科研專項經費績效評價方案和績效評價報告科研專項經費績效評價框架一、項目概況(一)項目背景1、項目的必要性與意義2、政策依據與政策要求(二)績效目標1、總目標2、年度目標3、具體目標(三)項目資金投入情況1、資金的來源與性質2、財政資金的分配情況3、資金到位情況4、資金使用情況(四)項目組織和實施情況1、組織管理情況2、實施情況二、評價工作情況(一)評價依據(二)評價方法1、目標比較法2、因素分析法(三)實施過程和評價流程1、前期準備情況2、組織實施過程3、分析評價三、績效評價指標分析和基本結論(一)項目投入分析1、項目立項規范性2、績效目標的合理性3、績效指標明確性4、資金到位率5、資金到位及時率(二)項目過程分析1、管理制度健全性2、制度執行有效性3、項目質量可控性4、財務管理制度健全性5、資金使用合規性6、財務監控有效性(三)項目產出分析1、數量指標2、質量指標3、時效指標(四)項目效果分析1、滿意度指標(五)基本結論四、主要績效成果五、存在的問題六、改進建議七、附件科研專項經費績效評價報告為了加強財政專項資金管理，提高專項資金使用效益，確保資金安全合規使用，根據《XX省預算績效管理辦法》(X財預[2016]618號)、《XX省中介機構參與省級預算績效評價工作規程（試行）》（X財預[2015]345號）、《XX省人民政府關于深化預算管理制度改革的實施意見》(X政發[2015]8號)的有關要求，我所受省財政廳預算績效管理中心委托成立績效評價工作小組（以下簡稱“評價小組”），于2019年6月28日至7月19日對XX科學院“XX科學院科研專項經費”（350萬元）績效情況實施了評價。現將評價情況報告如下：一、項目概況(一)項目背景1、項目的必要性與意義XX科學院是XX省唯一的哲學社會科學綜合性研究機構，是推動XX省文化大發展大繁榮的重要陣地，為了貫徹落實《中共XX省委關于貫徹落實〈中共中央關于深化文化體制改革、推動社會主義文化大發展大繁榮若干重大問題的決定〉的實施意見》（X發[2011]34號），推動XX省哲學社會科學的繁榮和發展，XX科學院于2012年向省委提出設立省社會科學院科研專項經費并列入年度預算的請示，并獲得批復,形成長效增長機制，以支持XX科學院于2012年制定的《關于繁榮發展哲學社會科學，服務XX全面振興計劃實施方案》的具體落實。2、政策依據與政策要求《中共XX省委關于貫徹落實〈中共中央關于深化文化體制改革、推動社會主義文化大發展大繁榮若干重大問題的決定〉的實施意見》中明確要求“增加哲學社會科學事業經費”，支持社會科學研究和智庫建設。設立社會科學院科研專項經費，主要用于資助課題研究、成果出版、學科基地建設、人才培養、學術交流等。(二)績效目標1、總目標落實《關于繁榮發展哲學社會科學、服務XX、全面振興計劃實施方案》，開展哲學社會科學基礎及應用研究，對全省發展具有前瞻性、戰略性的重大理論和現實問題開展科研項目攻關，推出系列精品成果，加強學科建設，打造科研隊伍，建設信息平臺，發揮智庫作用，為省委省政府提供決策咨詢，帶動和推進具有時代特征、中國特色、XX特色的XX省哲學社會科學事業的全面繁榮和創新發展。2、年度目標(1)實施社科研究攻關工程、開展院規劃課題研究。(2)實施特色精品成果培育工程，開展重大委托課題研究。(3)實施隊伍建設及人才培養工程，資助人才深造，激勵優秀成果。(4)實施學科基地建設工程，推動優勢、特色、交叉學科發展。(5)實施高端智庫建設工程，發揮智庫優勢，整合哲學社會科學資源。(6)實施學術名刊打造工程，提升學術期刊的影響力和知名度。(7)實施信息平臺建設工程，打造具有XX特色信息平臺體系。(8)實施體制機制創新工程，推動建立科學、規范、有效的社會科學研究體系和人才梯隊。3、具體目標，見下表：表l:院規劃及青年項目13項10項15項期為2年)成果獲獎情況(周期為2年)1年以內院規劃項目及青年項目2年以內重大委托項目5項以上XX科學院績效評價指標值設置過低，部分指標有重復考核情況，經過溝通后，更改指標如下：表2:一般項目及青年項目期為2年)成果獲獎情況(周期為2年)1年以內一般項目及青年項目2年以內重大委托項目(三)項目資金投入情況1、資金的來源與性質“XX科學院科研專項經費”全部由省財政廳預算安排并劃撥，由科研處負責組織項目實施，由財務處負責項目核算。2、財政資金的分配情況金額(萬元)3、資金到位情況XX科學院于2019年2月收到省財政廳劃撥“XX科學院科研專項經費”350萬元。截止2019年12月31日，實際到位資金184.13萬元。具體情況如下表：表4:表4:應到位(預算)4、資金使用情況截止2019年12月31日，XX科學院收到科研專項經費350萬元，實際使用資金397.14萬元，其中：使用2017年結余經費48.50萬元，使用2018年結余經費164.51萬元，使用2019年經費184.13萬元，2019年經費結余165.87萬元。