第二章貿易保護主義理論思政課堂：

貿易保護主義與貿易自由主義可以說是一對矛盾，二者此消彼長、相伴而生，但縱觀經濟發展歷史，自由貿易與全球化的發展是大勢所趨。2017年以來，國際貿易的自由化進程受到了干擾，貿易保護主義有所抬頭。面對世界經濟不穩定性和不確定性明顯增強，我國政府審時度勢，對外開放非但沒有止步，而且推出了一系列擴大開放的政策措施，同時堅定捍衛以世界貿易組織為核心的多邊貿易體制，為穩定全球貿易格局做出了重大貢獻。2018年11月5日，習近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式上發表主旨演講，指出：“縱觀國際經貿發展史，深刻驗證了‘相通則共進，相閉則各退’的規律”。第二章貿易保護主義理論主要內容：1、重商主義2、幼稚工業保護論3、凱恩斯超保護貿易理論4、戰略性貿易政策理論5、新貿易保護主義第二章貿易保護主義理論重點與難點：1、掌握重商主義的主要觀點2、掌握幼稚產業保護論3、掌握凱恩斯貿易乘數論4、了解戰略性貿易論和新貿易保護主義第二章貿易保護主義理論引導案例：法媒：美國已成貿易保護主義典型資料來源：參考消息網2023年1月8日第一節重商主義一、歷史背景和演變

15—17世紀，歐洲資本主義原始積累時期，商品經濟迅速發展，商業資本支配產業資本占主導地位，產生了代表商業資本的經濟思想和政策體系，即重商主義早期的重商主義（重金主義或貨幣差額論）代表人物：英國，威廉·斯塔福

內容：絕對禁止貴重金屬外流，通過對外貿易，積累金銀貨幣財富第一節重商主義晚期重商主義（貿易差額論）代表人物：托馬斯·孟理論內容通過擴大貿易順差，積累貨幣資本。

政策體現西歐各國16C下半葉，貿易政策體現在從貨幣管制轉換為進出口貨物的管制，確保貿易順差，以達到金銀流入的目的。第一節重商主義

對重商主義理論的評價貢獻：1、對資本主義生產方式的“最早理論探討”，是資產階級政治經濟學的第一個學派2、在歷史上曾起過進步作用，促進資產階級的資本原始積累，推動了資本主義生產方式的建立和發展不足：1、對財富和金錢的錯誤理解導致其對國際貿易的理解錯誤2、只考慮流通領域，而忽視了生產領域第二節幼稚工業保護論一、產生背景

隨著第一次工業革命，英國等先進工業國打著亞當·斯密自由貿易大旗，殺氣騰騰涌入德意志經濟領域，強烈沖擊著脆弱的民族工業。分崩離析中的德意志顯得那么虛弱，無力與英法等國爭鋒于貿易戰場。

但是德意志沒有被亞當·斯密唬住。李斯特對此洞若觀火：斯密提倡的自由貿易，反映的是英國作為先發國的利益；德國需要貿易保護，因為它處在后發的位置上。如果按部就班跟著走，只能永遠為英國伐木或者牧羊，成為被掠奪的對象。

對此，他有一個精彩的比方：“當一個人已登上了高峰以后，就會把他登高時所使用的那個梯子一腳踢開，免得別人跟著他爬上來。

第二節幼稚工業保護論

當英國工業化的車輪滾滾向前時，德國仍然是個農業國家，停留在中世紀田園生活的時代。在這個國家，政治家和有識之士的最大愿望就是，使德國進入工業國家的行列，能與英國分庭抗禮。他們迫切地感到，德國必須有自己的經濟學，沒有別的理由，只因德國是個后進的國家，因此德國的經濟學必須是后進國家的經濟學。于是，一個有名的貿易理論———幼稚工業保護論便應運而生了，弗里德里希·李斯特成為其代表人物。

第二節幼稚工業保護論

在政治經濟學方面，李斯特是亞當·斯密的批判者。李斯特認為，斯密和李嘉圖自由貿易的主張，代表著英國資產階級的利益，他們不僅要求在國內，而且在國際上也開展自由競爭，這有利于英國發財致富，卻會犧牲落后國家的經濟發展。他指出：“在這種情況（自由貿易）下，整個英國就會發展成一個龐大的工業城市。……

最上等的美酒就得供應英國，只有最下等的劣酒才能留給自己，法國至多只能干些小型女帽業那樣的營生。德國看來對英國世界沒有什么別的可以貢獻，只有一些兒童玩具、木制鐘、哲學書籍等，或者可以有一支補充隊伍。他們為了替英國人服務，擴大英國的工商優勢，傳播英國文化，犧牲自己，長途跋涉到亞洲或非洲的沙漠地帶，就在那里淪落一生。”

