第一節國際分工的形成和發展

一、國際分工的概念

國際分工是指世界各國之間的勞動分工。它是社會分工發展到一定階段,

國民經濟內部分工超越國家界限發展的結果。國際分工是國際貿易和世界市

場的基礎。

分工是一種社會范疇，歷史上曾經出現過三次社會大分工，但只有在國

家出現和社會生產力發展到一定水平后，才產生國際分工。

二、國際分工的形成與發展

國際分工經歷了萌芽、形成、發展、深化階段。

（-）國際分工的萌芽階段（16?18世紀中葉）

16、17世紀，西歐進入資本原始積累時期。它們通過推行殖民政策，用

暴力和超經濟的強制手段對拉丁美洲、亞洲和非洲國家和地區進行掠奪。由

殖民地為宗主國生產和提供其不能生產的農作物，同時擴大其本國工業品的

生產和出口，出現了宗主國與殖民地之間最初的分工形式。

（二）國際分工的形成階段（18世紀60年代?19世紀60年代）

18世紀60年代到19世紀60年代的產業革命，使國際分工進入形成階

段。這一階段形成了以英國為中心的以自然資源為基礎的工業品生產國與初

級產品生產國之間的分工。

隨著產業革命的完成，英國等國建立了大機器工業和現代工廠制度，確

立了資本主義生產體系，促進了社會分工和商品經濟的發展，由此促成國際

分工的形成。這一時期國際分工呈現出如下特征：

首先，大機器工業的建立為國際分工形成奠定了物質基礎。①大機器生

產使生產能力和規模迅速擴張，商品需要尋求新的銷售市場和廉價的原料來

源；②大機器工業生產的物美價廉的商品成為英國資產階級征服國外市場的

武器，使得其他國家按照英國生產和消費的需要改變它們的產業結構，成為原

料產地和商品銷售市場。；③大機器工業改革了傳統的運輸方式并提供現代化

通訊工具，使國際分工成為可能，④大機器工業打破了以往地方和民族的自給

自足和閉關自守的市場，把各種類型的國家卷入到世界經濟中。

其次，這時期的國際分工基本上是以英國為中心形成的。由于英國首先

完成了產業革命，它的生產力和經濟迅速發展，競爭能力大大加強。英國在

實行全面的自由貿易政策以后，加強了對農產品、礦產品尤其是對進口的谷

物和棉花的依賴，將亞、非、拉落后的農業、礦業經濟逐步拉入國際分工和

世界市場體系中來，進一步推動了國際分工的發展，

再次，隨著國際分工的發展，世界市場上交換的商品日益為大宗商品所

代替。這些商品包括小麥、棉花、羊毛、咖啡、銅、木材等。

（三）國際分工的發展階段（19世紀中葉到二次大戰）

在這一階段中，形成了以一組國家為中心的以自然資源為基礎的工業品

生產國和初級產品生產國之間分工的國際分工體系。

19世紀末和20世紀初出現的第二次產業革命促進機械、電報工業的迅

速發展，石油、汽車、電力等工業的建立，交通運輸工具也獲得長足發展，

特別是蘇伊士運河和巴拿馬運河的建成，海底電纜的出現，都大大地促進了

資本主義生產的發展。在這個時期，壟斷代替了自由競爭。資本輸出成為主

要的經濟特征之一，資本主義國際分工的重要形式，即宗主國與殖民地、半

殖民地間的分工、工業產品生產國家與初級產品（農產品、礦產品）生產國

之間的分工日益加深與強化，最終形成了國際分工體系，在這個體系中：

首先，亞、非、拉國家的經濟變為單一型經濟，其經濟發展主要依賴于

一兩種或兩三種產品的生產和出口，而且高度依賴世界市場，特別是工業發

達國家的市場。

其次，分工的中心從英國變為一組國家。他們之間也形成了以經濟部門

為基礎的國際分工關系。

再次，隨著國際分工體系的形成，加強了世界各國之間的相互依賴關系，

加強了各國對國際分工的依賴。

（四）國際分工的深化發展（二次大戰后）

在國際分工的深化階段，形成了以現代工藝技術為基礎的國家之間的分

工。

這個時期，國際分工的特點是：

1、在國際分工格局中，以現代工藝技術為基礎的工業國與工業國間的分

工居于主導地位。

這種分工主要有兩種類型：

（1）發達國家與發展中國家之間高精尖工業和一般工業的分工，即資本、

技術密集型工業和勞動、技能密集型工業的分工。國際分工的重點由垂直型

分工向水平型分工過渡。

二次大戰后，發達國家在許多農礦產品方面不再依賴發展中國家，而且

成為世界市場上許多農礦產品的主要供應者，兩類國家的初級產品的交換比

重下降；而發展中國家紡織工業、食品工業及農礦產品的初級加工業等工業

部門發展很快。發達國家在化工、機器設備、機電工程設備、航空與航天工

業以及汽車工業、計算機工業等資本、技術密集型工業發展迅速，從而形成

了以上發達國家與發展中國家的工業分工類型，這與二次大戰前的以自然資

源為基礎的工業國和農業國的分工截然不同。

(2)發達國家之間在相同技術水平上的產業部門內部的分工。

產業部門內部分工發展的前提是參加分工的各個國家有類似的生產結構

和先進的技術水平。產業部門內部的分工沿著三個方向發展。

首先，產品生產的專業化，它是指同一種類不同規格、型號的產品在各

國的專業化生產。

其次，零部件生產的專業化。二次大戰后，各國企業之間，尤其是發達

國家的各企業之間，形成了相互供應產品，利用別國生產的零部件來組裝整

機，建立了零部件之間越來越緊密的分工協作關系。這種形式的專業化生產

在許多產品的生產中得到了廣泛的發展。在噴氣式飛機、原子能發電站設備、

