企業信息保密措施及管理辦法TOC\o"1-2"\h\u14836第1章總則 4176741.1保密原則 44541.2適用范圍 4126781.3保密責任 512447第2章保密組織機構與職責 519772.1保密組織架構 5181552.1.1設立保密領導小組 5140172.1.2設立保密管理部門 5118252.1.3設立保密工作小組 5177872.2各級保密職責 5203482.2.1保密領導小組職責 5101842.2.2保密管理部門職責 6189882.2.3保密工作小組職責 6303642.3保密工作人員要求 6138632.3.1基本要求 6271072.3.2選拔與培訓 6298932.3.3崗位職責 610826第3章信息分類與標識 7281423.1信息分類 76023.1.1內部信息：指在日常運營活動中產生的，對企業內部管理、決策具有指導意義的信息。此類信息包括但不限于企業規章制度、內部報告、員工檔案等。 7172113.1.2商業秘密：指對企業具有經濟價值、競爭優勢的信息，泄露可能導致企業利益受損。此類信息包括但不限于產品配方、客戶名單、營銷策略等。 7290833.1.3個人信息：指與員工、客戶、合作伙伴等個人相關的信息，包括姓名、聯系方式、身份證號碼等。 743843.1.4國家秘密：指涉及國家安全、經濟安全、社會穩定等方面的信息。此類信息嚴格按照國家相關法律法規進行管理。 7311233.1.5公開信息：指對外公開，不涉及企業秘密和個人隱私的信息，如企業宣傳資料、新聞發布等。 7221203.2信息標識 7316983.2.1信息類別：根據3.1節所述分類，明確信息所屬類別。 773043.2.2信息密級：根據信息的敏感程度，設定相應的密級，如內部、秘密、機密、絕密等。 7310983.2.3信息標識符：為每份信息賦予唯一的標識符，以便于追溯和管理。 739903.2.4標識位置：在信息的顯著位置注明信息類別、密級和標識符，如文件封面、頁眉、頁腳等。 7183983.3信息密級調整 7273643.3.1法律法規變化：根據國家相關法律法規調整信息密級。 7110453.3.2信息價值變化：當信息的價值、涉密程度發生變化時，應及時調整信息密級。 719393.3.3信息泄露風險：當信息面臨泄露風險時，應提高信息密級，加強保護措施。 838753.3.4業務發展需求：根據企業業務發展需求，對信息密級進行合理調整。 811773.3.5信息審批：信息密級調整需經相關部門審批，保證調整程序的合規性。 86073第4章保密制度 8317524.1保密制度制定 8198374.1.1本企業根據國家相關法律法規及行業規定，結合企業自身特點，制定嚴格的保密制度，保證企業信息的安全。 860524.1.2保密制度制定應遵循以下原則： 842314.1.3保密制度應包括以下內容： 899904.2保密制度執行 826904.2.1企業全體員工應嚴格遵守保密制度，切實履行保密義務。 8112204.2.2企業應加強保密宣傳教育，提高員工的保密意識和能力。 8252114.2.3企業應采取以下措施保障保密制度執行： 8135384.3保密制度修訂 9184404.3.1企業應定期對保密制度進行審查和評估，根據以下情況及時進行修訂： 9264224.3.2保密制度修訂應按照制定程序進行，保證修訂后的制度符合實際需求，并廣泛征求相關部門和員工的意見。 9227114.3.3修訂后的保密制度應予以公告，并對相關人員進行培訓，保證制度的有效實施。 