(四)項目組織和實施情況1、組織管理情況2019年“XX科學院科研專項經費”由XX科學院科研處（以下簡稱“科研處”）全面負責組織實施，為保障項目的順利實施，成立了“院（會）哲學社會科學服務XX全面振興計劃領導小組”由院一把手任組長，并實行處（所）長負責制，建立和完善推進文化大發展大繁榮、服務XX全面振興計劃的規章制度，為項目實施提供了有利的制度保障，同時，加強對科研管理隊伍的培養、培訓和考核，以提高科研管理人員整體素質。2、實施情況2019年科研處共實施社科研究攻關工程、特色精品成果培育工程、科研隊伍建設及人才培養工程、學科基地建設工程、《決策咨詢專報》和《科研成果要報》的編輯出版、學術名刊打造工程和信息平臺建設工程及課題管理等七項工程建設。通過開展院規劃課題研究、重大及委托課題研究、打造青年項目等途徑，以達到激勵優秀成果、推動優勢、特色、交叉學科發展、發揮智庫優勢、整合哲學社會科學資源、提升學術期刊的影響力和知名度、打造具有XX特色信息平臺體系的預期目標。二、評價工作情況(一)評價依據1、《XX省預算績效管理辦法》(X財預[2016]618號)。2、《XX省中介機構參與省級預算績效評價工作規程（試行）》（X財預[2015]345號）。3、《中華人民共和國預算法》。4、《XX省人民政府關于深化預算管理制度改革的實施意見》(X政發[2015]8號)。5、XX科學院績效自評報告。(二)評價方法本次績效評價采用以下評價方法：1、目標比較法通過績效目標與實施效果進行比較，分析績效目標實現程度。如：項目產出指標中實際完成情況與目標任務比較。2、因素分析法通過綜合分析影響實施效果的各種因素來評價績效目標的實現程度。在項目立項、資金落實、業務管理、財務管理等方面充分運用因素分析法分析是否符合國家相關法律法規規定；管理制度及監控機制是否健全并有效執行；活動經費是否及時到位，資金使用是否符合預算批復及規定用途；對影響績效目標實現的內外因素進行分析，發現問題，明確績效。(三)實施過程和評價流程1、前期準備情況2020年5月17日我所派專人參加了省財政廳預算績效管理中心舉辦的績效評價培訓會，具體了解和領會了省財政廳預算績效管理中心開展財政資金績效評價工作的會議精神。根據培訓要求所內召開會議并成立以XXX為組長的（成員有XXX）績效評價工作小組。2020年6月28日至7月4日，評價小組現場溝通并了解“XX科學院科研專項經費”項目的基本情況，收集評價資料，根據預算績效管理的有關規定，評價小組結合XX科學院科研專項經費的特點擬定了績效評價方式，通過與XX科學院的充分溝通，完善了績效評價指標，制定了績效評價方案。2、組織實施過程2020年7月5日至7月6日評價小組對XX科學院提供的評價材料進行了審核，對在審核過程中產生的疑問進行了詢問，并要求對方補充有關資料。2020年7月7日至7月8日評價小組現場審核了2019年XX科學院科研專項經費的撥付及使用情況；查閱了工作實施方案、績效自評報告；核實了各項制度的建立及執行情況。2020年7月9日至7月11日，評價小組對實施單位進行了現場評價，對科研處2019年一般項目、青年項目、委托及重大項目的立項、結項等資料進行了審核，對優秀學術著作補貼、國家及省規劃課題配套經費的補貼標準、評審方案及評審結果等進行了檢查，對2019年結項的成果通過中國知網等網上平臺對其真實性進行審核。2020年7月12日，評價小組根據收集的材料就評價中存在的問題及初步評價結果與XX科學院進行了溝通，XX科學院對有關事項及問題進行了解答與補充說明。2020年7月13日至7月24日整理底稿，撰寫評價報告。3、分析評價在與XX科學院充分溝通的基礎上，我們完善了2019年“XX科學院科研專項經費”的績效評價指標，一級指標4項、二級指標8項、三級指標30項及49個評分點。依據各評分點，我們逐條審核收集到的材料，對材料的真實性、完整性、相關性進行評價，并及時同XX科學院溝通，最終形成評價結論。三、績效評價指標分析和基本結論(一)項目投入分析（20分）1、項目立項規范性（3分）評價指標要點分析①是否按照規定的程序申請設立。②所提交的文件、材料是否符合相關要求。③事前是否已經過必要的可行性研究、專家論證、風險評估、集體決策等。評價標準每滿足1項，得1分。評價依據①XX科學院按照規定的程序申請設立，提供了XX科學院《關于設立XX科學院科研專項經費的請示》(X社院字[2012]18號)、省財政廳《關于批復2019年部門預算的通知》(X財預[2019]1號)等材料，滿足評價標準①,得1分。