QP/HT-C5.3-2018質量責任追究與激勵管理制度編制審核批準********有限公司****年**月**日發布****年**月**日實施目的本制度規定了公司產品在生產過程中發生的不合格和顧客反饋的質量問題，并造成質量損失，對相關責任人和部門的責任追究，從而提高員工的質量意識。本制度適用于本公司與質量活動相關的所有部門和員工。定義質量事故：凡因不遵守工藝紀律、違反規章制度、工作差錯、管理不善、檢驗錯判，使產品不符合產品標準、技術指標或合同協議質量要求，造成報廢、返工、返修、降級使用、降價等。職責'、、一-部門過程 "-公司管理層財務部辦公室質量部各部門和車間質量獎勵基金的建立?OOOO質量獎懲的提出OO??質量獎懲涉及的財務核算?OOO質量獎懲方案的確認與報批OO?O質量獎懲的執行O?OO質量獎懲檔案管理OO?O?為歸口管理部門 O為配合和執行部門程序4.1質量事故責任追究的范圍對造成產品質量事故或質量問題的主要（直接）責任者、次要責任者、責任部門及領導根據事故性質、損失金額大小、影響大小等因素對其實施不同程度、不同方式的處罰。對違反有關質量方面規章制度或對我廠質量管理和實物質量造成聲譽損失的主要（直接）責任者、次要責任者、責任部門及領導根據事件性質、影響大小等因素對其實施不同程度、不同方式的處罰。4.2責任者和責任部門的確認凡由于操作者違反《安全生產操作規程》或由于操作者自身原因造成質量事故或質量問題的，該操作者為主要（直接）責任者。當兩人及以上作業造成質量事故或質量問題的，如果不能明確責任者，可以認定主手或小組組長為主要責任者。由于技術等方面原因，如圖紙設計錯誤、工藝編制錯誤、技術協議錯誤等，造成質量事故或質量問題，相關技術人員為主要（直接）責任者。由于管理等方面原因，如發錯材料，造成質量事故或質量問題的，相關管理人員為主要責任者。由于工作差錯引起的外購件、外協件、外包件質量事故或質量問題的，相應管理人員為主要責任者。質量檢驗人員沒有按規定的要求實施檢驗，發生漏檢、錯檢等問題，應承擔相應的責任。在發生的質量事故或質量問題中，相應的校對、審核人員應確認為次要責任者，承擔相應次一級責任。員工在發現上道工序質量問題時不及時匯報，繼續流入下道工序，則應追究其相應責任。在各項審核、檢查中發現違反有關質量方面規章制度的責任人員為主要責任者。主要責任者所在部門為責任部門。質量事故責任追究方法根據質量事故或質量問題的性質，將處罰分為A類處罰、B類處罰、C類處罰、D類處罰。分別對應于重大質量事故、較大質量事故、一般質量事故、一般質量問題處罰，包含罰款、通報批評、行政處分、重新培訓和考試、調離崗位、解除勞動合同等方式。重新培訓和考試由責任者所在部門實施或委托質量部、辦公室實施。質量事故責任追究具體標準A類處罰、B類處罰、C類處罰、D類處罰的處罰標準見附件。4.5質量事故責任追究原則由于工作不負責任、玩忽職守、違反工藝紀律造成的質量事故或質量問題；故意違反制度操作和指揮造成的質量事故或質量問題；隱瞞質量事故或質量問題擅自處理造成企業信譽受損；發生質量事故或質量問題不積極整改或重復發生的質量事故或質量問題等從嚴處罰。4.5.2質量事故或質量問題責任者能主動反映并積極配合事故或問題處理的可從輕處罰，直至免于質量處罰；但經濟損失、聲譽影響較大或者重大的只可降級處罰，不得免于處罰。4.5質量事故責任追究原則由于工作不負責任、玩忽職守、違反工藝紀律造成的質量事故或質量問題；故意違反制度操作和指揮造成的質量事故或質量問題；隱瞞質量事故或質量問題擅自處理造成企業信譽受損；發生質量事故或質量問題不積極整改或重復發生的質量事故或質量問題等從嚴處罰。4.5.2質量事故或質量問題責任者能主動反映并積極配合事故或問題處理的可從輕處罰，直至免于質量處罰；但經濟損失、聲譽影響較大或者重大的只可降級處罰，不得免于處罰。4.6質量事故責任追究依據不符合項報告；公司內、公司外質量信息反饋單；上級通報、行業通報；部門質量問題原因分析會議記要；質量損失統計分析表；技術文件和管理制度。4.7質量事故責任追究實施流程A、B類質量事故處理4.7.1.1部門/車間發生重大質量事故，須立即報告公司總經理。4.7.1.2品管部在確認其性質后三天內上報公司。