電子計算機、汽車、拖拉機、收音機、電視機等大批量生產時所需的各種零

部件往往在不同國家中進行專業化生產。

最后，工藝流程的專業化。它是指不同國家就生產過程的不同階段進行

專業化生產。利用越分越細的工藝流程分工，取得合理經營規模的最佳經濟

效果。二次大戰后，工藝流程的國際專業化通常是通過跨國公司在世界范圍

內配置生產實現的?？鐕靖鶕鲊谕顿Y、稅收、企業管理等方面的法

規不同，技術優勢的側重點不同，常常把與某種生產過程有關的各道工序分

別配置在若干國家中，然后通過跨國公司內部貿易把這些生產工序聯系在一

起。

二次大戰后，尤其是六十年代末以來，產業內部的國際分工迅速發展的

原因主要是科學技術的發展一方面是同一產品的種類繁多，即出現了“差異

產品“，另一方面是這些產品具有規模經濟的特點，即隨著產出規模的擴大而

平均成本下降。產業部門內部分工的發展是各國間產業內部貿易的基礎。

2、國際分工的領域不斷擴大，從一般的商品生產擴展到了服務領域，并

出現了相互結合、相互滲透的趨勢。

戰后各國服務業迅速發展。發達國家知識技術密集型服務業發展迅速，

并以高技術，資本密集型服務參加服務業的國際分工；發展中國家勞動密集

型服務業發展較快，而以建筑工程承包、勞務輸出等勞動密集型服務參加服

務業國際分工。

戰后各國服務業幾乎滲透到社會再生產過程的各個領域，促進了生產國

際化和服務國際化交織發展，出現了商品生產的國際分工和服務業國際分工

相互結合，相互滲透的趨勢。這個趨勢又推進了整個國際分工進一步深化發

展。

3、跨國公司的作用大大加強，公司內部跨越國界的分工成為國際分工的

重要組成部分，公司內部貿易在戰后國際貿易總額中所占比重不斷提高。

跨國公司通過在其他國家和地區設立生產基地，充當新的國際分工的主

要角色，將國際分工從部門之間、部門內部發展至跨國公司內部，直接表現

為國家間分工在深度和廣度上的擴展，以此發展起來的公司內部貿易在戰后

國際貿易總額中的比重不斷提高。

4、區域性經濟集團內部分工趨勢加強。

在戰后經濟全球化趨勢下，區域性經濟集團風起云涌，一般來說，這些

經濟集團對內逐步降低和取消關稅和非關稅壁壘措施，促進集團內成員國之

間貿易與投資的自由化，對外繼續采取關稅與非關稅排它性措施，在不同程

度上阻礙著經濟集團與非成員國之間分工與貿易的發展，其結果導致了經濟

集團內成員國之間分工和貿易發展趨勢的加強。

5、在分工類型上，從垂直型分工日益向水平型分工過渡。

按照參加分工的各國經濟發展水平，國際分工可分為以下三種類型：

(1)垂直型國際分工(VerticalInternationalDivisionofLabour)0

即經濟發展水平不同的國家之間的縱向分工，主要指發達國家與發展中國家

之間制造業與農、礦業的分工。19世紀形成的歐美與亞非拉地區國家的傳統

分工就屬于垂直型分工。

(2)水平型國際分工(HorizontalInternationalDivisionofLabour)□

即經濟發展水平基本相同的國家之間的橫向分工，主要指發達國家之間在工

業部門及工業部門內部的分工。

(3)混合型國際分工(MixedInternationalDivisionofLabour)□

即垂直型與水平型混合起來的國際分工。例如，德國是典型的混合型國際分

工的代表，它與發展中國家的分工屬于垂直型分工，而與其他發達國家的分

工屬于水平型分工。

第二次世界大戰后，隨著科技進步和工業發展，促進了世界工業分工的

發展，導致了垂直型分工向水平型分工的過渡。

6、國際分工的機制發生顯著變化。

二戰以前，國際分工形成與發展過程的機制一是殖民統治，二是壟斷與

資本輸出，三是價值規律下的市場自發力量。

二戰后，隨著殖民體系的瓦解、社會主義國家的出現以及跨國公司在世

界經濟中地位的加強，國際分工和機制發生了較大的變化。一是殖民統治力

量大大削弱，讓位于國際協調的、由發達國家主導的經濟秩序；二是跨國公

司的作用大大加強，公司內跨國界的分工發展迅速；三是戰后一批社會主義

國家參加了國際分工，使國際分工有了一定的計劃性。

第2節影響國際分工形成與發展的主要因素

一、社會生產力是國際分工形成和發展的決定性因素

（一）國際分工是生產力發展的必然結果

生產力的發展是社會分工形成與發展的前提條件。它突出地表現在科學

技術的重要作用上，迄今為止出現的三次科學技術革命，都深刻地改變了許

多生產領域，不斷改善工藝技術、勞動過程和生產過程，使社會分工和國際

分工隨之發生變革。

18世紀60年代到19世紀中期，歐洲各國相繼完成了產業革命，建立了

大機器工業，改善了交通運輸條件，消滅了古老的民族工業，使一切國家的

生產和消費具有世界性，出現了國際分工。

19世紀70年代開始的第二次科技革命，促進生產力的進一步發展，加

速了資本的積聚與集中，資本輸出成為重要的經濟現象，使國際分工進一步

發展，形成了資本主義國際分工體系。

二戰以后，出現了第三次科學技術革命，使生產力的發展日益超越國家

的界限，形成了生產的國際化，出現了大量的跨國公司，推動國際分工發展

成為世界分工。這次科學技術革命使國際分工從部門之間擴大到產業內部，