②設立專項經費符合《中共XX省委關于貫徹落實<中共中央關于深化文化體制改革、推動社會主義文化大發展大繁榮若干重大問題的決定>的實施意見》的要求，滿足評價標準②,得1分。③項目立項前經過專家論證等過程，但沒有相關的證明資料，不滿足評價標準③,得0分。評價結果此項評價得2分。2、績效目標的合理性（4分）評價指標要點分析①是否符合國家相關法律法規、國民經濟發展規劃和黨委政府決策。②是否與項目實施單位或委托單位職責密切相關。③項目是否為促進事業發展所必需。④項目預期產出效益和效果是否符合正常的業績水平。評價標準每滿足1項，得1分。評價依據①績效目標符合《中共XX省委關于貫徹落實<中共中央關于深化文化體制改革、推動社會主義文化大發展大繁榮若干重大問題的決定>的實施意見》的相關規定，滿足評價標準①,得1分。②XX科學院主要負責開展哲學社會科學基礎及應用研究，對全省發展具有前瞻性、戰略性的重大理論和現實問題開展科研項目攻關，推出系列精品成果，加強學科建設，打造科研隊伍，建設信息平臺，發揮智庫作用，為省委省政府提供決策咨詢，帶動和推進具有時代特征、中國特色、XX特色的XX省哲學社會科學事業的全面繁榮和創新發展。設定的績效目標與XX科學院職責密切相關，滿足評價標準②,得1分。③項目對繁榮發展XX省哲學社會科學發揮重要作用，滿足評價標準③,得1分。④指標值設置過低，如：省級刊物論文發表指標值為“20篇以上”，2019年實際發表論文120篇，本年度此項指標值設置不合理，經與XX科學院溝通后，現更改指標為“120篇以上”，部分指標預期產出效益和效果不符合正常的業績水平，不滿足評價標準④,得0.5分。評價結果此項評價得3.5分。3、績效指標明確性（4分）評價指標要點分析①是否將項目績效目標細化分解為具體的績效指標。②是否通過清晰、可衡量的指標值予以體現。③是否與項目年度任務數或計劃數相對應。④是否與預算確定的項目投資額或資金量相匹配。評價標準每滿足1項，得1分。評價依據①根據省財政廳《關于批復2019年部門整體支出和項目支出績效目標的通知》(X財教[2019]734號)后附項目支出績效目標表反映，已將績效目標進行細化分解為具體的績效指標，滿足評價標準①,得1分。②部分指標沒有通過清晰、可衡量的指標值予以體現，如：時效指標的重大委托項目指標，指標值為“2-5年”，指標設定不清晰，不便衡量；數量指標之間有重復考核情況如：院規劃及青年項目的數量已包含重大及委托項目、智庫項目，指標中既考核院規劃及青年項目立項數量，又考核重大及委托項目、智庫項目立項數量，經與XX科學院溝通后，將原指標“院規劃及青年項目”更改為“一般項目及青年項目”，不滿足評價標準②,得0分。③XX科學院計劃2019年實施社科研究攻關工程、開展院規劃課題研究；實施特色精品成果培育工程，開展重大委托課題研究；實施隊伍建設及人才培養工程，資助人才深造，激勵優秀成果；實施學科基地建設工程，推動優勢、特色、交叉學科發展；實施高端智庫建設工程，發揮智庫優勢，整合哲學社會科學資源；實施學術名刊打造工程，提升學術期刊的影響力和知名度；實施信息平臺建設工程，打造具有XX特色信息平臺體系；實施體制機制創新工程，推動建立科學、規范、有效的社會科學研究體系和人才梯隊。年度目標與計劃目標相對應，滿足評價標準③,得1分。④預算金額350萬元，與預算批復確定的經費額度相匹配，滿足評價標準④,得1分。評價結果此項評價得3分。4、資金到位率（5分）評價指標要點分析資金到位率=（實際到位資金/計劃投入資金）×100%實際到位資金：一定時期（本年度或項目期）內實際落實到具體項目的資金。計劃投入資金：一定時期（本年度或項目期）內計劃投入到具體項目的資金。評價標準資金到位率≥100%得5分；90%≤資金到位率<100%得4分；80%≤資金到位率<90%得3分；70%≤資金到位率<80%得2分；60%≤資金到位率<70%得1分；資金到位率<60%得0分。評價依據2019年XX科學院收到省財政廳科研專項經費350萬元，項目支出184.13萬元，實際到位資金184.13萬元，資金到位率=184.13/350×100%=52.61%，滿足評價標準“資金到位率<60%”，得0分。詳見附件（二）-1。評價結果此項評價得0分。5、資金到位及時率（4分）評價指標要點分析到位及時率=（及時到位資金/應到位資金）×100%及時到位資金：截至規定時點實際落實到具體項目的資金應到位資金：按照合同或項目進度要求截至規定時點應落實到具體項目的資金。評價標準到位及時率=100%得4分；90%≤到位及時率<100%得3分；80%≤到位及時率<90%得2分；70%≤到位及時率<80%得1分；60%≤到位及時率<70%得0.5分；到位及時率<60%得0分。