%人口的平均收入與收入最低的20%人口的平均收入的比率，中國是12倍；基尼系數，2009年中國的數值是0.49，遠遠高于印度、韓國、臺灣，已達到拉丁美洲的平均水平。3環境污染日益嚴重50歲以上的廣州人肺都是黑色的！？中國工程院院士鐘南山指出，根據臨床和手術統計數據顯示，因吸入污染物過多，廣州人一旦超過50歲，肺部就變成了黑色。美國洛杉磯在20世紀40年代出現光化學污染，導致數百人死亡，數千人住院治療。而目前，包括廣州在內的珠三角地區，也面臨著類似的污染問題。鐘南山說，根據2006年的數據顯示，僅僅是大氣中氮氧化物的濃度，在此前的25年間就增長了3倍多。4市場化進程與政府主導的經濟發展模式問題社會主義拯救資本主義？——金融危機帶來的思考馬克思1867年寫成的、批判資本主義的鴻篇巨著《資本論》在經歷長時間的沉寂之后，在2008年夏天一躍成為德國暢銷書。有西方媒體開玩笑稱，如果馬克思還在世的話，《資本論》的巨額版稅收入會讓他輕松進入福布斯富豪榜。英國圣公會領袖譴責股市投機者是從不受約束的資本主義中獲利的“銀行搶劫犯”，并導致了全球金融危機。（英國圣公會：馬克思對金融危機的觀察“是正確的”）澳大利亞總理陸克文：“我們所看到的是極端資本主義的全面潰敗。極端資本主義現在轉向政府求助，以避免體系崩潰。”5貧富分化、人口紅利消失所帶來的社會保障問題人口紅利指的是一個經濟體內的青年人口在某一年附近達到頂峰，隨后生育率的下降使這些人需要供養的子女和老人相對較少，于是勞動力隊伍的擴張提供了一個把錢花到其他方面的機會窗口。人口紅利有利于經濟發展。中國的青年人口在1978年左右達到頂峰。贍養率下降的窗口可以保持大約40年，取決于生育率下降的速度，然后會重新關閉。幾乎所有的發展中國家仍然處在這個窗口里。這一窗口在中國和泰國將于10年內關閉，在日本等發達國家已經關閉。預測：中國自2010年后進入“人口紅利”消失期。6逐利趨向泛濫與道德底線喪失所帶來的社會自治能力下降中國的商業化起步于倫理短缺時代。經過20世紀對傳統的持續摧毀、個人生活被國家全面控制的經驗，很多人的道德自律意識已非常淡薄。7腐敗、社會利益分化所帶來的政府公信力下降問題2007年中國社科院社會學所對全國28個省市居民的隨機抽樣調查顯示，民眾對中央政府信任度最高，而地方政府則次之。根據《小康》雜志2007年8月發布的2006—2007中國信用小康指數》報告，2006—2007年我國政府公信力指數為60.6分，比上年提高了0.1個百分點。絕大多數受訪者表示很相信中央政府，超過70％的受訪者認為一些地方政府存在著“隱瞞真實情況，報喜不報憂”的現象。這表明民眾對地方政府在公共服務上的不作為和亂作為的擔憂。馬英九：“國家的首要職責，不是發展經濟，不是強大軍事，而是維護社會的公平和正義，保障社會弱勢群體不被淘汰！此為國之根本！”四、政府運行的基本邏輯（一）政府與市場的關系：反思政府主導的發展模式案例分析：如何評價本輪次的房價調控政策？住房的不同功能：基本生活必需品vs投資品住房的不同類型：經濟適用房，限價房，廉租房，商品房房價調控中的政府與市場土地財政：中央與地方財稅體制2006年全國土地出讓金7000億元，2007年全國土地出讓收入近1.3萬億元，2008年全國土地出讓收入9600多億元。2009年，全國土地出讓收入為1.59萬億元，同比增長63.4%。2009年地方政府本級收入總額為32581億，土地出讓收入占比接近43.7%，成為地方財力不折不扣的“頂梁柱”。2009年，北京市預算內財政收入2026億，而土地出讓總價款達到928億，土地出讓凈收入為477億。土地出讓金收入總額占財政收入比例約50%。土地出讓溢價率也高達50%。住房制度改革：“兩條腿走路”（二）政府與社會的關系利益多元化格局下的公共決策問題——番禺垃圾處理的案例鄰避沖突（NIMBY,notinmybackyard）解決之道：緩解與補償1事前的規劃；(科學理性規劃，引入公民參與)2信息公開；（及時、準確、有針對性）3對話與協商4市場和補償機制的引入（三）政府職能配置經濟政策