第二節幼稚工業保護論總結：

在19世紀中期，英國率先完成了工業革命，美國、德國、法國等國正在進行工業革命。最早提出貿易保護措施的是美國財政部長漢密爾頓，他在《制造業報告》中首次提出對美國幼稚工業進行保護。但最終形成理論的是德國的弗里德里希·李斯特，他于1841年出版的《政治經濟學的國民體系》提出了保護貿易理論更具有代表性。第二節幼稚工業保護論漢密爾頓（1757—1804）李斯特（1789—1846）第二節幼稚工業保護論二、幼稚工業保護理論的主要內容（一）幼稚工業保護論的理論基礎李斯特的幼稚工業保護理論建立在三大理論基礎上：社會經濟發展五個階段論、生產力理論以及國家干預經濟理論。其中生產力理論是核心。建立在這三大理論基礎上，他提出了如下基本觀點：

1、提出發展階段論，批判比較成本理論忽視了各國歷史和經濟的特點。李斯特認為，斯密和李嘉圖的理論盡管有其長處，但卻只是適合英國的情況，或者說只是從全世界共同發展出發的，而沒有考慮到各國情況不同、利益各異，這不是一種普遍適用于各國的理論。

第二節幼稚工業保護論

李斯特特別強調每個國家都有其發展的特殊道路，并且從歷史學的觀點，把各國的經濟發展分為五個階段：原始未開化時期、畜牧時期、農業時期、農工業時期、農工商業時期。他認為，各國在不同的發展階段，應采取不同的貿易政策，在經濟發展的前三個階段必須實行自由貿易；當處于農工業時期時，必須將貿易政策轉變為保護主義；而經濟進入發展的最高階段，即農工商業時期時，則應再次實行自由貿易政策。只有這樣才可能有利于經濟的發展，否則將不利于相對落后國家的經濟發展。

李斯特認為，由于英國已進入農工商業時期，它實行自由貿易政策是正確的，但絕不能否認保護貿易政策在英國經濟發展史上所起的重要作用。至于德國，由于它還處在農工業時期，所以必須采取保護貿易政策。第二節幼稚工業保護論

2、提倡生產力論，指出比較成本論不利于德國生產力的發展。李斯特認為，生產力是創造財富的能力。一個國家的財富和力量來源于本國社會生產力的發展，提高生產力是國家強盛的基礎。他說：“財富的生產力，比之財富本身不曉得要重要多少倍；它不但可以使原有的和已經增加的財富獲得保障，而且可以使已經消失的財富獲得補償。”李斯特正是從保護和發展生產力的角度出發，主張在農工業時期的國家必須采取保護貿易的政策。第二節幼稚工業保護論

李斯特認為，在當時，如果英國的自由貿易學說不加區別地應用于各國，就會使先進的英國商品充斥落后國家，包括李斯特的祖國──德國。從短期來看，落后國家可以買到一些廉價商品，似乎占了便宜；但從長遠看，落后國家的工業卻因此發展不起來，社會生產力得不到提高，就會長期居于落后地位和從屬地位。反之，如果德國采取保護貿易政策，從短期看，某些商品價格，特別是先進的工業品價格是高一些，但是，為了培育自己的民族工業，就應當忍受暫時的犧牲。經過一段時期，民族工業發展起來了，原來依靠進口的商品──先進工業品的價格就會降下來。這樣，看起來似乎開始時減少一些財富，但卻通過保護貿易，發展了自己民族的生產力，即創造財富的能力，這才是真正的財富。李斯特說：“保護關稅如果會使價值有所犧牲的話，它卻使生產力有了增長，足以抵償損失而有余。”

第二節幼稚工業保護論

3、主張國家干預經濟，反對古典學派的放任自由原則。李斯特認為，要想發展生產力，必須借助國家力量，而不能聽任經濟自發地實現其轉變和增長。他承認當時英國工商業的發展，但認為英國工商業的發展也是由于當初政府的扶植政策所造成的。德國正處于類似英國發展初期的狀況，應實行在國家干預下的保護貿易政策。第二節幼稚工業保護論（二）幼稚工業保護論的主要內容：①幼稚工業才需保護。②在被保護的工業得到發展，其產品價格低于進口同類產品并能與外國競爭時，就無需再保護，或者被保護工業在適當時期（如30年）內還不能扶植起來時，也就不需再保護。③一國工業雖然幼稚，但如果沒有強有力的競爭者，也不需要保護。④農業不需要保護。