評價依據2019年項目共計支出397.14萬元，其中：使用2017年結余經費48.50萬元，使用2018年結余經費164.51萬元，使用2019年經費184.13萬元，項目支出按照合同規定進度要求付款，沒有未及時到位的資金，及時到位資金184.13萬元，應到位資金184.13萬元，資金到位及時率=184.13/184.13×100%=100%，滿足評價標準“到位及時率=100%”，得4分。評價結果此項評價得4分。(二)項目過程分析（20分）1、管理制度健全性（2分）評價指標要點分析①是否已制定或具有相應的業務管理制度。②業務管理制度是否合法、合規、完整。評價標準每滿足1項，得1分。評價依據①XX科學院已制定相應的業務管理制度，提供了《XXXX科學院智庫項目管理辦法》(試行)、《XXXX科學院規劃項目管理辦法》(修訂)(XX院字[2019]20號)、《XXXX科學院財政科研項目經費管理辦法》(試行)等材料，滿足評價標準①,得1分。②業務管理制度合法合規，比較完整，滿足評價標準②,得1分。評價結果此項評價得2分。2、制度執行有效性（4分）評價指標要點分析①是否遵守相關法律法規和業務管理規定。②項目調整及支出調整手續是否完備。③項目合同書、驗收報告、技術鑒定等資料是否齊全并及時歸檔。④項目實施的人員條件、場地設備、信息支撐等是否落實到位。評價標準每滿足1項得1分。評價依據①XX科學院遵守相關法律法規和業務管理規定，項目立項時填寫項目立項表，結項時填寫結項審批書，經項目負責人所在部門審核，科研處復核后方可結項，滿足評價標準①,得1分。②無項目調整，滿足評價標準②,得1分。③項目立項申請表、項目結項書、項目合同書等資料齊全，在憑證附件后或由項目實施人員保管，并未按制度規定單獨歸檔，不滿足評價標準③中的及時歸檔要求，得0.5分。④項目實施的人員條件、場地設備、信息支撐等已落實到位，滿足評價標準④,得1分。評價結果此項評價得3.5分3、項目質量可控性（2分）評價指標要點分析①是否已制定或具有相應的項目質量要求或標準。②是否采取了相應的項目質量檢查、驗收等必需的控制措施或手段。評價標準每滿足1項，得1分。評價依據①XX科學院已制定相應的項目質量要求或標準，提供了《XX科學院規劃項目管理辦法(修訂)》(X社院字[2019]20號)等材料，滿足評價標準①,得1分。②XX科學院采取了相應的項目質量檢查、驗收等必需的控制措施或手段，項目完成后填寫結項審批書，經項目負責人所在部門和科研處兩級審核，審核通過后方可結項，滿足評價標準②,得1分。評價結果此項評價得2分。4、財務管理制度健全性（2分）評價指標要點分析①是否已制定或具有相應的項目資金管理辦法。②項目資金管理辦法是否符合相關財務會計制度規定。評價標準每滿足1項，得1分。評價依據①XX科學院已制定相應的項目資金管理辦法，提供了《XXXX科學院財政科研項目經費管理辦法》(試行)等材料，滿足評價標準①,得1分。②《XXXX科學院財政科研項目經費管理辦法》(試行)符合《事業單位會計準則》、《事業單位財務規則》、《關于印發<國家社會科學基金項目資金管理辦法>的通知》(XX[2016]304號)的規定，滿足評價標準②,得1分。評價結果此項評價得2分。5、資金使用合規性（8分）評價指標要點分析①是否符合國家財經法規和財務管理制度以及有關專項資金管理辦法的規定。②資金的撥付是否有完整的審批程序和手續。③項目的重大開支是否經過評估認證。④是否符合項目預算批復或合同規定的用途。⑤存在截留、擠占、挪用、虛列支出等違規違紀情況，視情節輕重扣2-8分。評價標準每滿足①②③④項各得2分；滿足第⑤項，視情節輕重扣2-8分。評價依據①項目資金的使用符合《事業單位財務規則》、《關于印發<國家社會科學基金項目資金管理辦法>的通知》、《XXXX科學院財政科研項目經費管理辦法》(試行)的規定，滿足評價標準①,得2分。②項目資金的所有支出由項目所在部門的負責人簽字確認、財務處復核簽字后方可支出，滿足評價標準②,得2分。③項目無重大支出，滿足評價標準③,得2分。④項目資金主要用于研究攻關工程、培育特色精品成果、建設科研隊伍及培養人才、建設學科基地、編輯出版《決策咨詢專報》和《科研成果要報》、打造學術名刊及建設信息平臺、管理課題，符合項目預算批復或合同規定的用途，滿足評價標準④,得2分。⑤不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等違規違紀情況，不存在評價標準⑤中的情況，無扣分。評價結果此項評價得8分6、財務監控有效性（2分）評價指標要點分析①是否已制定或具有相應的監控機制。②是否采取了相應的財務檢查等必要的監控措施或手段。評價標準每滿足1項，得1分。評價依據①XX科學院已制定相應的監控機制，提供了《XXXX科學院財政科研項目經費管理辦法》(試行)，其中規定了“財務處負責委托中介機構對財政科研項目經費的支出進行定期評估檢查。