919523第5章保密措施 9148245.1物理保密措施 9304175.1.1場所保密 9211155.1.2設備保密 9236735.1.3介質保密 9110095.2技術保密措施 10285645.2.1訪問控制 10287445.2.2網絡安全 1097445.2.3數據備份與恢復 10131835.3管理保密措施 10152455.3.1人員管理 1072375.3.2流程管理 10127095.3.3應急預案 109309第6章信息處理與傳輸 10264606.1信息處理 10291536.1.1信息分類 11104896.1.2信息處理原則 11194966.1.3信息處理流程 11255746.2信息傳輸 11186186.2.1傳輸渠道 11179886.2.2加密措施 11309826.2.3傳輸權限管理 1141746.2.4傳輸記錄 11263026.3第三方合作與保密 11199166.3.1合作方審查 11235446.3.2保密協議 1182256.3.3合作過程管理 1275676.3.4合作結束后的保密義務 1217845第7章保密檢查與審計 12126367.1保密檢查 12127527.1.1檢查制度 12223167.1.2檢查內容 12246037.1.3檢查方式 12211747.1.4檢查結果處理 12105967.2保密審計 12219677.2.1審計制度 12192947.2.2審計內容 1355517.2.3審計方式 1390697.2.4審計結果處理 13110257.3整改措施 13237417.3.1問題整改 1372627.3.2預防措施 1351797.3.3整改跟蹤 13108367.3.4整改反饋 1318727第8章保密教育與培訓 14314318.1保密教育 14264498.1.1教育目的 14231388.1.2教育內容 14246538.1.3教育方式 14219218.2保密培訓 14130798.2.1培訓對象 14108348.2.2培訓內容 14322528.2.3培訓方式 14241578.3培訓效果評估 15217118.3.1評估方法 15280768.3.2評估指標 1596428.3.3評估結果應用 1520579第9章保密應急預案與處理 1522509.1保密應急預案制定 15255499.1.1企業應根據國家相關法律法規和本企業實際情況，制定保密應急預案，以應對可能發生的各類保密。 15318239.1.2保密應急預案應包括以下內容： 15214079.1.3企業應定期對保密應急預案進行審查、修訂，保證預案的實用性和有效性。 15212129.2保密分類與報告 16201089.2.1保密分為以下幾類： 1652389.2.2發生保密時，應立即啟動應急預案，并按照以下程序報告： 16266849.3保密調查與處理 16192139.3.1企業應成立保密調查組，負責對保密進行調查、分析和處理。 16235819.3.2調查組應履行以下職責： 16165319.3.3保密處理應遵循以下原則： 16163039.3.4企業應對保密調查處理結果進行記錄，并及時向相關部門和人員通報。同時根據處理結果，修訂和完善保密應急預案，提高企業保密工作水平。 168849第10章保密管理考核與獎懲 162667810.1保密管理考核 162447110.1.1考核目的 17997610.1.2考核原則 172994710.1.3考核內容 172264110.1.4考核方式 172246610.1.5考核結果應用 172614810.2保密獎勵 171476510.2.1獎勵原則 17613010.2.2獎勵對象 171324010.2.3獎勵方式 171461510.3保密懲罰與責任追究 182702710.3.1懲罰原則 183028110.3.2懲罰措施 18559210.3.3責任追究 18第1章總則1.1保密原則企業信息作為公司核心資產，保護企業信息免受未經授權的訪問、使用、披露、篡改或銷毀，是公司持續穩定發展的基礎。