出現了各國在產品、零部件和工藝流程上的內部分工。

（二）各國生產力水平決定其在國際分工中的地位

歷史上，英國最先完成了產業革命，生產力得到巨大發展，在國際分工

中居于主導地位。繼英國之后，歐美其他資本主義國家產業革命相繼完成，

與英國一道成為國際分工的中心與支配力量。二戰后，原來的殖民地、半殖

民地政治上取得獨立，努力發展民族經濟，生產力得到較快的發展。一些新

興的工業化國家經濟發展迅速，它們在國際分工中的不利地位正在逐步改善。

（三）生產力的發展對國際分工的形式、廣度和深度起著決定性的作用

隨著生產力的發展，各種經濟類型的國家都加入到國際分工行列，國際

分工已把各國緊密結合在一起，形成了世界性的分工。隨著生產力的發展，

各國參加國際分工的形式從“垂直型”向“水平型”和“混合型”過渡，出

現了多類型、多層次的分工形式。

（四）生產力的發展決定了國際分工產品內容

隨著生產力的發展，國際貿易中的工業制成品、高精尖產品不斷增多；

中間產品、技術貿易大量出現，服務貿易也出現在國際分工當中。

二、自然條件是國際分工產生和發展的基礎

自然條件是一切經濟活動的基礎。沒有一定的自然條件，進行任何經濟

活動都是困難的，甚至是不可能的。

自然條件對國際分工的確很重要，但是，隨著生產力的發展，自然條件

對國際分工的作用在逐漸減弱。因此，自然條件，只提供國際分工的可能性,

不提供現實性，要把可能性變為現實性，還需要生產力發展為條件。石油不

能在沒有石油的地區開采，但存在豐富石油的地區，只在科學技術和生產力

發展到一定的階段，才能得到充分的開發和利用。因而，在生產力與自然條

件之間，前者居于主導地位。

三、資本國際化是國際分工深入發展的重要條件

資本國際化促進了國際分工的迅速發展。自19世紀末以來，資本輸出就

成為資本主義國家重要的經濟現象。戰后，隨著生產力的發展，跨國公司的

迅猛發展，發展中國家對外資政策的變化，都大大加速了資本的國際化進程,

跨國公司的內部分工是國際分工的重要形式，并且跨國公司的發展客觀上也

帶動了母國與東道國之間分工的發展。

四、上層建筑可以推進和延緩國際分工的形成和發展

上層建筑一般指建立在經濟基礎之上的政治法律制度和社會意識形態。

上層建筑對國際分工的促進作用主要表現在：（1）建立超國家的經濟組織，

調節相互間的經濟貿易政策，促進國際分工的發展；（2）制定自由貿易政策、

法令，推行自由貿易，加快國際分工的步伐；（3）通過殖民統治，強迫殖民

地建立符合國際分工的經濟結構；（4）發動商業戰爭，簽訂不平等條約，使

戰敗國接受自由貿易政策。

上層建筑對國際分工也可起延緩作用，如制定保護貿易政策，閉關鎖國，

會阻礙國際分工的發展。另外，通過建立關稅同盟、共同市場、經濟聯盟等

經濟集團，加強內部分工的做法，也在不同程度上延緩世界性國際分工的發

展。

第3節西方國際分工學說

一、亞當?斯密的絕對成本論（TheoryofObsoluteAdvantage）

亞當?斯密（AdamSmith,1723?1790）是資產階級經濟學古典學派的主

要奠基人之一，也是國際分工和國際貿易理論的創始者。他處在從工場手工

業向大機器工業過渡時期。在其代表著作《國民財富的性質和原因的研究》（又

名《國富論》）中，他提出了國際分工與自由貿易的理論，并以此作為反對重

商主義和保護貿易政策的重要武器，對國際分工和國際貿易理論做出了重要

貢獻。

在對其理論的論述中，斯密首先分析了分工的利益，他認為分工可以提

高勞動生產率。原因是：（1）分工能提高勞動的熟練程度；（2）分工使每個

人專門從事某項作業，可能節省與生產沒有直接關系的時間；（3）分工有利

于發明創造和改進工具。

在斯密看來，適用于一國內部的不同職業之間、不同工種之間的分工原

則，也適用于各國之間。他認為，每一個國家都有其適宜于生產某些特定產

品的絕對有利的生產條件，去進行專業化生產，然后彼此進行交換，則對所

有參加交換的國家都是有利的。因此，斯密這個理論也被稱為絕對利益理論。

為了幫助理解這一理論，斯密還舉例說明。

假定英國、葡萄牙兩國都生產葡萄酒和毛呢兩種產品，各自有利的生產條

件不同，斯密認為在這種情況下可以進行國際分工、交換，其結果對兩國都

有利。如下表所示，依照斯密的分工原則，英、葡兩國進行分工，結果各國所

擁有的產品量都比分工前提高了。通過國際貿易，兩國人民的消費和福利水

平也都獲得相應的提高。

因而，亞當?斯密認為國際貿易的基礎是地域分工，國際貿易對參加貿易

的各國都是有利的。認為如果一國由于其絕對有利的生產條件，無論是自然

稟賦，還是后天獲取的，使其生產某種商品的絕對成本低于其它國家，則該

國應集中資源，專業化生產這種產品，如果各國都按照各自的有利生產條件

進行分工和交換，將會使各國的資源、勞動力和資本得到最有效的利用，將

會大大提高勞動生產率和增加物質財富。這種以各國絕對有利的生產條件進

行國際分工和國際貿易的理論，被稱為地域分工說(TheoryofTerritorial

DivisionofLabour)或絕對成本理論(TheoryofObsoluteCost)o

二、大衛?李嘉圖的比較成本說(TheoryofComparativeAdvantage)