科研處負責對項目的進展及成果進行評估檢查。兩項評估檢查結果將作為項目績效發放的重要參考依據”等，滿足評價標準①,得1分。②XX科學院財務處對項目采取了內部財務檢查等必要的監控措施或手段，但無相應資料，無法考核評價標準②中的情況，得0分。評價結果此項評價得1分。(三)項目產出分析（55分）1、數量指標(25.6分)(1)一般項目及青年項目（4.5分）評價指標要點分析考核一般項目及青年項目立項完成情況。評價標準每完成一項一般項目或青年項目的立項得0.1分，最高得4.5分。評價依據①XX科學院提供了XX科學院《關于下達2019年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2019]24號)、XX科學院《關于下達2019年度院后期資助項目的通知》(X社院字[2019]62號)等材料。②截止2019年12月31日XX科學院科研處共立項一般項目20項、青年項目19項，共計完成39項項目立項，根據評價標準“每完成一項一般項目或青年項目的立項得0.1分，最高得4.5分”，得分39×0.1=3.9分。評價結果此項評價得3.9分。(2)委托及重大項目立項（4.5分）評價指標要點分析考核委托及重大項目立項完成情況。評價標準每完成一項委托及重大項目立項得0.35分，最高得4.5分。評價依據①XX科學院提供了XX科學院《關于下達2019年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2019]24號)等材料。②截止2019年12月31日XX科學院科研處共完成15項委托項目的立項，無重大項目的立項，共計完成15項項目立項，根據評價標準“每完成一項委托及重大項目立項得0.35分，最高得4.5分”，得分15×0.35=5.25分>4.5分，故得4.5分。評價結果此項評價得4.5分(3)智庫項目立項(2分)評價指標要點分析考核智庫項目的立項完成情況。評價標準每完成一項智庫項目立項得0.2分，最高得2分。評價依據①XX科學院提供了XX科學院《關于下達2019年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2019]24號)等材料。②截止2019年12月31日XX科學院科研處共完成12項智庫項目的立項，根據評價標準“每完成一項智庫項目立項得0.2分，最高得2分”，得分12×0.2=2.4分>2分，故得2分。評價結果此項評價得2分(4)優秀著作出版補貼(3分)評價指標要點分析考核出版優秀著作獲得的補貼情況。評價標準一等資助補貼每獲得一項得0.5分；二等資助補貼每獲得一項得0.2分，最高得3分。評價依據①XX科學院提供了《2019年XX科學院學術著作出版補貼評審方案》、XX科學院《關于公布2019年度院學術著作出版補貼評審結果的決定》(X社院字[2019]60號)等材料。②截止2019年12月31日共獲得6項一等資助補貼，獲得3項二等資助補貼，根據評價標準“一等資助補貼每獲得一項得0.5分；二等資助補貼每獲得一項得0.2分，最高得3分”，得分6×0.5+3×0.2=3.6分>3分，故得3分。評價結果此項評價得3分。(5)國家及省規劃課題配套(3.5分)評價指標要點分析考核國家及省規劃課題的相關配套情況。評價標準每獲得一項國家及省規劃課題配套得0.1分，最高得3.5分。評價依據①XX科學院提供了《關于省級(含省級)以上規劃項目配套費的若干規定》等材料。②截止2019年12月31日共獲得5項國家級課題配套和38項省級課題配套，共計獲得43套課題配套，根據評價標準“每獲得一項國家及省規劃課題配套得0.1分，最高得3.5分”，得分43×0.1=4.3分>3.5分，故得3.5分。評價結果此項評價得3.5分。(6)學科基地建設資助(3.5分)評價指標要點分析考核學科基地建設獲得的資助情況。評價標準每資助一個學科基地建設得0.25分，最高得3.5分。評價依據①XX科學院提供了《XX科學院重點學科、研究基地一覽表》、《XX科學院2019年度科研專項經費預算》(X社院字[2019]13號)等材料。②截止2019年12月31日共資助14個學科基地建設，根據評價標準“每資助一個學科基地建設得0.25分，最高得3.5分”，得分14×0.25=3.5分。評價結果此項評價得3.5分。(7)優秀成果激勵(3.6分)評價指標要點分析考核取得優秀成果獲得的激勵情況。評價標準每獲得一項優秀成果激勵得0.03分，最高得3.6分。評價依據①XX科學院提供了《XX科學院優秀論文獎勵規定》(試行)、《XX科學院優秀著作獎勵規定》、XX科學院《關于獎勵2019年度院(會)優秀科研成果的決定》(X社院字[2020]6號)等材料。