gg交通運輸企業平安生產標準化考評知識整理課件考評知識一、什么是交通運輸企業平安生產標準化考評二、如何實施考評三、考評方法、技巧與本卷須知四、關于咨詢工作五、關于后續監督管理六、相關問題探討整理課件一、什么是交通運輸企業平安生產標準化考評

〔一〕交通運輸企業平安生產標準化

1、根本概念

“交通運輸企業平安生產標準化〞是指通過建立交通運輸企業平安生產責任制，制定交通運輸平安管理制度和操作規程，排查治理隱患和監控重大危險源，建立交通運輸平安生產預防機制，標準交通運輸企業平安生產行為，使企業各生產環節符合有關平安生產法律法規和標準標準的要求，并持續改進，不斷加強交通運輸企業平安生產標準化建設的過程。整理課件2、交通運輸企業平安生產標準化達標分類等級

1〕交通運輸企業平安生產標準化達標分類：分為：道路運輸、水路運輸、交通工程建設、城市客運、港口碼頭企業。其中港口碼頭企業分為三類：港口客運〔滾裝碼頭、渡船渡口〕企業、港口普通貨物碼頭企業、港口危險貨物碼頭企業。水路運輸企業分為三類：水路旅客運輸企業、水路普通貨物運輸企業、水路危險貨物運輸企業。。。。。。。如下表----

整理課件企業類型具體分類港口碼頭企業港口客運企業（含滾裝碼頭、渡船渡口）港口危險貨物碼頭企業港口普通貨物碼頭企業（含集裝箱、貨滾碼頭）水路運輸企業水路旅客運輸企業水路危險貨物運輸企業水路普通貨物運輸企業道路運輸企業汽車客運站道路旅客運輸企業道路貨物運輸站場道路危險貨物運輸企業道路交通普通貨運企業（含快遞企業）機動車維修企業城市客運企業城市公共汽車客運企業城市軌道交通運輸企業出租汽車企業工程建設企業交通運輸工程建設企業交通運輸企業平安生產標準化建設分類整理課件2〕交通運輸企業平安生產標準化達標等級按考評指標評分數劃分為：一級、二級、三級，其中一級最高，三級最低。〔考評指標總分值1000分〕

3〕交通運輸企業平安生產標準化達標等級分值

★評為一級達標企業的考評分數不低于900分且完全滿足所有達標企業必備條件；

★評為二級達標企業的考評分數不低于700分且完全滿足二、三級達標企業必備條件；

★評為三級達標企業的考評分數不低于600分且完全滿足三級達標企業必備條件。整理課件3、考評管理權限

★交通運輸部主管全國交通運輸企業平安生產標準化工作并負責一級達標企業的考評工作。

★省級交通運輸主管部門負責本管轄范圍內交通運輸企業平安生產標準化工作和二、三級達標企業的考評工作。

★長江航務管理局、珠江航務管理局分別負責長江干線、西江干線跨省航運企業平安生產標準化工作和二、三級達標企業的考評工作。整理課件〔二〕什么是企業平安生產標準化考評

1、根本概念

是應企業申請，由經主管機關或主管機關指定的考評機構組織經主管機關培訓合格持證的考評人員，對已建立并實施平安生產標準化管理的企業制度文件和平安生產管理活動，按照規定的程序進行評審并向主管機關出具評審報告的過程。整理課件2、考評分類：

交通運輸企業平安生產標準化考評包括初次考評、換證考評和附加考評等三種形式。

◆初次考評是指企業第一次申請平安生產標準化的考評；

◆換證考評是指自初次考評合格證書簽發日每間隔三周年企業申請的換證考評◆附加考評是發生以下四種情況時，主管機關或其指定的考評機構對企業實施的特殊考評。

〔1〕企業發生重大及以上平安責任事故；

〔2〕企業一年內連續發生二次及以上較大平安責任事故；

〔3〕企業被舉報并經核實其平安生產管理存在重大平安問題；

〔4〕企業發生其他可能影響其平安生產管理的重大事件或主管機關認為確實必要的。整理課件3、考評的目的宣傳國家有關企業平安生產管理法律法規；幫助企業查找平安生產制度和活動中存在的問題，指導企業完善內部平安管理制度體系，提高平安生產管理水平；審核企業提供資料的真實性；審核企業建立制度文件的符合性；審核企業制度執行的有效性。整理課件4、考評機構----考評機構籌建認證管理細那么