為此，本公司秉承以下保密原則：a)合法原則：依據國家有關保密法律法規，制定企業信息保密措施及管理辦法；b)需要知情原則：僅對因工作需要必須了解相關企業信息的員工提供必要的信息訪問權限；c)最小權限原則：保證員工在履行職責過程中，僅擁有完成工作所需的最小權限；d)分級保護原則：根據企業信息的重要性、敏感程度和可能造成的損害，對企業信息進行分級保護。1.2適用范圍本企業信息保密措施及管理辦法適用于以下范圍：a)公司內部所有員工（包括全職、兼職、實習、派遣等）；b)與公司發生業務往來的第三方，如供應商、合作伙伴、客戶等；c)公司所有信息資產，包括但不限于紙質文件、電子文檔、數據、圖片、音視頻等；d)公司所有信息處理設施，包括計算機、移動設備、網絡、信息系統等。1.3保密責任a)公司管理層：負責制定、實施和監督企業信息保密措施及管理辦法，提供必要的資源保障，并對保密工作承擔領導責任；b)員工：嚴格遵守企業信息保密措施及管理辦法，執行保密職責，保護企業信息不受泄露、篡改、損壞等風險；c)信息安全管理部門：負責企業信息保密措施及管理辦法的具體執行，定期開展信息安全檢查和風險評估，及時整改安全隱患；d)各部門負責人：負責本部門企業信息保密工作，對部門內員工進行保密教育和培訓，保證員工具備必要的保密意識和技能。第2章保密組織機構與職責2.1保密組織架構企業應根據國家相關法律法規和自身實際情況，設立健全的保密組織架構，明確各級保密管理職責，保證企業信息保密工作有效開展。2.1.1設立保密領導小組企業應設立保密領導小組，負責企業整體保密工作的領導和協調。保密領導小組由企業主要負責人擔任組長，相關部門負責人擔任成員。2.1.2設立保密管理部門企業應設立專門的保密管理部門，負責企業日常保密管理工作。保密管理部門應配備專職或兼職保密工作人員，保證保密工作落到實處。2.1.3設立保密工作小組各部門應設立保密工作小組，負責本部門保密工作的具體實施。保密工作小組由部門負責人擔任組長，相關人員擔任成員。2.2各級保密職責2.2.1保密領導小組職責（1）制定企業保密工作方針、政策和目標；（2）審定企業保密制度、規定和措施；（3）組織開展保密檢查和評估；（4）對重大保密事項進行決策；（5）指導、協調和監督各部門保密工作。2.2.2保密管理部門職責（1）貫徹執行國家有關保密法律法規和上級主管部門的保密要求；（2）制定和完善企業保密制度，并監督執行；（3）組織開展保密教育和培訓；（4）指導和監督各部門保密工作；（5）處理保密工作中的突發事件；（6）定期向保密領導小組報告保密工作情況。2.2.3保密工作小組職責（1）負責本部門保密工作的具體實施；（2）制定本部門保密工作計劃，并組織落實；（3）開展本部門員工的保密教育和培訓；（4）加強對本部門涉密信息的管理；（5）定期向上級保密管理部門報告本部門保密工作情況。2.3保密工作人員要求2.3.1基本要求（1）具備良好的政治素質和職業道德；（2）遵守國家有關保密法律法規和企業保密制度；（3）具備一定的保密管理知識和技能；（4）具備較強的責任心和執行力。2.3.2選拔與培訓（1）保密工作人員應通過選拔，保證具備相應的能力和素質；（2）企業應定期組織保密工作人員參加培訓，提高其保密管理水平和技能。2.3.3崗位職責（1）保密工作人員應明確自身職責，認真履行；（2）嚴格遵守保密制度，保證企業信息不泄露；（3）積極參與保密檢查和評估，及時發覺問題，并提出改進措施；（4）對違反保密規定的行為，應及時報告并采取相應措施。第3章信息分類與標識3.1信息分類為保證企業信息的安全性與合規性，本企業根據信息的性質、價值、涉密程度等因素，將信息分為以下幾類：3.1.1內部信息：指在日常運營活動中產生的，對企業內部管理、決策具有指導意義的信息。