②截止2019年12月31日共獲得3項特等獎、5項一等獎、57項二等獎、63項鼓勵獎，共獲得128項優秀成果激勵，得分128×0.03=3.84分>3.6分，故得3.6分。評價結果此項評價得3.6分。(8)《專家文集》編輯出版(1分)評價指標要點分析考核《專家文集》的出版情況。評價標準每出版一部《專家文集》得0.5分，最高得1分。評價依據2019年XX科學院共出版《XX文集》、《XXX文集》2部專家文集，XX科學院科研處已提供2部文集的實體書，根據評價標準“每出版一部《專家文集》得0.5分，最高得1分”，得分2×0.5=1分。評價結果此項評價得1分。2、質量指標(20.4分)(1)項目立項完成情況(3分)評價指標要點分析考核項目立項的完成情況，根據實際完成率評分。項目立項完成率=實際完成數/計劃完成數×100%評價標準項目立項完成率≥100%得3分；90%≤項目立項完成率<100%得2.5分；80%≤項目立項完成率<90%得2分；70%≤項目立項完成率<80%得1.5分；60%≤項目立項完成率<70%得1分；項目立項完成率<60%得0分。評價依據①XX科學院提供了XX科學院《關于下達2019年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2019]24號)、XX科學院《關于下達2019年度院后期資助項目的通知》(X社院字[2019]62號)等材料②2019年預期立項63項，截止2019年12月31日共完成立項66項，實際完成率=66/63×100%=104.76%，滿足評價標準“項目立項完成率≥100%”，得3分。評價結果此項評價得3分。(2)成果完成情況(3分)評價指標要點分析考核一個周期內(2年為一個周期)成果的完成情況，根據實際完成率評分。成果完成率=實際完成數/計劃完成數×100%評價標準成果在2年內完成率≥80%得3分，70%≤完成率<80%得2分；60%≤完成率<70%得1分；完成率<60%得0分。評價依據①XX科學院提供了XX科學院《關于下達2019年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2019]24號)、XX科學院《關于下達2016年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2016]24號)等材料。②2016年至2019年共立項38項一般項目、36項青年項目和24項委托項目，其中共結項29項一般項目、31項青年項目和12項委托項目，共計立項98項，結項72項，完成率=72/98×100%=73.47%，科研處已提供所有結項項目的結項審批書，滿足評價標準“70%≤完成率<80%”，得2分。評價結果此項評價得2分。(3)優秀成果比例(3分)評價指標要點分析考核2019年優秀成果占全部成果的比例。優秀成果比例=（優秀成果數量/總成果數量）×100%評價標準優秀成果比例≥23%得3分；18%≤比例<23%得2分；13%≤比例<18%得1分；比例<13%得0分。評價依據①XX科學院提供了《2019年度XX科學院科研成果統計表》、XX科學院《關于獎勵2019年度院(會)優秀科研成果的決定》(X社院字[2020]6號)等材料。②2019年XX科學院共完成463項成果，其中優秀成果128項，優秀成果比例=128/463×100%=27.65%，滿足評價標準“優秀成果比例≥23%”，得3分。評價結果此項評價得3分。(4)學術著作出版(2分)評價指標要點分析考核學術著作的出版情況。評價標準每出版一部學術著作得0.1分，最高得2分。評價依據①XX科學院提供了《2019年度XX科學院著作類成果統計表》等材料。②截止2019年12月31日XX科學院共出版28部學術著作，所有出版的學術著作均有實體書，根據評價標準“每出版一部學術著作得0.1分，最高得2分”，得分28×0.1=2.8分>2分，故得2分。評價結果此項評價得2分。(5)核心期刊論文發表(3分)評價指標要點分析考核在核心期刊上論文的發表情況。評價標準每在核心期刊發表一篇論文得0.05分，最高得3分。評價依據①XX科學院提供了《2019年度優秀論文(核心期刊)匯總表》等材料。②截止2019年12月31日在核心期刊共發表88篇論文，所有論文在“中國知網”上均可查到，根據評價標準“每在核心期刊發表一篇論文得0.05分，最高得3分”，得分88×0.05=4.4分>3分，故得3分。評價結果此項評價得3分。(6)省級刊物論文發表(2.4分)評價指標要點分析考核在省級刊物上論文的發表情況。評價標準每在省級刊物發表一篇論文得0.02分，最高得2.4分。