大衛?李嘉圖(DavidRicardo,1772-1823)是英國工業革命發展時期的

經濟學家，其代表著作是《政治經濟學及賦稅原理》。

比較成本學說是在英國資產階級爭取自由貿易的斗爭中產生和發展起來

的。它的提出與“谷物法”有關。谷物法大大傷害了英國工業資產階級的利

益，在要求廢除谷物法，與地主貴族的論戰中，李嘉圖提出了比較成本說，它成

為資產階級國際貿易理論的基礎。

(-)比較成本說的主要內容

李嘉圖的比較成本說是在亞當?斯密絕對成本理論的基礎上發展起來的。

李嘉圖進一步發展了這一觀點。他指出，在兩國都能生產兩種產品的條件下,

其中一國在兩種產品上的生產都處于優勢地位，而另一國則均處于劣勢地位,

則處于優勢地位的國家應專門生產優勢較大的產品，處于劣勢地位的國家則

生產劣勢較小的產品，然后參與國際貿易。在資本和勞動力投入不變的情況

下，生產總量將增加，由此形成的國際分工對貿易各國都有利。其國際分工

的原則實質上是“兩優取其最優，兩劣取其次劣”。

為了說明這個理論，李嘉圖沿用了英國和葡萄牙的例子，但對條件做了

一些變化，如下表所示。

從表中看出，葡萄牙生產酒和毛呢，所需勞動投入均少于英國，從而英

國在這兩種產品的生產上都處于不利地位。根據斯密的絕對成本理論，兩國

之間不會進行國際分工。而李嘉圖認為，葡萄牙生產酒所需勞動投入比英國

少40人/年，生產毛呢只少10人/年，顯然，葡萄牙在酒的生產上優勢更大

一些，雖然它在毛呢生產上也具有優勢；英國在兩種產品生產上都處于劣勢,

但在毛呢生產上劣勢較小一些。

根據李嘉圖的比較成本理論，“兩優取其最優，兩劣取其次劣”，即英國

雖都處于絕對不利地位，但應取其不利較小的毛呢生產，葡萄牙雖都處于絕

對有利地位，但應取其有利較大的酒生產。按這種原則進行國際分工，在兩

國投入的勞動總量沒有發生變化的條件下，兩國產量都會增加，通過進行國際

貿易，兩國都會獲得利益（如表所示）。

李嘉圖認為，在資本與勞動力在國際間不能自由流動的情況下，按照比

較成本理論的原則進行國際分工，可使資源配置更合理，可增加產品總量，

對貿易各國均有利，但其前提必須是完全的自由貿易。

（二）對比較成本說的評價

1、比較成本理論在歷史上曾起過進步的作用，它促進了當時英國資本的

積累和生產力的發展。在這個理論影響下，英國廢除了“谷物法”，取得了自

由貿易的最偉大的勝利。

2、這個理論出發點是認為這個世界是靜態均衡的世界，是一個各國、各

利益集團利益和諧一致的世界，沒有利益沖突，與現實世界是不符合的。

3、比較成本理論的分析方法屬于靜態分析，李嘉圖提出了九個假定作為

其論述的前提條件。

（1）只考慮兩個國家（英國與葡萄牙）兩種商品（葡萄酒和毛呢）；

（2）堅持勞動價值論，以英葡兩國的真實勞動成本的差異建立比較成本

說，并假定所有的勞動都是同質的；

（3）生產是在成本不變的情況下進行的；

（4）沒有運輸費用；

（5）包括勞動在內的生產要素是充分就業的，它們在國內完全流動，在

國際之間不能流動；

（6）生產要素市場和商品市場是完全競爭的市場；

（7）收入分配沒有變化；

（8）貿易是按物物交換的方式進行；

（9）不存在技術進步和經濟發展。

總之，比較成本說排除了經濟發展、資本積累、技術進步等動態因素對

比較成本產生的影響，把多變的經濟抽象成為靜態的、凝固的狀態。

4、比較成本理論只提出國際分工的一個依據，未能揭示出國際分工形成

與發展的主要原因。成本、自然條件等因素對國際分工的形成有一定的影響，

但不是唯一的和根本的因素。實際上，生產力、科學技術、社會條件等都對

國際分工有重要的影響。

5、比較成本理論未能揭示出國際商品交換所依據的規律，即價值規律的

國際內容，作出了“支配一個國家中商品相對價值的規則不能支配兩個或更

多國家間互相交換的商品的相對價值”(大衛?李嘉圖：《政治經濟學及賦稅原

理》，商務印書館1962年版，第H2頁)的結論。他就把國際貿易中價值決

定的問題轉移為交換價值的決定問題，以交換價值來取代價值正是李嘉圖的

勞動價值論不完善的具體表現。

三、赫克歇爾----俄林的要素秉賦說(FactorEndowmentTheory)

古典學派的國際分工和國際貿易理論在西方經濟學界占支配地位達一個

世紀之久，到了20世紀30年代，才受到兩位瑞典經濟學家的挑戰。他們就

是赫克歇爾(EilFilipHeckscher1870-1952)和俄林(BeltilGotthard

Ohlin,1899-1979)。俄林的代表著作是《域際和國際貿易》。由于他的理論采

用了赫克歇爾的主要觀點，創立了較完整的要素秉賦學說，因此這一學說又

被稱作赫克歇爾-俄林定理，或簡稱赫-俄定理(H-0原理)。

古典學派認為商品的價值是由生產商品所消耗的勞動時間決定的。而以

俄林為代表的新古典學派運用在互相依賴的生產結構中的多種生產要素的理

論代替了古典學派的單一生產要素的理論。古典學派認為國際貿易發生的原

因是各個國家在生產各種商品時勞動生產率的差異，而且各國勞動生產率及

其差異都是固定不變的。俄林則在他的生產要素秉賦論中，假定各個國家在

生產商品時所使用的生產技術是一樣的，即生產函數相同，因而排除了各國

勞動生產率的差異，而是把各國間要素秉賦的相對差異以及在生產各種商品

時利用各種生產要素的強度的差異作為國際分工、國際貿易的基礎。

（-）要素秉賦論的三個主要結論

1.每個區域或國家在國際分工和國際貿易體系中應該生產和輸出豐裕要

素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品。

2.區域貿易或國際貿易的直接原因是價格差別，即各個地區間或國家間

同一商品的價格水平不同。

3.商品貿易趨向于（即使是部分地）消除工資、地租、利潤等生產要素

收入的國際差異，導致國際間商品價格和要素價格趨于均等化。

（二）赫-俄學說的一些假定

1.在各個域際或國家內部，生產諸要素是完全自由流動的，但在區域和

國家之間，它們是不能自由流動的；

2.假定貨物流通中的一切限制都不存在；

3.假定只有商品貿易，貿易是平衡的，出口恰恰足以支付進口；

4.假定生產諸要素是完全可以分割的，單位生產成本不隨著生產的增減

而變化，因而沒有規模經濟利益問題；

5.假定只有兩個區域或兩個國家；

6.假定兩國技術水平相同，生產函數相同。

（三）廣義的赫克歇爾一俄林模型

廣義的赫克歇爾一俄林模型由四個定理構成，他們不僅分析了各國要素

稟賦及其變化對國際分工和國際貿易的影響，而且研究了國際分工和國際貿

易發生后，對要素價格、收入分配、生產等方面產生的影響。

1、赫克歇爾一俄林定理(H-0定理)

