蚌埠東方科技發展有限公司股份期權激勵方案（草案）（修改版）一、制定和實施本方案的目的制定實施本方案的目的是完善公司激勵機制，提高公司管理層和專業技術人員的積極性、創造性，鼓勵其為公司長期服務，實現個人與公司的共同發展。具體表現為：1．以期權激勵的方式建立對公司管理人員和專業技術人員的激勵約束機制，使其通過參與公司利潤分配，關心公司的利潤增長和長期發展。2．以完善的績效考核體系、薪酬體系和期權激勵機制，吸引、穩定和激勵公司發展所需要的人才。3．將激勵對象的利益與股東價值緊密聯系，使其樹立與公司共同持續發展的理念和公司文化，雙方共享公司發展成果。二、股份期權激勵的對象本股份期權激勵方案的激勵對象為：1.高級管理人員：擔任高級管理職務（總經理、副總經理、總經理助理等）或具有高級職稱的核心管理層（如營銷總監、財務總監等）人員；2.中層管理人員：擔任中層管理職務（如部長、副部長，車間主任、副主任等）的人員；3.具有工程師及其以上技術職稱的專業技術人員；4.公司董事長和總經理認為其他應當激勵的公司員工，如處于關鍵崗位的核心骨干員工、擁有獨特專業技能的人員、市場業務骨干人員、為公司作出特殊貢獻或表現特別優秀的員工等。三、股權激勵方案的內容（一）公司股本基本情況和激勵標的股份的來源。本公司注冊資本為人民幣一億零九百萬元。按照注冊資本一元為一股，公司總股本設定為為一億零九百萬股。公司投資人（或稱股份持有人）為蚌埠東方集團。公司投資人承諾，以此股份作為實施股權激勵的標的，按照本方案向激勵對象授讓一定數量股份的收益權，獲得該權利的人員按照所獲股份份額參與公司收益分紅。該激勵股份簡稱為分紅股份或簡稱干股。（二）分紅股份的數量和激勵方式。公司投資人作為授讓股東，愿意向激勵對象讓渡總數不超過3500萬股份的收益權，使其成為分紅股份持有人。根據本方案確定并簽訂相關協議的分紅股份持有人，具有和公司股東同等的按股份比例的收益分配權，但除此之外不享有公司投資人股東所享有的其他法定權利。（三）分紅股份數量的分配。1、基礎數量，以職務和崗位為標準：（1）總經理（1人）：400萬股；（2）副總經理、總工程師（2人）：每人180萬股；（3）行政、營銷、財務總監（預期3人）：每人150萬股；（4）部長和車間主任（8人）：每人100萬股；（5）副部長、車間副主任（預期8人）：每人60萬股；（6）高級工程師（預期1人）：100萬股；（7）工程師（預期3人）：每人60萬股。以上合計2770萬股。2、關鍵崗位和核心骨干，由總經理確認，預計10人，每人20萬股，合計200萬股：3、對公司重大貢獻人員和表現優秀人員，由總經理根據考核掌握進行獎勵，總數530萬股。以上總計為3500萬股。（四）激勵對象享受股份分紅的條件。激勵對象享受股份分紅必須同時滿足如下條件：1．公司未發生如下任一情形：（1）本會計年度公司出現虧損；（2）一年內因重大違法、違規行為或發生重大事故受到處罰。2．激勵對象未發生如下任一情形：（1）觸犯法律受到法律制裁；（2）違反職業道德損害公司利益；（3）違反公司規章制度；（4）故意、過失、失職或瀆職等行為使公司利益或聲譽受到損失。3、激勵對象未違反授讓股東和本人簽訂的協議中承諾的義務。（五）分紅股份期權授予的程序。（1）公司決策層為本方案規定的期權管理的最高權力機構，負責審議、批準本股權激勵方案的實施、變更和終止；（2）激勵對象與公司簽訂《股權激勵協議書》；（3）每年度的1月1日（4）每年度的1月20日至1月（5）個別激勵對象因職位發生變化或因受到獎懲等特殊情況時，由決策層研究決定，對該激勵對象的授予股份進行相應調整。（六）參與分紅的兌現。1、如果公司盈利，由公司根據國家法規及公司的規定，核算出公司當年的可分配利潤，并根據持股比例核算激勵對象可分配利潤，經股份持有人確認;2、激勵對象按照股權應當享有的當年應分配利潤，公司向其兌現20%。其余80%在5年之內留作企業流動資金，但所有權歸激勵對象所有。若5年內（含第一年），激勵對象仍在公司工作，且未發生本方案三、（四）（七）條中敘述的情形，公司將80%部分向其兌現，以后每年以此類推；3、激勵對象獲得的分紅，依法由本人繳納相關稅費。