一、生產運行與維修管控管理管控

1.運行管控管理管控

（1）工作票管控管理管控

工作票對設備消缺過程中安全風險控制和檢修質量控制具有重

要的作用。工作票編制時需要細化備缺陷消除過程的步驟，識別消缺

工作整個過程的安全風險（相關有關人員安全和設備安全），做好風

險預判工作，主要包含：工作位置（設備功能位置和工作地點）、開

工先決條件、工作步驟、QC控制點、工期、工相關相關本次項目人、

工作組成員、工作風險及應對措施、備件（換件和可換件）、工具（常

用工具和儀器儀表）等；工作票對工作過程中的關鍵點進行控制，結

合質量管控管理管控中QC檢查員的作用設置W點（見證點）和H點

（停工待檢點）以保障工作質量；工作票執行時需要嚴格執行工作過

程的相關要求，嚴把安全質量關；工作票執行完畢后必須保存工作記

錄和完工報告。

（2）操作票管控管理管控

操作票使用在對電站設備進行操作的任何環節。操作指令需明

確，倒閘操作一般由兩人進行操作，操作相關有關人員和監護相關有

關人員共同承擔操作責任，核實功能位置、隔離邊界、操作指令、風

險點后按照操作票逐條進行操作，嚴禁約定送電。所有操作規范應符

合《國家電網倒閘操作相關要求》。

（3）運行記錄管控管理管控

運行記錄分紙質記錄和電子記錄兩部分，紙質記錄主要為運行日

志，運行日志記錄電站當班值主要工作有關內容、電站出力、累計電

量、故障損失、限電損失、巡檢、缺陷和異常情況、重要備件使用情

況等；每日工作結束后應在電站管控管理管控系統中記錄當日電站運

行的全面情況，紙質運行日志應當妥善保存。電站監控和自動控制裝

置監控的運行記錄應每日檢查記錄的完整性，并妥善保存于站內后臺

服務器（信息儲存裝置或企業私有云）。

（4）交接班管控管理管控

電站交班班組應對電站信息、調度計劃、備件使用情況、工具借

用情況、鑰匙使用情況、異常情況等信息進行全面交接，保證接班班

組獲得電站的全面信息；接班班組應與交班班組核對所有電站信息的

真實與準確性，接班班組值長確認信息全面且無誤后，與交班班組值

長共同在交接班記錄表上本相關本次項目聯系相關公司正式正式合

約生效方法確認，完成交接班工作。

（5）巡檢管控管理管控

巡檢分為日常巡檢、定期巡檢和點檢三種正式正式合約生效，日

常巡檢是電站值班員例行工作，按照巡檢路線對電站設備進行巡視、

檢查、抄表等工作，值班員應具備判斷故障類型、等級和嚴重程度的

能力，發現異常情況按照巡檢管控管理管控規定的相關審批相關流程

進行匯報和處置，同時將異常情況應記錄在運行日志中。定期巡檢是

針對光伏電站所建設地點的氣候和特殊天氣情況下進行的有針對性

的巡檢；點檢是對重要敏感設備進行加強巡視和檢查，保證重要設備

可靠運行的手段。

(6)電站鑰匙管控管理管控

電站設備鑰匙的安全狀態對電站運行安全有著至關重要的作

用，電站鑰匙分設備鑰匙和廠房鑰匙，電站所有鑰匙分兩套管控管

理管控，即正常借用的鑰匙和應急鑰匙，應急鑰匙由當班站長保存，

正常借用的鑰匙借出和還回應進行實名登記，所有使用相關有關人員

應按照規定進行鑰匙的使用。設備鑰匙應配備萬能鑰匙，萬能鑰匙只

有在緊急事故情況下經站長批準才能使用，其他情況下不得使用。

(7)電量報送管控管理管控

電站值長應每月月末向總部報送當月電量信息。每月累計電量信

息應保持與運行日志一致，每月累計故障損失電量信息應與設備故障

電量損失信息保持一致，電量信息表編寫完成后應由電站站長復核電

量信息后報送總部，報送格式應符合總部管控管理管控相關要求，報

送電量信息應真實、準確。

2、維修管控管理管控

(1)工作過程管控管理管控

工作過程管控管理管控是規范電站企業有關員工工作行為準則，

電站任何相關有關人員進行現場工作應遵循電站工作過程管控管理

管控以保證電站工作的有序性。工作過程管控管理管控包含：電站正

常工作審批相關流程、緊急工作審批相關流程、工作行為規范、工前