H-0定理認為，國際貿易的原因主要是不同國家擁有的生產要素稟賦以

及不同商品使用生產要素的比例存在差異。生產要素稟賦包括各國所擁有的

各種生產要素的數量、種類和質量狀況；商品生產中生產要素的配合比例，

表現出要素密集的性質。一般而言，在各種生產要素的配合比例中，比重最

大的生產要素決定了產品要素密集的性質。根據商品生產中所占比重最大的

生產要素的種類不同，可以把商品大致分為勞動密集型、資本密集型、土地

密集型、資源密集型或技術密集型等不同類別的商品。兩國要素稟賦差異和

不同商品要素密集度差異及其相互作用構成了要素稟賦論的核心組成部分。

H—0定理提出，一國應該出口在生產中密集使用豐裕生產要素的產品，

即豐裕要素密集型產品，進口在生產中密集使用稀缺生產要素的產品，即稀

缺要素密集型產品，從而獲得比較利益。按照H—0定理，一個勞動力眾多的

國家應該集中生產勞動密集型產品，出口到勞動力相對缺乏的國家和地區。

一個資本豐裕的國家應該集中生產資本密集型產品，出口到資本相對缺乏的

國家和地區。

對于生產要素而言，一個國家如果大量使用本國豐裕生產要素生產豐裕

要素密集型產品能夠獲取較低的生產成本。如果大量使用本國稀缺生產要素

生產稀缺要素密集型產品將支付較高的成本。

H-0定理是從商品價格的國際絕對差開始逐層展開的，其內容主要有以

下幾個方面：

(1)價格的國際絕對差。定理認為，各國所生產的同樣產品的價格絕對

差是國際貿易的直接原因。當兩國間的價格差別大于商品的各項運輸費用時,

則從價格較低的國家輸出商品到價格較高的國家是有利的。

(2)成本的國際絕對差。定理認為價格的國際絕對差來自成本的國際絕

對差。同一種商品的價格的國家之間的差別，主要是成本的差別。所以，成

本的國際絕對差是國際貿易發生的第一個原因。

(3)不同的成本比例。定理認為國際貿易發生的第二個條件是在兩國國

內各種商品的成本比例不同。

(4)相同的成本比例。定理認為，如果兩國國內各種商品的成本比例是

相同的，一國的兩種商品成本都按同一比例低于另一國，則兩國間只能發生

暫時的貿易關系，直到兩國的匯率變化使兩國商品的單位成本完全相等。

(5)生產諸要素的不同的價格比例。為什么存在著比較成本的差異，即

不同國家有不同的成本比例呢？定理認為是因為各國國內的生產諸要素的價

格比例不同。不同的商品是由不同的生產要素組合生產出來的。在每一國，

商品的成本比例反映了它的生產諸要素的價格比例關系，也就是工資、地租、

利息、利潤之間的比例關系。由于各國的生產要素價格不同，就產生了成本

比例的不同。

由于每種生產要素的價格是由供給和需求決定的，因而兩國的生產要素

的價格的不同比例關系，也就是兩國諸生產要素的供給與需求存在著不同的

比例關系。

(6)生產諸要素的不同的供求比例。各國在生產要素的供給方面是不相

同的，即各國所擁有的各種要素的數量、種類和質量是不同的。國際貿易就

是建立在各個國家各種生產要素的多寡不同和價格的高低不同的基礎上。另

外，即使生產諸要素的供給比例是相同的，對這些生產要素不同的需求也會

產生生產諸要素的不同的價格比例，從而為國際貿易提供一個基礎。

(7)國際分工和國際貿易的基礎和利益。定理從價格的國際絕對差出發,

分析了成本的國際絕對差，又探討了不同國家內不同的成本比例，進而探討

了生產諸要素的不同的價格比例，最后分析了生產諸要素的不同的供給和需

求比例。

他門認為，在這個鏈條中，供給比例是最重要的環節，但沒有一個單一

的環節是國際貿易的最終的基礎。各個環節之間的互相依賴的關系決定了每

一個國家的價格結構，而各個國家的價格結構決定了它們在國際分工和國際

貿易體系中的比較利益，同時這也就構成了國際分工和國際貿易的基礎。

定理還認為國際生產要素不能充分流動使生產達不到理想結果，但是商

品的流動在一定程度上可以彌補國際間生產要素缺少流動性的不足，即通過

國際貿易可以部分解決國際間要素分配不均的缺陷。

2、要素價格均等化定理(H-0-S定理)

赫克歇爾和俄林，不僅認為不同國家的不同的要素秉賦是國際貿易發生

的原因，而且還進一步論述了國際貿易將會導致各國生產要素的相對價格和

絕對價格趨于均等化，提出要素價格均等化說(Factor-PriceEqualization

Theory)o美國經濟學家薩繆爾遜(P.A.Samuleson)發展了這個理論。他認

為，國際要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。

鑒于他對赫-俄原理(H-0定理)的發展，因此這個理論又稱為赫-俄-薩

原理(H-Q-STheorem)□

按照這種理論，雖然生產要素在國際間不能自由流動，但在國際間商品

的自由流動將會導致這兩個國家的工人取得同等的實際工資、資本獲取同樣

的利息、土地獲得同等的地租。這是因為兩國在實行分工和發生貿易之后，

各自大量使用本國豐裕要素進行商品生產，從而使這類要素價格日趨上漲；

同時，由于各自不斷進口本國稀缺要素密集的外國產品，將使本國稀缺要素

價格不斷下跌。這樣，通過國際貿易導致了兩國間的生產要素價格差異的縮

小，并使要素價格趨向均等化。

但是，俄林認為，要素價格完全相同幾乎是不可能的，要素價格均等只

是一種趨勢，其主要原因有以下幾點：①影響市場價格的因素復雜多變，而

不同地區的市場又存在差別，價格水平難以一致；②生產要素在國際間不能

充分流動，即使在國內，生產要素從一個部門移向另一個部門，也不是充分

便利的；③產業對幾個要素的需求往往是“聯合需求”，而且它們的結合不能

任意改變，這種整體性和固定性的結合，影響了要素價格的均等；④集中的

大規模生產必然使有些地區要素價格相對高點，而另一些地區要素價格相對

低點，從而阻礙了生產要素價格完全均等。

但是，薩繆爾遜針對這個問題作了進一步的推論。他認為國際貿易將使

不同國家間生產要素相對價格和絕對價格均等化。這種均等化不是一種趨勢,

而是一種必然。

他認為，國際貿易會導致各種要素相對價格的完全均等化，是由于在多

種要素相對價格有差異的情況下，貿易仍將持續擴大和發展，而貿易的擴大

和發展將會減少兩國間要素價格的差異，直到兩國國內各種商品的相對價格

完全均等化為止，這時就意味著兩國國內的要素相對價格也安全均等化了。

他還進一步論證了兩國要素的絕對價格均等化問題，在要素的相對價格

均等化、商品市場和要素市場存在著完全的自由競爭以及兩國使用同樣的技

術等條件下，國際貿易將會導致要素絕對價格完全均等化。

他試圖通過這一理論說明，國際貿易不僅可以合理配置資源，調整貿易

的經濟結構，而且還可以“改善”各國收入分配不均，縮小彼此經濟差距。

因此，這個理論又稱為要素報酬均等化理論。

3、雷布津斯基定理(Rybczynskitheorem)