（七）股份期權的變更和終止1．激勵對象有以下情形之一的，取消其獲授的股份期權資格：（1）違反國家法律、法規，情節嚴重而被判定任何刑事責任的；（2）激勵對象在任職期間，泄露公司秘密、損害公司聲譽，給公司造成損失的；（3）嚴重失職、瀆職給公司造成損失的；（4）公司認定的其他有損公司利益的行為。激勵對象有上述所列情形之一的，已經授予的期權由授予人無償收回，并不參與紅利分配，未兌現的期權紅利予以勾銷。激勵對象有上述（1）所列情形的，且不存在上述（2）、（3）、（4）任一情形的，已經授予的股權由授予人無償收回，但可以按照當年服務月份所占全年比例分配當年紅利。2．參加公司初創工作的激勵對象，不是由于過錯，只是由于年齡等原因發生職務變更，但仍在公司任職并承擔具體工作的，其所獲授的股份期權保留30%直到離開公司或不再承擔具體工作；公司投入運營以后進入公司的人員，其期權隨時隨職位變更。3．激勵對象離職。激勵對象無論因何種原因離職，自離職之日起不再享有其獲授的期權所對應的一切權利。如存在如下（1）（2）（3）情形之一的，已經授予的期權，授予人將其收回，公司將未予兌現的所有應分配利潤一次性兌付結清；如存在如下（4）（5）種情形之一的，已經授予的股權的，授予人有權無償收回，公司未兌現的所有應分配利潤不再給付兌現。離職的情形：（1）激勵對象與公司聘用合同或服務期協議到期，公司不再與之續約的；（2）激勵對象與公司聘用合同或服務期協議未到期，因公司經營性等原因被辭退的；（3）激勵對象與公司聘用合同或服務期協議未到期向公司提出辭職并經公司同意的；（4）激勵對象與公司聘用合同或服務期協議未到期，激勵對象因個人原因被辭退的；（5）激勵對象與公司聘用合同或服務期協議未到期，未經公司同意，擅自離職的。4．激勵對象喪失勞動能力：（1）激勵對象因工喪失勞動能力的，還可以享受股份分紅至第二年度，并進行清算，以后除按國家規定享受工傷待遇外，不再享有其獲授的股份期權所對應的一切權利。（2）激勵對象非因工喪失勞動能力的，可以享受股份分紅至本年度期滿，并進行清算，以后除享受國家規定的法定待遇意外，不再享有其獲授的股份期權所對應的一切權利。5．激勵對象退休。激勵對象退休的，可以享受股份分紅至本年度期滿，并對未兌現的應分配利潤進行清算，以后不再享有其獲授的股份期權所對應的一切權利。6．激勵對象死亡。激勵對象死亡的，不再享有其獲授的股份期權所對應的一切權利，其未予兌現的應分配利潤一次性發給其法定繼承人。（八）其他重要事項的處理1．在制度執行期內，遇到公司股權整體或部分被收購或被兼并時，由公司研究決定激勵股權的變更條件。2、公司根據發展需要增資擴股時，激勵股份的數額是否變化，由有公司研究確定。3、激勵對象所持有的標的股權未經授予方允許不得轉讓，不能用于抵押以及償還債務。四、義務和責任（一）激勵對象的義務1．遵守服務期協議。激勵對象應遵守與公司簽訂的《服務協議》。服務期內，應全職為公司服務，遵守公司規章制度，不以任何方式或手段損害公司利益，不從事任何兼職，服務期結束前不離開公司（因病、傷、亡、退休等原因不能工作或經公司股東會同意除外）。2．遵守競業限制協議。激勵對象在服務期內以及自公司離職后兩年內均不以任何方式從事任何與公司相同或相似業務的投資或經營活動，不在任何經營與公司相同或相似業務的企業擔任任何職務或領取報酬。3．遵守保密協議。激勵對象應遵守與公司簽訂的《保密協議》。激勵對象對公司所持有的、與公司關聯的商業機密、貿易機密、操作信息、技術信息，以及所有不被公開知道的，或與商務、財務相關的信息，包括但不限于：公司發展規劃策略、各類計劃、客戶信息、知識產權信息等有保密義務。4．激勵對象與公司或授予人約定的應當遵守的其他義務。（二）違約責任1．返還股權。激勵對象違反服務期、保密協議或者競業限制約定的，授予人有權立即將所授予的股權無償收回。2．返還已取得的股權收益并賠償損失。如激勵對象的違約行為在授予人或公司發現之前已經發生的