4.7.1.3品管部和發生質量事故部門應及早召開分析會，必要時可由總經理、公司主要領導參加，分析原因、查清責任、采取措施，提出質量改進意見，杜絕事故重復發生。4.7.1.4事故發生部門應立即填寫《質量事故處理報告表》(QR-5.3-01)報送品管部。C類質量事故處理4.7.2.1部門發生質量事故后，須立即報告質量保證部，并及時填寫《質量事故處理報告表》。4.7.2.2品管部和質量事故發生部門應及時召開分析會，分析原因、查清責任、采取措施，提出質量改進意見，杜絕事故重復發生。D類質量事故處理：4.7.3.1質量事故分析，由質量事故發生部門組織召開，根據需要可通知品管部及技術科或供應科等部門人員參加。.7.3.2質量事故分析及處理結果，由責任部門填寫情況匯總后報品管部。A、B類的《質量處罰報告表》(QR-5.3-02)由發現部門或品管部提出并由品管部填寫責任人員的處理方案和處罰金額，財務部核準質量損失金額，報管理者代表審核、主管總經理審批，必要時經公司管理層辦公會討論通過，由人力資源部執行。C、D類的《質量處罰意見單》由發現部門或品管部填寫，責任部門提出對責任人的處理方案和處罰金額并由上一級主管領導審批，財務部核準質量損失金額，報品管部備案，由辦公室執行。質量激勵5.1質量激勵資金的來源為推進質量管理工作，加強產品質量考核，公司建立質量獎勵基金，用以獎勵在質量管理和實物質量上表現優異的部門和個人。根據本規定實施各類質量事故處罰的罰款。政府部門、上級單位等公司外的專項質量獎勵，不納入獎勵基金總額管理，應專款專用。5.2質量激勵的范圍5.2.1對部門和項目團隊、個人獲得全國、省部級等公司外部相關質量表彰和獎勵的，公司應給予獎勵。5.2.2對于在產品質量問題解決、產品質量改進、產品質量流程優化、質量管理工作提升等方面表現優異的部門、車間和個人，企業應給予獎勵。員工（包含工藝、技術和質量管理人員）通過創新、改進，使產品質量和可靠性得到提高，可以適當給予獎勵。對在工作中及時發現并制止或匯報在非其職責范圍的可能發生的質量事故的個人，或及時發現上道工序發生的差錯并避免質量問題繼續流轉的個人，企業應給予獎勵。質量激勵標準質量激勵分為質量專項獎勵和防止質量事故獎兩類,詳見《質量激勵標準》。質量激勵原則5.4.1同一事件或獎勵依據事項獎勵不得超過1次。5.4.2同一獎勵是由1人以上的團隊獲得的，則由團隊領取獎勵。5.5質量激勵的流程5.5.1激勵要求的提出各部門均可依據本規定提出獎勵要求，質量部按每月質量統計分析情況定期提出獎勵要求，提出要求時應提供具體證明材料，除直接依據核算金額進行獎勵以外的獎勵，需財務科核準獎勵涉及的核算金額（如防止質量問題挽回的經濟損失，質量改進經濟效益等），以確定獎勵實施標準。獎勵要求提出時應提供的具體證明材料可以包括但不限于以下內容：a） 產品質量問題解決、產品質量改進、產品質量流程優化方面的報告或成果證明，涉及財務數據應由財務科核準；b） 質量管理工作表現優異的表彰決定；c） 活動成果獎項獲獎證明文件；質量激勵的審批與執行a） 單項獎勵和防止事故獎金額達到A級標準的，由質量部報主管質量副總經理審核、總經理審批，必要時經總經理辦公會討論，通過后由辦公室按審批意見執行，相關部門配合執行并確認實施結果。b） 防止事故獎金額達到B級標準的，由質量部部長審核后，報主管質量副總經理審批，通過后由辦公室按審批意見執行，相關部門配合執行并確認實施結果。c） 防止事故獎金額達到達到C級或D級標準的，由質量部部長審核，由辦公室按審核意見執行，相關部門配合執行并確認實施結果。d） 質量獎勵審批表格見質量激勵單（文件編號：QR-5.3-03）。建立質量獎懲檔案質量部負責匯總質量獎懲記錄，建立質量獎懲檔案，檔案共享給辦公室等部門，供績效考核等參考。