各國的生產要素稟賦不是固定不變的，一般隨時間推移而發生變化。例

如，資本和技術積累較快，而勞動力增長較慢，土地和資源的增長更慢且有

限。雷布津斯基定理闡述了一國生產要素稟賦的變化對該國產出及國際貿易

的影響。

雷布津斯基定理認為，如果商品和生產要素的價格保持不變，某種生產

要素的增加，將使密集使用該要素的商品產量增加，使密集使用其他生產要

素的商品產量減少。

定理認為，如果密集使用增加要素的產品屬于這個國家的優勢產品，那

么，隨著這種要素供給量的增加，其產品的出口量也將隨之增加。如果密集

使用增加要素的產品不屬于這個國家的優勢產品，但隨著生產量的增加會逐

步增強對進口產品的生產能力，從而減少競爭性產品的進口。同時由于要素

使用發生轉移，在這種條件下該國優勢產品的出口將會減少。

總之，當一種生產要素供給增加時，如果密集使用這種要素的產品是比

較優勢產品，那么該國的對外貿易量會增加，如果它不是比較優勢產品，那

么該國的進出口量都會減少。

4、斯托爾珀---薩繆爾森定理(Stolper—Samuelsontheorem)

斯托爾潑一一薩繆爾森定理認為，在一國不存在完全專業化和要素密集

度逆轉的條件下，商品價格的變化將影響要素價格的變化。如果一種商品的

相對價格提高，將提高生產這種商品密集使用的生產要素的價格；將減少生

產其他商品密集使用的生產要素的價格。

這是因為商品相對價格上升，則這種商品產量增加，對密集使用的生產

要素的需求增加。在生產要素的供給量既定的條件下，這種密集使用的生產

要素的價格將上升。而其它商品的相對價格下降，商品產量減少，對密集使

用的生產要素的需求減少。在生產要素的供給量既定的條件下，這種密集使

用的生產要素的價格將下降。由于要素價格就是要素所有者的報酬，因此斯

托爾珀一一薩繆爾森定理也表明了商品價格的變動和收入分配的關系。

根據斯托爾珀一一薩繆爾森定理，隨著國際貿易的進行，本國商品價格

發生了變化，這種變化也將影響要素價格和收入分配，在一國內部產生了貿

易的受益者和貿易的受害者。一般而言，若貿易提高了勞動密集型商品的相

對價格，則將提高勞動力的實際報酬，降低資本的實際報酬；若貿易提高了

資本密集型商品的相對價格，則將提高資本的實際報酬，降低勞動的實際報

酬。

當一國出口豐裕要素密集型產品，豐裕要素密集型產品的價格提高，從

而提高密集使用的豐裕要素的報酬。當一國進口稀缺要素密集型產品，由于

進口品的價格低廉而使本國同類商品面臨的競爭加劇，本國稀缺要素密集型

產品價格下跌，本國稀缺要素的價格也將下降。因此，貿易總是有利于相對

豐裕的生產要素，不利于相對稀缺的生產要素。

自由貿易不利于相對稀缺的生產要素，本國進口行業總是希望通過關稅

等貿易保護措施提高進口商品的價格，從而減少競爭，提高本國同類產品價

格和稀缺要素報酬。

四、第二次世界大戰后國際分工理論的發展

(一)里昂惕夫反論(TheLenotiefParadox)

美國經濟學家里昂惕失(VassilyW.Leontief),由于他的投入-產出分

析法對經濟學的杰出貢獻，獲得了1973年諾貝爾經濟學獎。他的主要著作有

《投入-產出經濟學》、《生產要素比例和美國的貿易結構：進一步的理論和經

濟分析》等。

依照要素秉賦論，一個國家擁有較多的資本，就應該生產和輸出資本密

集型產品，而輸入在本國生產中需要較多使用國內比較稀缺的勞動力要素的

勞動密集型產品?；谝陨系恼J識，他利用投入-產出分析方法對美國的對外

貿易商品結構進行具體計算，來驗證赫-俄定理。他把生產要素分為資本和勞

動力兩種，對200種商品進行分析，計算出每百萬美元的出口商品和進口替

代商品所使用的資本和勞動量，從而得到美國出口商品和進口替代商品的資

本-勞動比例，以反映商品的資本和勞動密集程度。其計算結果見下表：

從表中可以看出，1947年進口替代商品生產人均資本使用量與出口商品

生產人均資本使用量的比率為1.30,1951年為1.06,盡管這兩年數字不同，

但由此得出的結論是基本相同的，即美國出口商品的資本密集程度低于進口

替代商品。這個驗證結果正好與赫-俄定理的結論相反。

里昂惕失發表其驗證結果后，使西方經濟學界大為震驚，因而將這個不

解之謎稱為里昂惕夫之謎，并掀起了一個驗證和探討里昂惕夫之謎的熱潮。

一些經濟學家，如沃爾、建元正弘、巴哈爾德瓦，他們仿照里昂惕夫的做法

對一些國家的對外貿易狀況進行驗證，結果發現一些國家也存在著這個“謎

(二)對里昂惕夫反論的解釋及其有關的學說

對于里昂惕夫反論，西方經濟學界提出了各種各樣的解釋，并在一定程

度上帶來了戰后西方國際分工和國際貿易理論的發展。有代表的學說主要有

以下幾種，現簡述如下:

1.勞動熟練說(SkilledLaborTheory)