1〕考評機構：是指經主管機關認定，從事交通運輸企業平安生產標準化達標考評的單位。

2〕考評機構的分級分類：分級：考評機構的資質分為一、二、三級，一級考評機構由交通運輸部認定，二級、三級考評機構由各地交通運輸主管部門和長江航務管理局、珠江航務管理局認定，并報交通運輸部。分類：考評機構資質類型分為道路運輸、水路運輸、港口營運、城市客運、交通運輸工程建設五類。同一級別考評機構最多只能申請兩種專業類型。整理課件3〕考評機構的責任與義務：考評機構應經主管機關認可，并取得資質證書；考評機構應接受主管機關的監督管理，并按照主管機關賦予的權限開展工作；考評機構應健全考評質量管理制度：完善機構、明晰職責、有關考評工作程序〔考評程序、考評員任用程序、考評組長任命程序等〕、工作制度〔檔案管理、考評員管理、考評工作總結分析等〕。整理課件5、考評員：(考評員培訓考評發證管理細那么)

1〕考評員是指經專業培訓并考試合格、取得資格證書的人員。

2〕考評員專業類型分為道路運輸、水路運輸、港口營運、城市客運、交通運輸工程建設五種。★一人最多只能申請兩種專業類型考評員資格.整理課件3〕考評員的責任與義務

◆考評員應當遵守以下規定：

〔1〕嚴格執行國家有關法律法規，客觀公正，實事求是，保證考評工作質量和真實性；

〔2〕遵守考評紀律，恪守職業道德，保守考評企業技術和商業秘密；

〔3〕對考評工作負責；

〔4〕對考評結論持有異議的，可向考評機構報告，如對考評機構的認定仍有異議的，可向相應的主管機關報告；

〔5〕與申請考評的企業存在利害關系的，應當主動回避；

〔6〕自覺接受主管機關、考評機構的監督管理；

〔7〕年度繼續教育時間不少于8學時。整理課件考評員應具有交通運輸相關學歷和工作經歷，并經專業培訓、考試合格取得資格。◆考評員在考評企業時，應當出示考評員資格證。

◆考評員從事考評工作，應認真做好考評記錄，保證考評工作標準、有序開展

◆考評員個人信息變動應及時向發證主管機關報告

◆考評員常住地發生省際間變更的，應申請換發資格證。

◆考評員應嚴格遵守本方法和有關廉政規定，不得借考評工作謀取任何私利。整理課件4〕考評組長的責任與義務

◆具體考評實行組長負責制；

◆能全面理解指標釋義內容；

◆熟悉相關平安生產管理法律法規和知識；

◆具有較好的宏觀控制和組織協調能力；

◆具有較好的文字組織功底。整理課件二、如何實施考評以?交通運輸企業平安生產標準化考評發證實施方法?為依據★以初次考評的主要流程為主介紹

★換證考評、附加考評參照初次考評進行

★附加考評應針對引發附加考評的原因進行。必要時可擴大考評范圍，直至實施全面考評。整理課件實施考評的流程〔一〕申請與審核

〔二〕指定考評機構

〔三〕考評機構核查

〔四〕組成考評組

〔五〕考評方案與前期準備

〔六〕現場實施考評

〔七〕考評組向考評機構提交現場考評報告

〔八〕考評機構審核、催促整改與驗證

〔九〕考評機構向主管機關提交正式報告

〔十〕主管機關審核、公告與發證整理課件具體內容如下〔一〕申請與審核

主管機關收到初次考評申請及所附材料后，應審查以下內容：

1、是否屬于本管轄范圍；

2、是否滿足申請條件；

3、申請材料是否齊全。整理課件〔二〕指定考評機構

1、原那么：企業申請、就近原那么、專業原那么、交叉監督

2、形式：書面；考評系統；考評安排方案，交通廳網站專欄整理課件〔三〕考評機構核查考評機構應在5個工作日內完成對企業申請材料的真實性和符合性的核查；對核查通過的企業啟動考評；核查不通過的，應及時告知主管機關和企業，并說明原因；形式：書面；考評系統；電子郵件或機構網站等；整理課件〔四〕組成考評組根據申請企業種類，安排3名以上〔含3名〕具有相應資質的考評員成立考評組任命考評組長〔如何聘用與任命？〕形式：書面整理課件〔五〕考評方案與前期準備制定具體考評方案，告知企業后實施；與企業溝通；考評前的準備：相關企業根本情況了解-機構組成，平安生產管理狀況，車輛種類、貨種或旅客、相關管理法律法規標準等；考評工作表的制作；考評機構應在接到申請后25個工作日內完成對企業的考評〔現場考評〕整理課件〔六〕現場實施考評