此類信息包括但不限于企業規章制度、內部報告、員工檔案等。3.1.2商業秘密：指對企業具有經濟價值、競爭優勢的信息，泄露可能導致企業利益受損。此類信息包括但不限于產品配方、客戶名單、營銷策略等。3.1.3個人信息：指與員工、客戶、合作伙伴等個人相關的信息，包括姓名、聯系方式、身份證號碼等。3.1.4國家秘密：指涉及國家安全、經濟安全、社會穩定等方面的信息。此類信息嚴格按照國家相關法律法規進行管理。3.1.5公開信息：指對外公開，不涉及企業秘密和個人隱私的信息，如企業宣傳資料、新聞發布等。3.2信息標識為便于信息管理和保護，企業應對各類信息進行明確標識，包括以下內容：3.2.1信息類別：根據3.1節所述分類，明確信息所屬類別。3.2.2信息密級：根據信息的敏感程度，設定相應的密級，如內部、秘密、機密、絕密等。3.2.3信息標識符：為每份信息賦予唯一的標識符，以便于追溯和管理。3.2.4標識位置：在信息的顯著位置注明信息類別、密級和標識符，如文件封面、頁眉、頁腳等。3.3信息密級調整企業應定期對信息密級進行審查和調整，保證信息密級與實際涉密程度相符。以下情況下，應對信息密級進行調整：3.3.1法律法規變化：根據國家相關法律法規調整信息密級。3.3.2信息價值變化：當信息的價值、涉密程度發生變化時，應及時調整信息密級。3.3.3信息泄露風險：當信息面臨泄露風險時，應提高信息密級，加強保護措施。3.3.4業務發展需求：根據企業業務發展需求，對信息密級進行合理調整。3.3.5信息審批：信息密級調整需經相關部門審批，保證調整程序的合規性。第4章保密制度4.1保密制度制定4.1.1本企業根據國家相關法律法規及行業規定，結合企業自身特點，制定嚴格的保密制度，保證企業信息的安全。4.1.2保密制度制定應遵循以下原則：（1）合法性原則：保密制度應符合國家法律法規及行業規定；（2）全面性原則：保密制度應涵蓋企業所有涉及保密的信息和環節；（3）實用性原則：保密制度應結合企業實際情況，具備可操作性；（4）動態管理原則：保密制度應根據企業發展和外部環境變化進行及時調整。4.1.3保密制度應包括以下內容：（1）保密工作組織架構及職責；（2）保密等級劃分及標識；（3）保密范圍及內容；（4）保密措施及要求；（5）保密期限；（6）保密工作流程及操作規范；（7）違規行為的查處及責任追究。4.2保密制度執行4.2.1企業全體員工應嚴格遵守保密制度，切實履行保密義務。4.2.2企業應加強保密宣傳教育，提高員工的保密意識和能力。4.2.3企業應采取以下措施保障保密制度執行：（1）加強保密工作組織建設，明確各部門和人員的保密職責；（2）制定保密工作計劃，定期開展保密檢查；（3）對涉及保密的信息系統、設備、載體等進行安全防護；（4）對涉及保密的場所、設施進行物理防護；（5）建立健全涉密人員管理制度，簽訂保密協議；（6）對違反保密制度的行為進行查處，并追究相關責任。4.3保密制度修訂4.3.1企業應定期對保密制度進行審查和評估，根據以下情況及時進行修訂：（1）國家法律法規及行業規定發生變化；（2）企業組織架構、業務范圍、管理體系等發生重大調整；（3）保密工作中出現新的風險和問題；（4）其他需要修訂保密制度的情況。4.3.2保密制度修訂應按照制定程序進行，保證修訂后的制度符合實際需求，并廣泛征求相關部門和員工的意見。4.3.3修訂后的保密制度應予以公告，并對相關人員進行培訓，保證制度的有效實施。第5章保密措施5.1物理保密措施5.1.1場所保密（1）企業應設立專門的保密區域，用于存放重要文件、資料及涉密物品。（2）保密區域應安裝門禁系統，嚴格控制進出人員，并對進出行為進行記錄。（3）保密區域內的窗戶應采用防窺膜等設施，防止外部竊密。