第二節幼稚工業保護論（三）保護幼稚工業的主要手段

1、一般商品禁止進口：征收高關稅。

2、復雜機器鼓勵進口：免稅或征收輕微進口稅。第二節幼稚工業保護論（四）對李斯特保護幼稚工業理論的評價1.“保護幼稚工業”理論在德國工業資本主義的發展進程中起過積極的作用，保護關稅政策對于當時的德國資產階級是必要的，他使德國的大工業獲得了巨大的發展。2.李斯特的保護貿易理論對經濟不發達國家是有重大參考價值，該理論的保護的對象以將來有前途的幼稚工業為限，對國際分工和自由貿易的利益也予以承認，保護貿易為過渡時期，而以自由貿易為最后的目的。3.但是，李斯特的整個理論體系是錯誤的，不科學的，他把生產力理論同古典學派的價值論對立起來，片面強調國家對經濟發展的決定作用，其保護幼稚工業理論是以資本市場發育不完全為前提假設。第三節凱恩斯超保護貿易理論一、超保護貿易政策的興起

20世紀30年代，壟斷削弱了自由競爭;1929-1933年資本主義世界發生空前嚴重的經濟危機，在大危機后，許多資本主義國家積極干預對外貿易，實行高關稅，外匯限制，數量限制，鼓勵出口等措施改善國內的經濟狀況。英國拋棄了自由貿易政策，轉而實行超保護貿易政策。 超保護貿易理論著作是凱恩斯的《就業、利息和貨幣通論》。在經濟危機前，凱恩斯是一個自由貿易論者，此后轉而推崇重商主義保護貿易政策，形成超保護貿易政策理論。第三節凱恩斯超保護貿易理論二、超保護貿易政策的特點

與第一次世界大戰前貿易保護主義相比，超保護貿易主義有以下特點：保護的對象擴大了。幼稚工業、高度發達的工業和出現衰落的壟斷工業保護的目的變了。從培養自由競爭的能力到更看中壟斷能力的加強。保護的戰略方式改變。從防御性地限制進口到進攻性擴張國內外市場。保護的措施多樣化。關稅和各種各樣的獎出限入措施的運用。第三節凱恩斯超保護貿易理論三、超保護貿易政策的理論1、對古典自由貿易理論的批評。國內充分就業是古典自由貿易理論建立的前提，而現在發生的大量失業現象明顯不合乎古典自由貿易理論。2.就業理論。一國的就業水平由有效需求決定。有效需求——社會商品總需求價格和總供給價格相等的社會總需求。

因此，為保護國內就業，國家應對外貿進行干預，采用財政政策，增加公共投資和政府開支，保護貿易順差，以促進就業和產出的增加。第三節凱恩斯超保護貿易理論3、乘數理論（投資乘數和對外貿易乘數）（1）投資乘數增加一筆投資所引起的收入增加量，并不限于增加的投資量。只要社會存在閑置的生產資料和失業的勞動者，投資變動就會使收入和產出的變動產生一種乘以倍數的擴大效果，這擴大的倍數就是乘數。投資乘數理論的計算公式是：

乘數K=1／（l－邊際消費傾向）邊際消費傾向=0-----增加的收入全部儲蓄，則國民收入不變邊際消費傾向=1-----增加的收入全部消費，則國民收入無限大國民所得的增加（△Y）=乘數（K）×投資的增加量（△I）第三節凱恩斯超保護貿易理論（2）對外貿易乘數凱恩斯的支持者：馬克盧普和哈羅德等人據此建立了對外貿易乘數理論：即：一國的出口和國內投資一樣，有增加國民收入的作用；進口則和國內儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。 例如：商品和勞務出口——相應出口產業的收入增加——消費增加——引起其他產業生產增加——就業進一步擴大——收入增加……國民收入的增加量將為貿易順差的若干倍。第三節凱恩斯超保護貿易理論

計算對外貿易順差對國民收入影響的倍數公式為：

△Y=【△I＋（△X一△M）】·K

其中：△Y——國民收入的增加額△I——投資的增加額△X——出口的增加額△M——進口增加額

K——乘數

在△I與K一定時，則貿易順差越大，△Y越大；反之，如貿易差額是逆差時，則△Y要縮小。

第三節凱恩斯超保護貿易理論凱恩斯的超貿易保護主義理論貿易順差對外貿易增加一國就業量提高國民收入貿易逆差對外貿易減少一國就業量減少國民收入國民收入增加（減少）是貿易順差（逆差）的倍數對外貿易乘數：反映貿易差額和國民收入增量之間的關系，邊際進口傾向越大，對外貿易乘數越小。第三節凱恩斯超保護貿易理論