會、工作申請、工作文件準備、工作許可證辦理審批相關流程、工作

的執行與再鑒定、完工報告的編寫等有關內容。

(2)預防性維修管控管理管控

預防性維修是指電站有計劃的進行設備保養和檢修的活動。預防

性維修管控管理管控包含：預防性維修相關本次項目和維修周期的確

認、預防性維修大綱編制、預防性維修計劃編制、預防性維修準備、

停電計劃、停電申請審批相關流程、日常預防性維修、大修預防性維

修、預防性維修等效、組件清洗計劃編制、預防性維修實施、預防性

維修數據管控管理管控等有關內容。

(3)糾正性維修管控管理管控

糾正性維修是指非預期內的故障發生時進行的維修活動。糾正性

維修的主要分類有在線維修和離線維修，按照響應時間分類有：臨時

性維修、檢修、搶修，按照維修量級分類有：局部維修、整體維修、

更換部件、更換設備。糾正性維修主要考慮的因素有：故障設備不可

用對其所在系統的影響，以及該系統對機組乃至電站的影響：缺陷的

存在對其設備的短期及長期影響，以及該缺陷設備故障后的潛在后

果；故障或缺陷設備對工業安全和外部電網的影響。糾正性維修的對

象一般為比較緊急必須處理的故障，隔離邊界較少，對檢修相關要求

高，糾正性檢修需要做到快速判斷故障原因，準確找到故障點，做好

安全防護措施，及時消除故障保障系統和電站正常運行。

(4)技術監督試驗管控管理管控

技術監督試驗的目的在于依據國家、行業有關標準、規程，利用

先進的測試管控管理管控手段，對電力設備的健康水平及安全、質量、

經濟運行有關的重要參數性能、指標進行監測與控制，以確保其在安

全、優質、經濟的工作狀態下進行。電站需要制定技術監督計戈h確

定試驗相關本次項目、周期、試驗標準、試驗設備、相關有關人員資

質以及風險點，執行過程中嚴格執行試驗標準，如實技術監督試驗報

告，電站應保存技術監督試驗報告，技術監督試驗數據應與設計參數

進行比較分析，并對電站設備及系統的安全性、可靠性等方面作出評

價。

二、安全管控管理管控

（1）工業安全

安全是工業生產的命脈，任何生產型企業無不把安全放在首位。

光伏電站的安全管控管理管控包含：電力安全管控管理管控、工業安

全管控管理管控、消防安全管控管理管控、現場作業安全管控管理管

控（企業有關員工行為規范、危化品管控管理管控等）、緊急事件/

事故處置審批相關流程管控管理管控、事故管控管理管控審批相關流

程（匯報、調查、分析、處置、整改等）、安全物資管控管理管控（勞

保用品、消防器材等）、廠房安全管控管理管控、安全標識管控管理

管控、交通安全管控管理管控等。

（2）安全授權管控管理管控

為保證電站相關有關人員和設備安全，所有入場相關有關人員

（含承包單位相關有關人員）需要接受安全培訓，經培訓活動基本

安全授權后方可進入現場工作；安全授權培訓有關內容包含：電力安

全培訓、工業安全培訓、消防安全培訓、急救培訓；安全授權有效期

為兩年，每兩年需要復訓一次；電站需保存安全授權記錄備查。

（3）安全設施管控管理管控（安全標準化）

電站消防水系統、消防沙箱、滅火器、設備絕緣墊、警示牌等均

屬于電站安全設施，安全設施需要定期保養、維護、更換，并應有記

錄；電站安全設施的設置（設備和道路劃線等）、安全標識規格及設

置、巡檢路線設置等均應符合安全標準化相關要求，相關有關人員行

為習慣應滿足安全標準化的具體措施相關要求。

（4）防人因管控管理管控

防人因管控管理管控是通過對以往人因事件的分析找到事件或

事故產生的根本原因，制定改進措施做到有效預防。防人因主要是對

的相關有關人員人因失誤的管控管理管控與反饋。通過對企業有關員

工進行警示教育反思安全管控管理管控現狀，找到管控管理管控、組

織、規章制度規章和人的失效漏洞進行管控管理管控改進，可利用國

際交流借鑒、相關領導人示范承諾、學習法規標準、警鐘長鳴震撼教

育、分析設備系統管控管理管控、經驗反饋、共因分析、設備責任