5.1.2設備保密（1）企業應采取必要的技術措施，對涉密計算機、服務器等設備進行物理保護，防止未經授權的訪問。（2）涉密設備應放置在安全可靠的場所，避免因自然災害、意外等導致設備損壞或數據泄露。5.1.3介質保密（1）企業應對涉密介質（如硬盤、U盤、光盤等）進行嚴格管理，實行統一登記、編號、歸檔。（2）涉密介質應存放在防火、防盜、防潮、防磁的保險柜中，保證介質安全。5.2技術保密措施5.2.1訪問控制（1）企業應建立完善的用戶認證和權限管理制度，保證授權人員才能訪問涉密信息。（2）對重要系統、應用及文件進行加密處理，防止非法篡改和泄露。5.2.2網絡安全（1）企業應建立安全可靠的內部網絡，采用防火墻、入侵檢測系統等設備，防范外部攻擊。（2）對員工進行網絡安全培訓，提高網絡安全意識，防止內部泄露。5.2.3數據備份與恢復（1）企業應定期對重要數據進行備份，備份數據應存放在安全可靠的場所。（2）建立數據恢復機制，保證在數據丟失或損壞時，能夠迅速恢復。5.3管理保密措施5.3.1人員管理（1）企業應對員工進行保密教育和培訓，提高員工的保密意識。（2）與員工簽訂保密協議，明確員工的保密義務和違約責任。5.3.2流程管理（1）建立完善的保密流程，對涉密信息的產生、傳遞、存儲、銷毀等環節進行嚴格管控。（2）對涉密項目進行全程監控，保證項目過程中的信息保密。5.3.3應急預案（1）企業應制定應急預案，應對可能發生的信息泄露、設備損壞等緊急情況。（2）定期組織應急演練，提高應對突發情況的能力。第6章信息處理與傳輸6.1信息處理6.1.1信息分類企業應根據信息的性質、重要程度及涉及范圍，對信息進行分類管理，以明確不同類別信息的處理要求。6.1.2信息處理原則信息處理過程中，應遵循以下原則：（1）合法性原則：保證信息處理活動符合國家法律法規及企業相關規定；（2）必要性原則：僅處理與工作職責相關的信息，避免獲取無關信息；（3）最小化原則：在滿足工作需求的前提下，最小化涉及人員范圍及信息內容。6.1.3信息處理流程（1）信息創建：明確信息創建的目的、范圍和格式，保證信息內容的準確性；（2）信息存儲：采取適當措施，保證信息在存儲過程中的安全；（3）信息使用：嚴格按照規定用途使用信息，防止信息泄露；（4）信息銷毀：對于不再需要的信息，應按照規定程序進行銷毀。6.2信息傳輸6.2.1傳輸渠道企業應選擇安全可靠的信息傳輸渠道，保證信息在傳輸過程中的安全。6.2.2加密措施對于涉及重要及敏感信息的數據傳輸，應采用加密技術，提高信息安全性。6.2.3傳輸權限管理設置信息傳輸權限，保證授權人員才能發送和接收相關信息。6.2.4傳輸記錄記錄信息傳輸過程，包括發送人、接收人、傳輸時間等信息，以便追溯和管理。6.3第三方合作與保密6.3.1合作方審查在與第三方合作前，應進行嚴格的審查，保證其具備良好的信譽和保密意識。6.3.2保密協議與第三方簽訂保密協議，明確雙方在合作過程中的保密義務和違約責任。6.3.3合作過程管理對合作過程中的信息交流進行嚴格監控，保證信息安全。6.3.4合作結束后的保密義務合作結束后，合作雙方仍需履行保密義務，直至相關信息解密或銷毀。如有違反，應承擔相應法律責任。第7章保密檢查與審計7.1保密檢查7.1.1檢查制度企業應建立健全保密檢查制度，定期對各部門、各崗位的保密工作進行檢查，保證保密措施得到有效實施。7.1.2檢查內容保密檢查應包括以下內容：（1）保密制度、規定的執行情況；（2）保密設施、設備的完好情況；（3）涉密信息的管理、存儲、傳輸、銷毀等情況；（4）員工保密意識、保密技能培訓情況；（5）其他可能影響企業信息保密的因素。7.1.3檢查方式企業可采用以下方式進行保密檢查：（1）定期檢查：按照規定周期進行；（2）不定期檢查：根據實際情況，隨時進行；（3）專項檢查：針對特定事項或部門進行；（4）聯合檢查：與相關部門聯合進行。