第十五章

市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策1/7/20241微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)?斯密在其巨著《國(guó)富論》中，一再?gòu)?qiáng)調(diào)管理最少的政府是最好的政府。他認(rèn)為除了少數(shù)幾件事情以外（例如國(guó)防、司法、教育），其他事情應(yīng)該盡量交給市場(chǎng)，讓看不見的手——價(jià)格機(jī)制去解決問題，這也就是有名的“自由放任主義”。1/7/20242微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院第一節(jié)市場(chǎng)失靈在完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品和要素市場(chǎng)上，可以實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置和帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但完全競(jìng)爭(zhēng)只是理想狀態(tài)，現(xiàn)實(shí)中是不存在的。因此，資源最優(yōu)配置和帕累托最優(yōu)狀態(tài)通常不能實(shí)現(xiàn)，一般稱這種情況為市場(chǎng)失靈（MarketFailure）。1/7/20243微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)經(jīng)常受到波動(dòng)的影響；價(jià)格機(jī)制不能兼顧非市場(chǎng)目標(biāo)。

壟斷因素的存在，降低市場(chǎng)的效率；市場(chǎng)本身不能提供公共物品；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在外部性；信息不完全影響經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)轉(zhuǎn).

1/7/20244微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院微觀經(jīng)濟(jì)政策從微觀、個(gè)體層次上針對(duì)上面幾種情況采取相應(yīng)的調(diào)控政策，以實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置和帕累托最優(yōu)狀態(tài)對(duì)壟斷的管制公共物品的供應(yīng)；外部性的干預(yù)；信息不對(duì)稱的干預(yù)；1/7/20245微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院第二節(jié)壟斷壟斷與低效率尋租理論對(duì)壟斷的管制反壟斷法1/7/20246微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院二、尋租理論尋租的概念為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤(rùn)而進(jìn)行的非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)

壟斷造成的社會(huì)福利凈損失（純損即哈伯格三角）與進(jìn)行尋租活動(dòng)的代價(jià)1/7/20249微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院三、反壟斷的措施1、法律上：反托拉斯法。2、行政上：價(jià)格管制及產(chǎn)量限制。主要針對(duì)自然壟斷。自然壟斷：由技術(shù)條件和需求條件作用而形成的。自然壟斷不屬于反托拉斯范圍，但需要政府管理。3、經(jīng)濟(jì)上：征稅。1/7/202410微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

對(duì)壟斷的管制：遞增成本pmpcPOpzQD=ARMRACMCqmAA’qcqzC

四、對(duì)壟斷的公共管制

1/7/202411微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院對(duì)壟斷的管制：遞減成本PQOD=ARMRACMCqmqcpzqzpmPc1/7/202412微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院對(duì)自然壟斷的政府管制自然壟斷的主要特征：存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)政府的主要管制方式：價(jià)格管制：邊際成本定價(jià)法、平均成本定價(jià)法、雙重定價(jià)法資本回報(bào)率管制1/7/202413微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院第三節(jié)外部影響和公共物品

外部影響及其分類外部影響和資源配置失當(dāng)關(guān)于外部影響的政策科斯定理1/7/202414微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

1989年，在阿拉斯加的威廉?桑德王子島附近，幾百萬(wàn)加侖石油從?？松镜囊凰矣痛闲孤?，造成了野生生物的大批死亡，漁場(chǎng)遭毀，自然環(huán)境受損。盡管?？松韭暦Q花10億多美元進(jìn)行清理，但大部分損害需要好幾年才能補(bǔ)救回來。為什么?？松静唤ㄔ煲凰腋踩恍┑拇?，或者更為小心謹(jǐn)慎一些呢？答案在于外部性：石油泄漏對(duì)?？松镜某杀尽词故?0億美元——也可能小于由于損害環(huán)境而造成的全部成本。因?yàn)榘？松净蛘咂渌魏问凸局怀袚?dān)成本的一部分，所以他們沒有足夠的動(dòng)機(jī)去設(shè)計(jì)和購(gòu)買對(duì)環(huán)境安全的船只，或者在其船員當(dāng)中強(qiáng)調(diào)謹(jǐn)慎小心。1/7/202415微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