評價依據①XX科學院提供了《2019年度XX科學院科研成果統計表》等材料。②截止2019年12月31日共在省級刊物上發表論文171篇，所有論文均可在不同的省級刊物上查詢，具體的省級刊物名稱見《2019年度XX科學院科研成果統計表》，根據評價標準“每在省級刊物發表一篇論文得0.02分，最高得2.4分”，得分171×0.02=3.42分>2.4分，故得2.4分。評價結果此項評價得2.4分。(7)成果獲獎情況（4分）評價指標要點分析考核一個周期內成果的獲獎情況。評價標準一等獎每獲得一項得0.2分；二等獎每獲得一項得0.1分；三等獎每獲得一項得0.05分；未獲獎得0分，最高得4分。評價依據①XX科學院提供了《第十一屆省社科優秀成果獲獎名單(2019)》等材料。②截止2019年12月31日XX科學院共獲得5項一等獎、6項二等獎、16項三等獎，此獎項是由XX省人民政府設立并頒發的XX省哲學社會科學最高獎，根據評價標準“一等獎每獲得一項得0.2分；二等獎每獲得一項得0.1分；三等獎每獲得一項得0.05分；未獲獎得0分，最高得4分”，得分5×0.2+6×0.1+16×0.05=2.4分。評價結果此項評價得2.4分。3、時效指標(9分)(1)決策咨詢及調研報告(1分)評價指標要點分析考核決策咨詢及調研報告是否在1年以內完成。評價標準決策咨詢及調研報告在1年以內完成得1分，1年以內未完成得0分。評價依據2019年全年完成報送《XX專報》57期，滿足評價標準“決策咨詢及調研報告在1年以內完成”，得1分。評價結果此項評價得1分。(2)一般項目及青年項目(4分)評價指標要點分析考核2年以內一般項目及青年項目的完成率，根據實際完成率評分。完成率=結項數/立項數×100%評價標準2年以內一般項目及青年項目完成率≥100%得4分；90%≤完成率＜100%得3分；80%≤完成率＜90%得2分；70%≤完成率＜80%得1分；60%≤完成率＜70%得0.5分；完成率＜60%得0分。評價依據①XX科學院提供了XX科學院《關于下達2019年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2019]24號)、XX科學院《關于下達2016年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2016]24號)等材料。②2016年至2019年共立項38項一般項目和36項青年項目，其中共結項29項一般項目和31項青年項目，共計立項74項，結項60項，完成率=60/74×100%=81.08%，所有結項項目均有項目結項審批書，滿足評價標準“80%≤完成率<90%”，得2分。評價結果此項評價得2分。(3)重大委托項目(4分)評價指標要點分析考核2-5年內重大委托項目的完成率，根據實際完成率評分。完成率=結項數/立項數×100%評價標準2-5年內重大委托項目完成率≥100%得4分；90%≤完成率＜100%得3分；80%≤完成率＜90%得2分；70%≤完成率＜80%得1分；60%≤完成率＜70%得0.5分；完成率＜60%得0分。評價依據①XX科學院提供了XX科學院《關于下達2013年度院級科研重大項目的通知》(X社院字[2013]28號)、XX科學院《關于下達2014年度院重大項目的通知》(X社院字[2014]58號)、XX科學院《關于下達2015年度院重大項目的通知》(X社院字[2015]21號)、XX科學院《關于下達2016年度院(會)重大項目的通知》(X社院字[2016]17號)、XX科學院《關于下達2019年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2019]24號)、XX科學院《關于下達2016年度院級規劃項目的通知》(X社院字[2016]24號)等材料。②2013年至2019年共立項19項重大項目和24項委托項目，其中共結項16項重大項目和12項委托項目，共計立項43項，結項28項，完成率=28/43×100%=65.12%，所有結項項目均有項目結項審批書，滿足評價標準“60%≤完成率<70%”，得0.5分。評價結果此項評價得0.5分。(四)項目效果分析(5分)1、滿意度指標(5分)(1)上級部門批示或相關部門采納(5分)評價指標要點分析考核項目獲上級部門批示或相關部門采納情況。評價標準獲得國家級部門批示一項得0.5分；省級部門肯定性批示一項得0.3分，一般性批示得0.2分，圈閱一項得0.1分；相關部門采納一項得0.05分；未獲得上級部門批示或相關部門采納得0分，最高得5分。評價依據①XX科學院提供了《上級部門批示或相關部門采納表》等材料。