1、首次會議一般由考評組長主持；介紹參加首次會議雙方人員；組長向企業確認考評方案及考評進度表，介紹考評流程、考評方法及保密承諾。企業應向考評組介紹企業的組織構架和平安生產工作等情況。整理課件2、按方案分組實施現場考評：按考評指標分或按部門或崗位分或按要素分；現場考評記錄的填寫；發現問題的描述：問題出處〔文件或部門崗位〕、問題描述(清楚明白)、違反何種規定什么條款及具體內容表述〔法律法規、企業已制定的文件規定〕；考評記錄與問題描述應經過企業相關人員確認。整理課件3、小組會議組長主持；各考評員匯報現場考評情況，考評時間、對象、內容、發現問題、總體評價；形成總體考評意見。整理課件4、交換意見組長或組員全部參加通報情況聽取企業相關人員說明進一步核實相關問題；催促企業提出整改措施整理課件5、編寫考評組考評報告：---內容與形式/完整封面：企業名稱、考評種類、考評機構與考評時間；目錄：序號、主要內容、頁碼；考評企業根本情況：參照申請表；考評組成員姓名、資格與手寫簽名；考評經過綜述：參照考評方案；考評發現問題綜述與整改建議；考評組現場考評結論與發證建議；考評相關過程記錄：考評方案、考評記錄表、考評問題清單〔包括企業整改措施〕；參加首、末次會議人員簽名表；相關證據〔含文字、音像等〕。整理課件6、末次會議由考評組長主持；介紹參加末次會議人員〔首次未參加的〕；組長通報考評經過，提出考評組整改要求，宣布考評組的建議性結論；有關領導講話企業表態相關證據〔含文字、音像等〕。整理課件〔七〕考評組向考評機構提交現場考評報告〔八〕考評機構審核、催促整改與驗證考評機構收到考評組現場考評報告后，進行審核后，提出審核意見。考評機構審核內容、形式與記錄等規定。向企業提出考評機構的整改意見，同時告知企業在

1個月內整改完畢，并向考評機構申請驗證。形式：書面存檔；傳遞可以信息系統、電子郵件、網絡或〔考評機構規定〕驗證：1個月內對企業整改情況進行驗證后形成正式考評報告。整理課件〔九〕考評機構向主管機關提交正式報告，一般包括：目錄：序號、主要內容、頁碼；考評企業根本情況：參照申請表；考評組成員姓名、資格；考評機構審核意見、審批意見與經辦人員手寫簽名考評綜述：參照考評方案，包括考評機構提出的整改意見與驗證情況綜述； 仍然存在的問題清單與對企業的相關整改建議；考評結論：與發證建議；考評相關過程記錄：考評方案、考評記錄表、考評問題清單〔包括企業整改措施〕、考評機構提出的整改意見與驗證記錄；其他考評證據〔含文字、音像等〕和需要說明的問題。整理課件〔十〕主管機關審核、公告與發證主管機關形式與內容；主管機關公示：外網和報刊公示期7天，公示期間沒有實名舉報的應向企業頒發平安生產標準化達標等級證書，并向社會公布。公示期間如有實名舉報，主管機關應進行核查，舉報不屬實和舉報屬實但不影響考評結論的應予以發證；實名舉報屬實且影響考評結論的不予發證。公布：發證企業在網站和報刊上對社會公布。發證：?交通運輸企業平安生產標準化考評發證實施方法?附錄：證書說明中明確“證書正本1份；副本3份〞

----“證書正本1份，副本3份〞，以便于運管、公安等主管機關現場監督管理。整理課件三、考評方法、技巧與本卷須知〔一〕考評方法

1、資料核對

2、人員詢問

3、現場查驗〔觀察設施設備操作、方案預案演練，查閱文件和活動記錄驗證〕；

●人員詢問、現場查驗可以按一定比例進行抽查。

●假設有必要，可以進行現場檢測與測量。

●每次考評要求對代表車輛〔船舶、設備與設施等〕作為基層班組進行抽查。整理課件〔一〕考評方法

4、逐項對照考評指標考評

●必備指標必須滿足并得到總分值，同時允許存在需要進一步改進的一般問題；

●非必備指標視滿足程度給分；

●參照考評指標釋義內容〔局部內容按培訓時糾正理解〕

●充分發揮專業判斷。整理課件〔二〕考評技巧與本卷須知

1、核對資料：或文件審查，按照手冊、崗位職責、程序性文件、操作性文件從上到下的順序進行，不易遺漏、重復；

2、提問與交談：一是要營造寬松良好融洽的氣氛，語氣平和；二是要平等，不要居高臨下、盛氣凌人；三是提問要針對主要問題、近期問題、典型問題，逐步深入；目的是通過交談，發現企業平安生產管理的實際情況，以便于全面、真實了解情況，全面、有效評價并提出為企業標準管理建議。整理課件〔二〕考評技巧與本卷須知