勞動熟練說又稱人類技能說(HumanSkillTheory),最先是由里昂惕夫

自己提出的，后來由美國經濟學家基辛(D.B.Keesing)加以發展，這一理論

利用勞動效率和勞動熟練或技能的差異來解釋里昂禍夫之謎。

里昂惕失認為：“謎”的產生可能是由于美國工人的勞動效率比其他國家

工人高所造成的。他認為美國工人的勞動效率大約是其他國家的三倍。因此，

如果勞動以效率單位衡量，美國就成為勞動要素相對豐富、資本要素相對稀

缺的國家，因而其出口產品的資本密集度低于進口產品的資本密集度就很容

易理解了。至于為什么美國工人的勞動效率比其他國家高，他認為這是由于

美國企業管理水平較高，工人所受的教育和培訓較多、較好，以及美國工人

具有較強的進取精神。

后來，美國經濟學家基辛對這個問題進一步加以研究。他利用美國I960

年人口普查資料，將美國企業職工區分為熟練勞動和非熟練勞動兩大類。熟

練勞動包括科學家、工程師、經理人員、技術員、制圖員、機械工人、電工、

辦事員、推銷員、其他專業人員和熟練的手工操作工人等。非熟練勞動指不

熟練和半熟練工人。他還根據這兩大分類對14個國家的進出口商品結構進行

了分析，得出了資本較豐富的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品，資本較

缺乏的國家傾向于出口非熟練勞動密集型商品的結論。認為熟練勞動程度的

不同是國際貿易發生的重要因素之一。

2.人力資本說(HumanCapitalTheory)

人力資本說是美國經濟學家凱南(P.B.Kenen)等人提出的，他們運用人

力投資這一概念來解釋里昂惕夫之謎。他們認為，生產過程中的勞動是不同

質的，這種不同質表現在勞動效率的差異，這種差異主要是由勞動熟練程度

所決定的，而勞動熟練程度的高低，又取決于對勞動者進行培訓、教育和其

他有關的開支水平，即對智力開發的投資，因此，高的勞動效率歸根結底是

對人力投資的結果。由此可以認為，國際貿易商品生產所需的資本投入應包

括有形資本和無形資本，即人力資本。人力資本主要是指一國用于職業教育、

技術培訓等方面投入的資本。人力資本投入，可提高勞動技能和專門知識水

平，促進勞動生產率的提高。由于美國投入了較多的人力資本，因而擁有更

多的熟練勞動力，因此，美國出口產品含有較多的熟練勞動。如果把熟練勞

動收入高出非熟練勞動的部分資本化，并同有形資本相加，經過這樣處理之

后，美國出口產品的資本密集度就會高于進口產品的資本密集度。

人力資本說對熟練勞動說起到了一定的補充解釋作用。

3.技術差距說(TheoryofTechnologicalGap)

美國學者波斯納(M.A.Posner)于1959年提出了技術差距論。該理論在

新要素貿易學說基礎上把科學技術看成是一種影響國際貿易商品比較利益的

獨立生產要素。技術差距論認為，由于各國的研究和開發投資不同，作為研

究和開發結果的技術在國與國之間存在差距，技術領先的國家可以享有出口

技術密集型產品的比較優勢。隨著進口國的仿制、技術轉讓，原有的技術差

距就會消失。

波斯納在分析時區分了需求時滯和模仿時滯。需求時滯是指從技術創新

國新產品問世，到進口國開始需求該產品的時間差距；模仿時滯是指從技術

創新國新產品問世，到進口國開始模仿生產，直至進口變為零的時間差距。

模仿時滯又分為反應時滯和掌握時滯。反應時滯從新產品問世到進口國仿制

開始；掌握時滯從仿制開始到進口變為零，并從充分滿足國內需求到出口為

止。需求時滯和模仿時滯的差距導致了國際貿易的可能性。較早的技術創新

國將產品出口到需求時滯小于反應時滯的國家，能獲取國際貿易利益。

技術差距論雖然從技術的角度闡述了比較優勢，但沒有解釋比較優勢如

何隨著技術差距的變化而發生轉移的。因此，在技術差距論的基礎上產生了

產品生命周期理論。

4.產品生命周期說(TheoryofProductLifeCycle)

產品生命周期說由美國經濟學家弗農提出，并由威爾士(L.T.Wells)等

人加以發展。它是用來解釋產品生命周期不同階段貿易流向變化的理論。弗

農把新產品的生命周期劃分為三個階段：

(1)產品創新時期。少數在技術上領先的創新國家的創新企業根據本國

資源條件和市場需求首先開發出新產品，而后在國內投入生產。此時期該創

新企業在新產品的生產和銷售方面享有壟斷權。新產品不僅滿足國內市場需

求，而且出口到與創新國家收入水平相近的國家和地區。在這時期，創新企

業幾乎沒有競爭對手，企業競爭的的關鍵不是生產成本，生產過程主要依靠投

入知識和技術熟練型勞動來支持，產品要素密集性質表現為技術密集型。

(2)產品成熟時期。隨著技術的成熟，生產企業不斷增加，企業之間的

競爭增強了，對企業來說，產品的成本和價格變得日益重要。與此同時，隨

著國外該產品的市場不斷擴展，出現了大量仿制者。這樣一來，創新國家企

業的生產面臨著國內原材料供應和運輸能力和費用的制約、進口國家的種種

限制及進口國家企業仿制品的競爭。在這種情況下，企業就必須選擇對外直

接投資，以降低產品成本，增強企業產品的競爭力，鞏固和擴大市場。此時,

技術投入減少，資本和管理要素投入增加，產品要素密集性質表現為資本密

集型。

(3)產品標準化時期。在這一時期技術和產品都已實現標準化.參與此

類產品生產的企業日益增多，競爭更加激烈，產品成本與價格在競爭中的作

用十分突出。在這種情況下，企業選擇生產成本最低的地區建立子公司或分

公司從事產品的生產活動。此時往往由于發達國家勞動力價格較高，生產的

最佳地點從發達國家轉向發展中國家，創新國的技術優勢已不復存在，國內

對此類產品的需求轉向從國外進口，對于創新企業若想繼續保持優勢，選擇

只有一個，繼續進行新產品的發明創新。此階段的產品要素密集性質為勞動

密集型。

綜上所述，在產品生命周期的不同時期，產品的要素密集度不同，因此

產品在不同的時期只有在密集使用的要素較豐裕的國家才能擁有較低的成

本，也就是說一國在要素稟賦既定的條件下，不可能在產品生產的每一個階

段都具有比較優勢，生產這種新產品的比較優勢會在國家間發生規律性轉移。

比較優勢總是從一個擁有大量熟練勞動力、技術較先進的國家最終轉移到一

個擁有大量非熟練勞動力、技術較落后的國家，產品的出口國也隨之轉移。

所以產品生命周期理論使H-0定理的靜態比較優勢動態化。

5.需求偏好相似說(TheoryofDemandPreferenceSimilarity)