一國的出口與投資，有增加國民收入的作用，對國民收入是一種“注入”；一國的進口與儲蓄，有減少國民貿易收入的作用，是一種“漏損”。當對外貿易為出超或收支為順差時，對外貿易才能增加一國的就業量，提高國民收入。此時，國民收入的增加量是貿易順差的若干倍-貿易乘數理論。Y=C+I+G+XY=C+S+T+MT=GI+X=S+M

設dI為投資增量,dX為出口增量,dS為儲蓄增量,dM為進口增量.則有dI+dX=dS+dMdI+dX=(dS/dY+dM/dY)dYdY=[1/(dS/dY+dM/dY)](dI+dX)對外貿易乘數是邊際儲蓄傾向和邊際進口傾向之和的倒數。兩者之和越小，國民收入增加的倍數越大。第三節凱恩斯超保護貿易理論

結論：只有當貿易為出超或國際收支為順差時，對外貿易才能增加一國就業，提高國民的收入。此時，國民收入的增加量將為貿易順差的若干倍。這就是對外貿易乘數理論的涵義。凱恩斯第三節凱恩斯超保護貿易理論四、理論評價

凱恩斯主義超保護貿易理論中提出的對外貿易乘數，在一定程度上反映了對外貿易與國民經濟發展之間的內在規律性。但凱恩斯主義過分夸大了他們的意義，片面強調對外貿易順差對增加國民收入的作用，可能導致國際上各國過度的強調出口而限制進口，導致關稅或其他貿易保護手段的日益盛行，最終不利于國際貿易的發展。第四節戰略性貿易政策理論一、起源

戰略性貿易政策理論（StrategicTradePolicy）是指基于或者可以改變不同國家競爭企業之間戰略性互動形成的均衡的貿易政策，它最早提出于20世紀80年代中期。自從該理論出現以來，對國際貿易理論體系以及許多國家對外貿易政策的制定都產生了重大影響。盡管對該理論的尖銳批評此起彼伏，同時其基本模型自身也有待進一步完善，但重要的是，它確實動搖了傳統國際貿易理論的統治地位，并且在很大范圍內，該理論轉化為了實際的政策建議并得到了有效實施。第四節戰略性貿易政策理論二、特點1）戰略性貿易政策理論的出發點是增進本國福利，在這一點上與主張自由貿易的傳統國際貿易理論并無差異，兩者的區別在于最后得出的政策建議；2）戰略性貿易政策理論只針對寡頭壟斷、不完全競爭和存在規模經濟的產業結構，而這些產業往往是具有超額壟斷租金并對本國國民經濟有技術外溢效應的高端產業；3）建立在不完全競爭和規模經濟基礎上的國際分工體系是動態的、隨機的，在這種分工體系中，政府的政策制定、企業的策略選擇都是相互依賴、互為影響的，這留給了政府充分的空間去運用產業政策形成對本方有利的均衡格局。第四節戰略性貿易政策理論三、政策主張

戰略性貿易政策最為強調的貿易政策主張主要有兩種：一種是出口補貼，另一種是進口保護以促進出口。前者是由布蘭德（Brander）和斯潘塞（Spencer）兩位經濟學家提出的，也被稱為戰略性出口補貼政策，他們證明：在不完全競爭條件下，出口補貼的效應不同于完全競爭條件下所考察的出口補貼效果；如果市場結構是寡頭壟斷的，那么出口補貼可提高本國企業在國際市場上的市場占有率，從而使本國企業獲得更多的超額利潤；若新增的利潤能夠抵消出口補貼的成本，那么實行出口補貼就可以提高本國福利。后者則是由克魯格曼（Krugman）提出的，他認為在寡頭壟斷和規模經濟條件下，利用關稅和其它貿易政策對市場的保護，不但可以奪取壟斷租金，還可以充分發揮國內企業的“干中學”效應，促進產業發展和壯大，最終“國內產品可潮水般涌向國外市場”。第四節戰略性貿易政策理論四、案例

第四節戰略性貿易政策理論四、案例

第五節新貿易保護主義一、理論概念

新貿易保護主義（NewTradeProtectionism）又被稱為“超貿易保護主義”或“新重商主義”，是20世紀80年代初興起的，以綠色壁壘、技術壁壘、反傾銷和知識產權保護等非關稅壁壘措施為主要表現形式的貿易政策措施。新貿易保護主義的目的是想規避多邊貿易制度的約束，通過貿易保護達到保護本國就業和維持在國際分工和國際交換中支配地位的作用。新貿易保護主義者在維護民族利益、保護資源與環境的旗幟下，行貿易保護之實，具有名義