3、現場查驗樣品〔記錄、臺賬與檔案〕：主要、近期、典型，考慮抽樣的代表性與隨機性；

現場觀看操作：突擊、隨機，觀察主要人員的表現；

4、考評現場：多聽、多記、不爭論、不辯駁，不下結論。

5、控制節奏：按照方案控制進度；提問與索要記錄相結合；要求答復以下問題簡明扼要，不要離開主題太遠。整理課件〔二〕考評技巧與本卷須知6、關于考評記錄的要求：1〕考評證據應當予以記錄。2〕應當記錄具體的符合的考評發現和支持的證據。3〕應當記錄不符合和支持的考評證據4〕應當努力解決對考評證據和(或)考評發現有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。5〕首次---會議應當是正式的，并保存出席人員的記錄。末次---會議應當是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。6〕考評組和受考評方應當就有關考評發現和結論的不同意見進行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應當記錄所有的意見。整理課件〔二〕考評技巧與本卷須知6、關于考評記錄的要求：7〕“工作文件，包括其使用后形成的記錄，應當至少保存到考評結束。〞8〕“考評組成員在任何時候都應當妥善保管涉及保密或知識產權信息的工作文件。〞9〕“考評的相關文件應當根據參與各方的協議，并按照考評方案程序、適用的法律法規和合同要求予以保存或銷毀。除非法律要求，考評組和負責管理考評方案的人員假設沒有得到考評委托方和〔適當時〕受考評方的明確批準，不應當向任何其他方泄露文件的內容以及考評中獲得的其他信息或考評報告。如果需要披露考評文件的內容，應當盡快通知考評委托方和受考評方。〞整理課件6、關于考評記錄的要求：10〕在考評過程中所收集的信息應足以使：a)考評機構能夠作出有依據的達標等級決定；b)如發生申訴時，可用于追溯；c)確保連續性，例如：在籌劃下次復評時〔可能由不同的考評組進行〕。●對記錄的要求：客觀性、可追溯性、連續性。整理課件7、對考評機構記錄的要求：1〕可能提供過的任何相關咨詢效勞的記錄。2〕如果考評機構考慮客戶已獲的認證或接受的其他審核，那么應收集充足的、可驗證的信息，以證明對考評方案的任何調整的合理性，并予以記錄。3〕考評機構應記錄所確定的時間及其合理性。4〕考評機構應針對每個客戶將抽樣方案的合理性形成文件。5〕保持了決定實施考評的理由的記錄。整理課件8、授予初次考評所需的信息為使考評機構做出認證決定，考評組至少應向考評機構提供以下信息：a)考評報告；b)對不符合的意見，適用時，還包括對客戶采取的糾正和糾正措施的意見；c)對提供給考評機構用于申請考評的信息確實認；d)對是否授予考評的推薦性意見及附帶的任何條件或評論。考評機構應在評價考評發現和結論及任何其他相關信息〔如公共信息、客戶對考評報告的意見〕的根底上做出認證決定。整理課件9、技術專家的使用問題1〕實施考評的三名或多名考評員，需要時，由技術專家提供支持。2〕技術專家應當在考評員的指導下進行工作。3〕如考評機構使用技術專家，其體系應包括選擇技術專家和如何持續確保他們技術知識水平的程序。考評機構可依靠諸如運輸界或專業協會的幫助。4〕技術專家在考評組中不能承擔獨立的考評任務并且應在滿足考評機構通用能力準那么要求的考評員指導下開展工作，并且在工作中始終與考評員密切合作。5〕方案安排：應有明確的分工。6〕技術專家的記錄應當受控。整理課件10、專家作用的發揮：必要時，支持文件審查；現場考評前，對考評員實施專業培訓；在考評員編寫檢查表時，提供專業支持〔確定考評路線、抽樣方案等〕；對考評員在現場抽取的與專業過程有關的信息和抽取的樣本，進行確認，并協助考評員作出判斷；協助考評組判斷不符合；協助考評組，對組織運輸平安實現過程控制的能力作出評價等。專家的作用是否能夠得到充分發揮，影響到考評的有效性。考評員應主動向技術專家尋求專業支持。整理課件11、報告可能降低考評結論可信程度/可靠性的情況▲必要時，考評組長應當告知受考評方在考評過程中遇到的可能降低考評結論可信程度的情況。▲考評報告包括“考評過程綜述，包括遇到的可能降低考評結論可靠性的不確定因素和(或)障礙〞。