2019年證券從業資格考試模擬試題及答案：法律法規（訓練題3）【導語】沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019年證券從業資格考試試題及答案：法律法規（訓練題3）”供考生參考。更多證券從業資格考試模擬試題請訪問證券從業資格考試頻道。

第41題下列屬于合格投資者的是()。A、個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣B、個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣C、公司、企業等機構凈資產不低于100萬元人民幣D、公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣【正確答案】A合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。第42題證券交易所要求會員()編制庫存證券報表。A、按日B、按月C、按季D、按旬【正確答案】B證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。第43題誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。A、1B、3C、5D、10【正確答案】B獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。第44題上市公司最近3年連續虧損，且在其后()個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。A、1B、2C、3D、5【正確答案】A上市公司最近3年連續虧損，且在其后1個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。第45題下列選項不屬于證券研究報告可以使用的信息來源的是A、證券公司合法取得的市場、行業及企業相關信息B、經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息C、內幕信息D、上市公司及其子公司通過公司網站、新聞媒體等公開渠道發布的信息【正確答案】C證券研宄報告可以使用的信息來源包括①政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息;②上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息;③上市公司及其子公司通過公司網站、新聞媒體等公開渠道發布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發布會、產品推介會等非正式公告方式發布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取第46題客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的()，單獨立戶管理。A、證券交易所B、證券登記結算公司C、證券公司D、商業銀行【正確答案】D客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行，單獨立戶管理。第47題下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A、將自營賬戶借給他人使用B、委托其他證券公司代為買賣證券C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易D、內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券【正確答案】C《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。第48題下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是()。A、委托他人代辦的，需提供經公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復印件B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申淸表，并提交本人有效身份證明文件及復印件C、客戶填寫機構證券賬戶注冊申請表，并提供有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件D、客戶填寫合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊登記表【正確答案】CA、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。第49題對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處()萬元以上()萬元以下的罰款。A、1;5B、1;10C、3;5D、3;10【正確答案】D對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。第50題;設立股份發行股票，應當向()報送募股申請及相關文件。A、工商局B、證券業協會C、銀監局D、國務院證券監督管理機構【正確答案】D設立股份公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和相關文件。第51題;向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，應當由承銷團承銷。A、3000B、4000C、5000D、6000【正確答案】C《中華人民共和國證券泫》第32條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬7的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。第52題《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定，證券公司應當制定()，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。A、信息隔離制度B、業務隔離制度C、跨墻管理制度D、人員隔離制度【正確答案】C證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。第53題客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于()億股或流通市值不低于()億元。A、1;5B、2;5C、5;8D、2;8【正確答案】D客戶融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通用本不少于2億股或流通市值不低于8億元。第54題證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在()等方面相互分離、獨立運行。Ⅰ.機構Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅢⅣ【正確答案】B證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。第55題下列各項中，()屬于證券經紀業務的特點。I.證券經紀商的中介性II.客戶資料的保密性III.客戶指令的權威性IV.業務對象的廣泛性A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅣ【正確答案】A考察證券經紀業務的特點。第56題;收購要約的期限可以是()日。I.20II.35III.50IV.65A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】C收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。第57題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，構成重大資產重組的標準()。I.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上II.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比存III.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上;且超過5000萬元人民幣。IV.上市公司向收購人及其關聯人購買的資產總額，占上市公司控制權發生A、III.IVB、III.IV【正確答案】D該題考察上市公司重大性資產重組的標準第58題證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應當報經中國證監會批準。I.變更業務范圍II.變更主要股東III.變更公司形式IV.公司合并、分立A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ【正確答案】C證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批準事項的，如變更業務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監會批準。第59題下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的是()。I.在證券經紀業務中，客戶是委托人證券經紀商是受托人II.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人III.證券經紀商有義務為客戶保密IV.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅣ【正確答案】B在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的資枓關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，