社會政策案例：神木“全民醫保”

珠海“12年免費教育”

東莞石排“最牛教育強鎮”影響因素：

——政府的意愿和能力

——大量外來工的現實背景（四）政府機構設置縱向

扁平化：市、區、街道案例：深圳三級行政管理體制改革市—管理區—社區管理服務機構2009年6月，深圳坪山新區掛牌，和2007年成立的光明新區類似。2009年7月大部門改革啟動后，兩個新區開始肩負行政改革探路責任。在國務院批復的綜改方案中，深圳提出“推進精簡行政層級改革試點”，調整基層管理體制，實行“一級政府三級管理”。《中共深圳市委、深圳市人民政府關于深化行政管理體制改革的意見》的思路是：在功能區試點基礎上，條件成熟時，改區為管理區，管理區盡量劃小，管理區為市政府的派出機構；逐步將街道辦事處和社區工作站整合為社區管理服務機構，為管理區派出機構。爭議：深圳市委黨校教授傅小隨：作為市政府派出機構，管理區能否再派出機構？目前新區有一級財政，誰來監督？甚至最基本的：為何要實現“一級政府、三級管理”？橫向

大部門體制改革熱的冷思考西方大部門體制成功的前提：市場經濟的完善使有限政府成為可能社會自治的發育有效承接了政府職能的讓渡憲政分權規范了中央與地方關系。大部門體制的新挑戰：部門內外協調的困難技術官僚與政務官員的博弈政府首長的協調與控制能力部門首長的協調與控制能力對大部門的外部監控挑戰瓦格納定律瓦格納定律隨著經濟發展和工業化的進程，經濟規模快速擴張，不斷擴張的市場和市場主體之間的關系日趨復雜，對政府的依賴性和對政府績效的需求也愈益增強，使得公共部門在規模上呈擴大趨勢，公共支出將不斷膨脹。“歷史和統計資料表明，國家有一個向公共領域擴張的明顯趨勢，隨著經濟和文化的進步，這種擴張活動也就在經濟和文化這兩個不可分割的國家目標領域展開。妨礙這種擴張的財政障礙可能會出現，但是從長遠觀點看，這種障礙會因社會進步帶來公共收入必然增加而被克服。”以機構改革的中國經驗挑戰瓦格納定律！？（五）政府資源配置權力資源——公共權力的監督和制約：建立財產申報制度、強化監督權對決策和行政權力的制約構建腐敗懲防體系人力資源——公務員分類改革：職業生涯發展、激勵機制財政資源——預算民主化與理性化：公開、透明、公民參與、人大的預算監督、國庫集中支付、規范政府采購信息資源——電子政府電子政府在數字化時代的重要意義，五大發展要求：1全面連貫的戰略；2計劃驅動的傳統服務向集成服務轉型3有效解決機密信息與數據共享問題；4傳統的靜態Web向交互式動態Web的轉化；5尋找公私合作及其它網絡化組織的新模式。(六)政府運行機制行政三分——從“功能三分”到“結構三分”的轉變決策、執行、監督相協調決策的科學化和民主化——專家智囊庫、決策聽證會政治精英與知識精英的整合政府運行的公開化、透明化——打造“陽光下的政府”提高政府的公信力第一次課后作業一、閱讀：羅伯特·登哈特：公共組織理論（第三版）第一章二、從行政組織理論來看，一方面，政府機構要以最大可能的效率提供服務，另一方面，政府機構又必須對顧客的需求和愿望做出回應。（1）列舉各觀點的具體內容；（2）支持該觀點的學者；（3）相關觀點的出處：文章或論文；（4）具體時間；（5）對所列舉的上述觀點進行分析和評論。

注意：以上練習，在下次上課時進行檢查，沒有做的同學不能參加下次課的學習！9、春去春又回，新桃換舊符。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，日子像桃子一樣甜蜜。2月-252月-25Wednesday,February5,202510、人的志向通常和他們的能力成正比例。17:35:3917:35:3917:352/