整理課件11、報告可能降低考評結論可信程度/可靠性的情況▲當受考評方的某些活動、過程或區域，由于市場原因或保護知識產權等原因沒有向考評組充分展現；或考評組不能獲得充分的客觀證據的情況；或在考評過程中發生突發事件〔質量、平安、環保事故等〕時，考評組在做出推薦考評注冊或建議持續保持考評資格時，應充分識別和評價其對考評等級證書的可信性和對考評機構造成的風險的影響。〔這種情況，一般適用于復評。對初評，應慎用。〕整理課件考評結論可信程度/可靠性——考評過程的信心和可信度取決于進行考評的人員的能力。——能力=經證實的個人素質＋經證實的應用知識和技能的本領。整理課件12、關注個人素質：a〕有道德，即公正、可靠、忠誠、老實和謹慎；b〕思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；c〕善于交往，即靈活地與人交往；d〕善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；e〕有感知力，即能本能地了解和理解環境；f〕適應力強，即容易適應不同情況；g〕堅韌不拔，即對實現目的堅持不懈；h〕明斷，即根據邏輯推理和分析及時得出結論；I〕自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用。整理課件13、提高能力的途徑和方法1〕動力源：興趣/職業/責任/事業2〕提高能力的途徑：a〕個人素質的獲取素質：〔見?辭海?〕是人的先天的解剖生理特點，主要是感覺器官和神經系統方面的特點。素質只是人的心理開展的生理條件，不能決定人的心理的內容和開展水平。人的心理來源于社會實踐，素質也是在社會實踐中逐漸發育和成熟起來的。某些素質上的缺陷可以通過實踐和學習獲得不同程度的補償。整理課件▲素質具有先天性、實踐性。▲素質是心理開展的條件。心理：感覺、知覺、記憶、思維、情感、性格等的總稱，是客觀事物在人大腦中的反映。▲心理來源于社會實踐。▲某些素質缺陷可以通過實踐和學習獲得不同程度的補償。▲素質具有相對穩定性〔其中的一局部是不可或不易改變的〕。素質應通過長期的生活、社會實踐的積累來塑造，但很難通過短期的學習、培訓獲取。整理課件b)應用知識和技能的本領的獲取：通過教育、工作經歷、審核員培訓和審核經歷等獲得。并通過持續專業開展和不斷參加審核來開展、保持和提高能力。知識：人們在社會實踐中積累的經驗。屬于認識的范疇。通過后天的實踐和學習獲取。技能：運用知識和經驗執行一定活動的方式。通過反復練習到達迅速、精確、運用自如的技能被稱為技巧。熟練技巧的形成，既能穩固和開展原有的技能，又能形成新的技能。技能、技巧只有在實踐活動中，通過勤學苦練，才能形成和開展。3〕提高能力的方法：學、問、聽、看、思、寫、講、干整理課件14、當考評不能到達審核目的時：考評組長應當向考評委托方和受考評方報告理由以確定適當的措施。這些措施可以包括重新確認或修改考評方案、改變考評目的、考評范圍或終止考評。整理課件15、考評的增值作用取決于：－機構是否關注并充分識別客戶及消費者的需求；－考評的管理能力〔包括考評工程和人員能力管理〕；－考評人員的考評能力〔含專業能力〕；－考評的深度、抽樣的合理性、充分性；－考評報告綜合評價意見的充分性，及是否包括有價值的改進建議。－不符合項糾正措施驗證的充分性。整理課件四、關于咨詢工作◆主管機關自己不能開展咨詢工作；

◆不倡導，但不可回避；

◆需要高質量、專業和負責任的咨詢；

◆嚴厲打擊低水平、只重收費、不負責任的咨詢

◆應教會企業如何標準管理

◆實施標準化的目的：標準、提高；整理課件五、關于后續監督管理

◆將制定實施?企業平安生產標準化監督管理方法?

◆監督對象：企業、考評機構、考評員；

◆監督方式：抽查、暗訪、派員觀察、受理舉報；抽查：按比例5%-10%；抽查企業、考評機構、考評員；內容：對企業參照現場考評；對考評機構查制度完善、制度落實、臺賬檔案；對考評員主要通過考評記錄：考評記錄表和問題描述整理課件暗訪：不通知突擊檢查；派員觀察：派員隨考評組觀察現場考評情況；受理舉報：對所有舉報全部登記備案，但凡收到實名舉報的，必查；不實名舉報的，考評或現場監督時核實；必要時采取專家評議、征求被考評企業意見等方式。整理課件◆發現問題的處理考評機構或考評員如有違法違紀行為的，主管機關應做出處理直至取消其考評資格。