6相關文件附錄1質量事故責任追究處理流程附錄2質量激勵處理處理流程附錄3質量事故責任追究標準附錄4質量激勵標準7相關記錄附錄5《質量事故處理報告表》QR-5.3-01附錄6《質量處罰意見單》QR-5.3-02附錄7《質量激勵單》QR-5.3-03質量事故責任追究處理流程質量激勵處理流程各部門提出質量激勵要求質量事故責任追究標準項目范圍等級主要/直接責任者次要責任者責產品質量事故處罰（產品含設備材料、工程及服務）重大質量事故：1、 因質量問題造成經濟損失15萬元及以上；2、 因質量問題受到上級或行業通報批評，給企業聲譽及銷售帶來嚴重損害；3、 故意隱瞞事故或者不合格品、違反制度造成有質量問題的產品出廠或造成嚴重影響。A類處罰1、 經濟處罰，扣罰金額最低4000元，最高6000元；2、 全廠通報批評；3、 重新培訓和考試（必要時）；4、 調離崗位（必要時）；5、 解除勞動合同（必要時）。扣罰直接責任者扣罰金額的50%，最低2000元，最咼3000兀。1、 責2、 責任與主要4000-3、 必要理。較大質量事故：1、 因質量問題造成經濟損失8-15萬元；2、 因質量問題受到上級或行業通報批評，給企業聲譽及銷售帶來損害；3、 因質量問題嚴重影響生產進度；4、 故意隱瞞事故或者不合格品、違反制度但未造成嚴重影響或在廠內發現。B類處罰1、 經濟處罰，扣罰金額最低2000元，最高4000元；2、 全廠通報批評3、 重新培訓和考試（必要時）；4、 調離崗位（必要時）。扣罰直接責任者扣罰金額的50%，最低1000元，最咼2000兀。1、 責2、 責任與主要2000-一般質量事故：1、 因質量問題造成經濟損失1-8萬元；2、 因質量問題影響生產進度；3、 造成質量損失在15萬元以下但能主動報告；4、 同類事故一年內發生二次以上。C類處罰1、 經濟處罰，扣罰金額最低600元，最高1000元；2、 部門內部通報批評；3、 重新培訓和考試（必要時）。扣罰直接責任者扣罰金額的50%，最低300元，最高500元。如當月生3次門負責罰金額一般質量問題：1、 因質量問題造成經濟損失1萬元及以下；2、 雖未造成經濟損失，但由于工作責任心不強引發工作差錯或者違反有關質量方面規章制度的；3、 造成質量損失在5萬元以下但能主動報告。D類處罰經濟處罰，最低50元，最高500元。扣罰直接責任者扣罰金額的50%。最低25元，最高250元。

質量激勵標準項目范圍等級質量專項獎勵獲得全國、省部級等公司外部相關質量表彰或獎勵的部門、團隊、班組和個人。質量專項獎勵軍方對部門、團隊、班組和個人所發的通報表揚，給予不同程度的獎勵。質量專項獎勵用戶對部門、團隊、班組和個人所發的通報表揚,給予不同程度的獎勵質量專項獎勵在產品質量問題解決、產品質量改進、產品質量流程優化、質量管理工作提升等方面表現優異的部門、團隊、班組和個人質量專項獎勵防止質量事故獎勵員工在工作中盡心盡責，及時發現并制止了非其職責范圍的可能引發的重大質量事故，避免質量問題出廠/擴散，為企業挽回重大經濟損失（15萬元及以上）及聲譽。A類獎勵員工由于工作認真，發現并制止了非其職責范圍的可能引發的重大質量事故，為企業挽回重大經濟損失（8-15萬元）及聲譽。B類獎勵員工在做好本職工作的前提下，能及時發現上道工序發生的差錯并及時匯報，使質量問題能及時解決，避免質量問題繼續流轉，挽回經濟損失1-8萬元。C類獎勵員工在做好本職工作的前提下，能及時發現上道工序發生的差錯并及時匯報，使質量問題能及時解決，避免質量問題繼續流轉，挽回經濟損失1萬元以下。D類獎勵備注：員工（包含工程、技術和質量管理人員）通過創新、改進，使產品質量和可靠性得到提高，也可參照防質量事故處理報告表責任部門/車間:事故名稱產品名稱圖號廢品數量產品批次編號填寫人填寫日期一、事故發生的日期和責任者：1、 事故發生日期：2、 事故直接責任者：3、 事故相關責任者：二、事故發生經過：責任人： 年月曰三、原因分析：分析人： /部門： /崗位： 年月曰四、報廢產品工時（h）：報廢產品材料（￥）:其它（￥）：主管簽名 日期五、財務計算事故造成的損失：元核算員： 日期：財務主管： 日期：六、事故處理意見：被授權人： /部門： /崗位： 年月曰七、改進措施：被授權人： /部門： /崗位： 年月曰八、質量部意見：被授權人： /崗位： 年月曰九、公司主官意見：簽名： /崗位： 年月曰

質量處罰意見單責任部門所屬班組責任者姓名工號問題來源發生日期調查報告編號或審核、檢查報告號發現不符合事實及處罰意見：簽名： /崗位： 年月曰質量部部長審核：簽名： /崗位： 年月曰責任部門意見：簽名： /崗位：