②截止2019年12月31日共獲得9項省級部門肯定性批示，5項一般性批示，所有批示均有批示文件，無相關部門采納項目，根據評價標準“獲得國家級部門批示一項得0.5分；省級部門肯定性批示一項得0.3分，一般性批示得0.2分，圈閱一項得0.1分；相關部門采納一項得0.05分；未獲得上級部門批示或相關部門采納得0分，最高得5分”，得分9×0.3+5×0.2=3.7分。評價結果此項評價得3.7分。(五)基本結論通過評價，XX科學院科研專項經費項目最終得分81分，績效評價等級為基本有效。四、主要績效成果2019年XX科學院共完成66項院級規劃項目立項，其中：一般項目20項，青年項目19項，委托項目15項，智庫項目12項；獲得優秀著作出版補貼9項，其中：一等資助補貼6項，二等資助補貼3項；獲得國家及省規劃配套43項，其中：國家級課題配套5項，省級課題配套38項；共資助14個學科基地建設；獲得優秀成果激勵128項，其中：特等獎3項，一等獎5項，二等獎57項，鼓勵獎63項；出版《XX文集》、《XX文集》2部專家文集；共出版28部學術著作；在核心期刊上共發表88篇論文；在省級刊物上共發表171篇論文；獲27項“XX省第十一屆社會科學優秀成果獎”，其中：一等獎5項，二等獎6項，三等獎16項；2019年共報送《X專報》57期，其中有14篇咨詢報告得到省級領導批示。五、存在的問題(一)未提供項目可行性研究、專家論證、風險評估、集體決策等立項時必要的評審程序資料，項目實施過程中組織驗收、檢查等監督工作也未留下執行痕跡，存在項目資料保存不當的問題，評價人員無法進行核實。項目立項申請表、項目合同書、項目結項書等在憑證附件后或由項目實施人員保管，并未按制度規定單獨歸檔。(二)部門之間的協調能力不足，對部分績效指標的理解不透徹，導致績效評價指標的設定不夠合理，部分指標重復考核，如：院規劃項目中已包含重大及委托項目、智庫項目，但是指標既考核院規劃及青年項目的立項數量，又考核重大及委托項目、智庫項目的立項數量；部分指標值設置過低，如：省級刊物論文發表指標值為“20篇以上”，實際發表論文171篇，實際值與指標值差異較大；部分指標沒有通過清晰、可衡量的指標值予以體現，無法確定考核標準，如：重大委托項目的指標值為“2-5年”。(三)XX科學院項目為跨年度項目，未規定項目當年應完成進度及進度預算，無法衡量項目進度及資金使用是否合理，存在年度資金結轉下年使用的問題。(四)部分院規劃項目立項不合理，存在同一個人立項多個類似項目，最終只出一個成果的情況。六、改進建議(一)重視項目立項工作，履行立項前的專家論證、領導決策等程序，并確保立項資料全面完整。在項目完成后，相關的項目立項申請表、項目合同書、項目結項書等資料應由相關部門單獨歸檔。(二)進一步強化績效管理意識，配備相關人員負責績效工作。設定合理、清晰、可衡量的能夠考核當年完成情況的績效評價指標，強化績效評價的可操作性，提升績效管理及評價能力。(三)加大對項目實施進度及資金使用的管理力度，制定合理的項目年度實施進度及預算，嚴格管理資金支出，確保項目按當年預算執行，資金按進度支出，保障當年計劃資金使用完畢，充分發揮財政資金的使用效益。(四)加強對項目立項的管理，確保相似項目只立項一個，保障每個項目均有著作、論文等成果。七、附件科研專項經費績效評價指標表標標項3的規范情況評價要點：①項目是否按照規定的程序申請設立(1分)②所提交的文件、材料是否符合相關要求(1分)決策等(1分)4相符情況。②是否與項目實施單位或委托單位職責密切相關(1分);③項目是否為促進事業發展所必需自分):④項目預期產出效益和效果是否符合正常的業鎖水平外分曲項X件大4和考核項目績效目標的明組化情況。將項目績效目標細化分解為具體的績效指標(1分):②是否通過清晰。可衡量的指標值子以體現(分):③是否與項目年度任務數或計劃數相對應(1分):④是否與預算確定的項目投資額或資金量相匹配(1分)實95對項目實施的總體保障程度。目的資金4的及時性程度。及時到位資金：截至規定時點實際落實到具體項目的資金。項目的資金理82已制定或具有根應的業務管理制度(1分)4的有效執行情況遵守相關法律法規和業務管理規定(1分)②項目調整及支出調整手續是否完備(1分):2的控制情況。已制定或具有相應的項目項量要求或標準(1分):(1分).理2況。已制定或具有相應的項目資金管理辦法(分);8目資金的規范運行情況。規定(2分)②資金的撥付是否有完整的中批程序和手續(2分)③項目的重大開支是否經過評告認證(2分)④是否符合項目預算批復或合同規定的用途(2分);2位對資金運行的控制情況，已制定或具有相應的監控機制(分):標標目立項項231標3則上周期為2年)33優秀成果比例-優秀成果數量/總成果數量23每在省級刊物發表一箱論文得0.02分，最高期為2年)4標9告14