7.1.4檢查結果處理對檢查中發覺的問題，應立即進行整改，并追究相關責任人的責任。對涉及重大問題的，應及時上報企業領導。7.2保密審計7.2.1審計制度企業應建立保密審計制度，對保密工作進行全面、深入的審計，保證保密工作的合規性、有效性。7.2.2審計內容保密審計應包括以下內容：（1）保密管理體系建設情況；（2）保密制度、規定制定及執行情況；（3）保密設施、設備投入及運行情況；（4）涉密信息保護情況；（5）員工保密教育與培訓情況；（6）其他涉及保密工作的相關事項。7.2.3審計方式企業可采用以下方式進行保密審計：（1）內部審計：由企業內部審計部門負責；（2）外部審計：聘請具有保密資質的第三方機構進行；（3）聯合審計：與相關部門聯合進行。7.2.4審計結果處理對審計中發覺的問題，企業應制定整改措施，并按照規定時間完成整改。同時對涉及重大問題的，應及時上報企業領導。7.3整改措施7.3.1問題整改對保密檢查和審計中發覺的問題，企業應制定具體的整改措施，明確責任部門、責任人和整改期限。7.3.2預防措施企業應針對檢查和審計中暴露出的問題，完善相關制度，加強培訓和教育，提高員工保密意識，防止類似問題再次發生。7.3.3整改跟蹤企業應對整改措施的執行情況進行跟蹤，保證整改到位。對未按期完成整改的，應追究相關責任人的責任。7.3.4整改反饋企業應將整改情況及時反饋給相關部門和員工，以便于改進保密工作。同時對整改成果進行總結，為今后保密工作提供借鑒。第8章保密教育與培訓8.1保密教育8.1.1教育目的企業應通過保密教育，提高全體員工的保密意識，強化其對保密工作的重視，以保證企業信息的安全。8.1.2教育內容（1）國家有關保密的法律法規和政策；（2）企業保密制度及管理規定；（3）企業信息保密的范圍和等級劃分；（4）各類信息泄露的案例及后果；（5）如何識別和防范潛在的保密風險。8.1.3教育方式（1）定期組織全體員工參加保密知識培訓；（2）利用內部網絡、宣傳欄等形式，開展保密宣傳教育；（3）舉辦保密知識競賽、講座等活動，提高員工參與度。8.2保密培訓8.2.1培訓對象（1）新入職員工；（2）涉及保密工作的全體員工；（3）企業中高層管理人員。8.2.2培訓內容（1）保密工作的重要性；（2）企業保密制度及管理規定的具體操作；（3）各類信息保密技術及措施；（4）實際案例分析，提高防范意識。8.2.3培訓方式（1）組織專題培訓班；（2）邀請外部專家進行授課；（3）開展網絡培訓，利用在線學習平臺；（4）實際操作演練，提高應對能力。8.3培訓效果評估8.3.1評估方法（1）書面考試；（2）實際操作考核；（3）員工滿意度調查；（4）定期對培訓效果進行跟蹤調查。8.3.2評估指標（1）員工保密知識掌握程度；（2）員工在實際工作中運用保密知識的能力；（3）員工對培訓工作的滿意度和建議。8.3.3評估結果應用根據評估結果，及時調整培訓內容和方法，持續改進保密教育培訓工作，提高培訓效果。對表現優秀的員工給予表彰和獎勵，對未達到培訓要求的員工進行補充培訓，保證全體員工具備必要的保密知識和技能。第9章保密應急預案與處理9.1保密應急預案制定9.1.1企業應根據國家相關法律法規和本企業實際情況，制定保密應急預案，以應對可能發生的各類保密。9.1.2保密應急預案應包括以下內容：（1）保密的類型、特點和可能造成的損失；（2）應急組織架構及職責分工；（3）應急響應程序和措施；（4）應急資源保障；（5）應急培訓和演練；（6）預案的修訂和管理。9.1.3企業應定期對保密應急預案進行審查、修訂，保證預案的實用性和有效性。9.2保密分類與報告9.2.1保密分為以下幾類：（1）信息泄露；（2）信息系統安全；（3）物理安全；（4）其他影響企業秘密安全的。9.2.2發生保