風險點檢查操作手冊_第1頁
風險點檢查操作手冊_第2頁
風險點檢查操作手冊_第3頁
風險點檢查操作手冊_第4頁
風險點檢查操作手冊_第5頁
已閱讀5頁，還剩4頁未讀， 繼續免費閱讀

付費下載

下載本文檔

版權說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內容提供方，若內容存在侵權，請進行舉報或認領

文檔簡介

是對業務部門現有工作的有益補充.業務部門應根據實際情況，在保證關作.監控檢查的業務部門,是指所有對外提供銀行服務的業務經營機.網點1續前相關部門（突擊檢查除外)，并提供業務檢查提綱，相關部門應給予持.2息（詳見附件1（四件規定及時落實整改措施，消除風險隱患，避免問題重復發生.對于整改計部.風險個關鍵風險點的檢查信息，編制《風險點監控檢查統計分析表》(詳見附件1．檢查依據：本風險點檢查制度依據為《龍口國開南山村鎮2率于1次,每月覆蓋所有現金柜員一次；如采用錄像非現場檢查方式,每次檢查員23驟:（1）了解現金柜員的姓名、監控攝像頭位置和相應監控畫面編號鎖；2)在工作底稿登記被檢查的部門、被檢查柜員姓名、錄像畫面定.4（1）了解現金柜員姓名、柜員號，在日終結賬時段到網點營業加雙;（(1．檢查依據：本風險點檢查制度依據為《龍口國開南山村鎮2于1次,每季度覆蓋所有保管會計印章柜員一次；每次檢查至少任意抽查看13（1）了解保管會計印章柜員的姓名、監控攝像頭位置和相應監（2）在工作底稿登記被檢查的部門、被檢查柜員姓名、錄像（三（1）檢查依據：本風險點檢查制度依據為《龍口國開南山村。（2率于1查個柜員看1監督一看2面.（3下3容:a監控柜員的錄像畫面,鎖定有柜員離柜的畫面、柜員午休時段離柜畫）保管。b印.抽取檢查人員上次檢查時間之后的網點營業監控錄像,任意抽查畫面，審查確認除檢查人員外,是否只有保管印鑒卡的柜員在使用自時否按季對印鑒卡（正常使用的印鑒卡、組合印鑒卡和睡眠戶印鑒卡)（四（1）檢查依據：本風險點檢查制度主要依據為《龍口國開南。（于1查2員至少察看1面.3任意抽查授權柜員的錄像畫面，鎖定有柜員授權的畫面作為被檢查錄像畫b權c(五）1．檢查依據：本風險點檢查制度依據為《龍口國開南山村鎮2率3（1接記錄；(2)（3）核對登記簿中與實際操作人員的一致性，查看其實際在（4）在工作底稿中登記被檢查網點是否執行規定，即現金柜.（5）在工作底稿登記被檢查的網點、被檢查柜員姓名、錄像(1．檢查依據：本風險點檢查制度依據為《龍口國開南山銀行納制度.2點于1次每次檢意23（1像（2）在工作底稿登記被檢查的網點、錄像畫面的編號、具體(1．檢查依據：本風險點檢查制度依據為《龍口國開南山村鎮2于1的1像意1周進3（1簿體時間；（2像是否查庫。如會計主管、部門負責人確實查庫,則認定其已按規定（3）在工作底稿登記被檢查網點、錄像畫面的編號、具體錄（十1．檢查依據：本風險點檢查制度依據為《龍口國開南山村鎮2于1次，3（1）從核心系統或采取其他方式獲取上季度新簽訂貸款合同（2）

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網頁內容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內容的表現方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容，請與我們聯系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論