到人、規章制度規章透明化、安全文化宣傳、行為訓練、人因工具卡

等多種手段建立企業有關員工防人因意識，提升安全管控管理管控水

平。

（5）災害預防

災害預防工作包含：災害歷史數據分析、災害分級及響應審批相

關流程、組建運作機構、防災規章制度規章建立、防災風險與經濟評

估、防災措施建立、防災物資和車輛準備等，對災害的預防是保證電

站25年壽期正常運行的基石，是災害來臨時減少電站損失的有力保

障。

（6）應急響應

應急準備階段需建立應急響應組織，該組織機構需包含：應急總

指揮、電站應急指揮、應急指揮助理、通訊員、應急值班相關有關人

員。應急準備期間工作包含應急審批相關流程體系建設、匯報規章制

度規章建立、應急預案的編寫、突發事件處置審批相關流程的建立、

通訊錄與應急信息渠道的建立、應急設施設備器材文件的管控管理管

控與定期檢查、應急演的策劃組織與評價、應急費用的劃撥、新聞發

言人及新聞危機事件應急管控管理管控規章制度規章的建設等；實施

階段包含應急狀態的啟動、響應、行動和終止等有關內容；應急事件

后評價包含損失統計、保險索賠、事故處理、電站恢復等。

三、文檔與信息管控管理管控

1.技術資料管控管理管控

光伏電站技術資料管控管理管控包括文件體系建設（文件編碼體

系、文件分類體系、文件分級體系等）、設計文件管控管理管控、設

計變更文件管控管理管控、竣工報告管控管理管控、調試報告管控管

理管控、協議合同協議文件管控管理管控、圖紙管控管理管控、日常

生產資料管控管理管控（主要包括：運行日志、巡檢記錄、交接班記

錄、倒閘操作票記錄、運行數據記錄、工作票記錄、維修報告記錄、

檢修計劃、技術監督記錄、工具送檢記錄、備件庫存記錄等）、技術

改造文件管控管理管控、大修文件管控管理管控、移交本協議合同支

付資金服務證書、設備說明書、設備或備件合格證、電子文件記錄管

控管理管控、文檔系統管控管理管控、文檔銷毀審批相關流程管控管

理管控等。技術資料記錄分級別進行管控管理管控，過期文件應及時

更新和銷毀。

2.培訓授權資料管控管理管控

培訓授權資料一般有：培訓簽到單、培訓記錄表、培訓大綱、培

訓教材、培訓課件、培訓成績單、試卷、試題庫資料、培訓說明書、

培訓效果評價表、基本安全授權書、XX崗位授權書、培訓等效記錄、

企業有關員工技能降級認定表等。電站定期向總部提交培訓記錄，總

部在培訓信息系統中備案，并根據培訓授權表對相應技術等級的相關

有關人員進行崗位調整和薪酬調整。

3.相關有關人員技術證件管控管理管控

相關有關人員根據不同的工作類型需進行外部取證考試，外部機

構頒發的技術證件需進行整理和備案，作為相關有關人員執業資格外

部檢查和評估的依據。

4.電站資產管控管理管控（編碼、清點）

電站固定資產均需進行編碼，編碼后的固定資產進入總部管控管

理管控系統備案與監控，固定資產需每季度進行清點并更新清單，固

定資產的處置需按照總部相關相關要求進行報廢處置處理。

5.經驗反饋管控管理管控

經驗反饋信息按照不同的事件和異常管控管理管控級別、正式正

式合約生效加以確認、報告、評價后果、分析原因、糾正和反饋；保

證同企業內和同行業內所發生的重要事件能夠得到收集、篩選、評價、

分析以及采取糾正行動和反饋，對維持和提高電站的安全水平和可用

率水平具有重要意義。經驗反饋管控管理管控工作主要分為內部經驗

反饋和外部經驗反饋，工作有關內容主要包含對異常事件和良好實踐

整理、分類、分級、分析和篩選、信息共享渠道建立、經驗反饋匯報

審批相關流程管控管理管控、根本原因分析方法、防人因管控管理管

控、定期會議管控管理管控、信息反饋效果評價、經驗反饋考核管控

管理管控等。

6.信息系統維護

光伏電站在生產運營階段會有大量信息通過生產信息系統進行

管控管理管控工作，信息系統的可用性將直接影響總部和區域公司對

電站的管控管理管控，信息系統維護工作有關內容主要包含系統硬件

維護