需求偏好相似說又稱偏好相似說或收人貿易說(IncomeTradeTheory),

是由瑞典經濟學家林德(S.B.Linder)提出的，用國家之間需求結構相似性

來解釋工業制成品貿易的發展。他認為赫-俄定理只適用于解釋要素稟賦差別

較大的工業品和初級產品之間的貿易，而無法解釋要素稟賦相似的發達國家

間工業品的貿易。

林德認為，工業品生產的初期是滿足國內的需求，隨著生產規模的擴大,

才會想到擴大銷售范圍，將產品推向國際市場。由于該產品是為滿足國內市

場偏好和收入水平而生產的，故該產品較多的是出口到那些偏好相似的國家。

這些國家間的需求結構和需求偏好越相似，其貿易量就愈大，如果這些國家

的需求結構和需求偏好完全一樣，一國可能進出口的商品，也就是另一國可

能進出口的商品。如果這些國家的需求結構和需求偏好相差很大，即使一國

擁有比較優勢產品，由于其他國家沒有這種需求，這種比較優勢產品也不會

成為貿易產品。

那么，影響一國需求結構的因素是什么？林德認為主要因素是人均收人

水平。人均收人水平的相似可以用來作為需求結構相似的指標。人均收人越

相似的國家，其消費偏好和需求結構越相近，產品的相互適應性就越強，貿

易機會就越多，而人均收人水平的差異則是貿易的潛在障礙。

林德認為，人均收人水平和消費品、資本品的需求類型有著緊密的聯系。

人均收人水平較低的國家，其選擇的消費品質量也較低，因為他要讓有限的

收人滿足多樣化的需求；同時，為了實現充分就業和發展生產，也只能選擇

通用的技術簡單的資本設備，這又導致了這些國家的消費品結構的低級化。

人均收人水平較高的同家，其選擇的消費品質量與檔次較高，而資本設備也

更先進、更高級。

6.產業內貿易學說(Intra-industryTradeTheory)

美國經濟學家格魯貝爾(H.G.Grubel)等人從供給的角度解釋產業內貿

易。

他們認為，當代國際貿易的產品結構，大致可分為產業間產品貿易和產

業內產品貿易兩類。一般說來，產業內貿易具有以下幾個特點；(1)它是產

業內同類產品的相互交換，而不是產業間非同類產品的交換。(2)產業內貿

易的產品流向具有雙向性。即同一產業內的產品，可以在兩國之間相互進出

口。（3）產業內貿易的產品具有多樣化特點。這些產品中既有資本密集型產

品，也有勞動密集型產品，既有高技術產品，也有標準技術產品。（4）產業

內貿易的商品必須具備兩個條件：一是在消費上能夠相互替代；二是在生產

中需要相近或相似的生產要素投人。

產業內貿易形成的原因和需要的的因素比較復雜，大體上有以下幾點：

（1）同類產品的異質性是產業內貿易的重要基礎。他們認為，從實物形

態上，同類產品可以由于商標、牌號、款式、包裝、規格等方面的差異而被

視為異質產品，即使實物形態相同，也可以由于信貸條件、交貨時間、售后

服務和廣告宣傳等方面的差異而被視為異質產品。這種同類的異質性產品可

以滿足不同消費心理、消費欲望和消費層次的消費需要，從而導致不同國家

之間產業內貿易的發生與發展。

（2）規模報酬遞增是產業內貿易的重要成因。規模報酬遞增是指所有投

入平衡增長引起生產規模擴大，平均成本下降的現象。規模經濟使產品的成

本隨著產量的增長而遞減，使生產成本具有比較優勢，打破各個生產企業之

間原有的比較優勢均衡狀態，使自己的產品具有相對的競爭優勢。這樣，產

業內部的分工和貿易便形成了。

規模報酬遞增一方面是由于企業通過擴大自身規模，提高勞動生產率，

降低成本，增加收益。這主要是因為企業規模擴大后，可以使固定資本、管

理費用等分攤到更多的產品中，使平均成本降低；還因為規模擴大，專業分

工更合理，生產能力發揮得更充分，導致成本下降。另一方面是由于行業內

企業數目增加而引起行業規模擴大，使單個企業從行業規模擴大中獲得生產

率提高，成本降低的收益。這是因為同行業企業數目增多和相對集中，會使

信息收集、原料運輸、產品銷售等方面的成本降低。

（3）經濟發展水平是產業內貿易的重要制約因素。他們認為，經濟發展

水平越高，產業部門內異質性產品的生產規模也就越大，產業部門內部分工

就越發達，從而形成異質性產品的供給市場。同時，經濟發展水平越高，人

均收人水平也越高，較高人均收入層上的消費者的需求會變得更加復雜、更

加多樣化，呈現出對異質性產品的強烈需求，從而形成異質性產品的需求市

場，當兩國之間人均收入水平趨于相等時，其需求結構也趨于接近，產業內

貿易發展傾向就越強。

7.協議性國際分工

日本經濟學家小島清提出，在存在規模報酬遞增的條件下，各國應該達

成互相提供市場的協議，即實行協議性國際分工，充分實現規模經濟的好處。

他認為，協議性國際分工的條件是1、協議分工的國家或地區要素稟賦

差異不大，工業化水平和經濟發展階段大致相同，協議分工的產品在每一個

國家都能生產。2、作為協議分工的商品具有規模經濟的特點。3、每個國

家生產協議商品的利益差別不大，否則不容易達成協議。

本章小結

【主要內容】本專題主要講述了國際分工發展歷程，各個階段的主要

特點。國際分工的各種影響因素和理論觀點。

【重點和難點】比較成本學說、要素稟賦學說、、技術差距論、產品生

命周期理論和產業內貿易理論。

重要概念

【國際分工】