另一起重大災(zāi)難是1986年在烏克蘭的切爾諾貝利核電站爆炸，釋放的放射性物質(zhì)波及幾千英里之外。5年后，在瑞典一些地方飼養(yǎng)的馴鹿仍由于嚴(yán)重的放射性污染而不能食用。這是外部性存在的又一例——蘇聯(lián)不必為在國(guó)土以外造成的損害付出代價(jià)。1/7/202416微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院一、外部影響

外部影響指生產(chǎn)者或消費(fèi)者在自己的活動(dòng)中給他人帶來了一種有利影響或不利影響，這種有利影響帶來的利益或有害影響帶來的損失都不是由消費(fèi)者和生產(chǎn)者本人所獲得或承擔(dān)的。即單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位（個(gè)人或企業(yè)）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人造成的影響而又未記入市場(chǎng)交易的成本與價(jià)格的部分。1/7/202417微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院分類

1、外部經(jīng)濟(jì)：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)給他人帶來利益，而自己并沒有獲得這種利益。主要有生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)2、外部不經(jīng)濟(jì)：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)給他人帶來?yè)p害，又未給他人以補(bǔ)償。主要有生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì).

產(chǎn)生的原因：私人利益與社會(huì)利益不一致。社會(huì)成本大于私人成本。1/7/202418微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)特寫：當(dāng)火車駛過農(nóng)田的時(shí)候

20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。他邊欣賞風(fēng)光，邊對(duì)同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花（當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)車）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場(chǎng)失靈”。將近70年后，1971年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們?cè)诟咚倭熊嚕ㄟ@時(shí)已是電氣機(jī)車）上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速駛過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而收益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收“趕鳥費(fèi)”。這同樣是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市場(chǎng)失靈”。1/7/202419微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

同樣一件事情在不同的時(shí)代與地點(diǎn)其結(jié)果不同，兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實(shí)說明了同一件事：不管外部經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)，從社會(huì)的角度看都會(huì)導(dǎo)致資源配置的錯(cuò)誤，即造成市場(chǎng)失靈。

1/7/202420微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院二、外部影響與資源配置失當(dāng)各種形式的外部影響的存在造成一個(gè)嚴(yán)重后果：完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的資源配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)?！翱床灰姷氖帧痹谕獠坑绊懨媲笆チ俗饔?。社會(huì)的邊際收益和邊際成本與私人的邊際收益和邊際成本是不相等的。造成私人決策下的產(chǎn)量不是過多就是過少。偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)下的產(chǎn)量1/7/202421微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院PXOD=MRMCMC+MEPxX*X**生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)PXOMCMRMR+MEPxX*X**生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)1/7/202422微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院三、有關(guān)外部影響的政策（1）稅收：對(duì)產(chǎn)生消極外部因素的廠商征稅或罰款，使它向政府支付由于污染等導(dǎo)致社會(huì)所增加的成本，把廠商造成的外在成本內(nèi)部化，促使其消滅或減少消極的外部因素。（2）補(bǔ)貼：（3）企業(yè)合并：（4）規(guī)定所有權(quán)：科斯定理——只要所有權(quán)明確，不管所有權(quán)的最初配置狀態(tài)如何，都可以達(dá)到資源的有效配置。1/7/202423微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

四、科斯定理只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予給誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。

科斯認(rèn)為在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下，政府不需要制定微觀經(jīng)濟(jì)政策，市場(chǎng)機(jī)制就能通過自我調(diào)節(jié)，使克服負(fù)外部性的成本降到最低限度。

1/7/202424微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

例如，假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損75元，5戶共損失375元。再假定有兩個(gè)解決方法，一是花150元給工廠煙囪安裝除塵器，二是給每一戶買1臺(tái)值50元的烘干機(jī)，5戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即如果聽任市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生作用，工廠或居民都會(huì)自動(dòng)采取150元解決問題的方法，因?yàn)檫@樣最節(jié)省。科斯定理認(rèn)為，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部影響就不會(huì)發(fā)生。在上述例子中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民是明確的，則他們中任何一方都會(huì)想出用150元安裝一個(gè)除塵器來消除污染，即解決外部影響問題。1/7/202425微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院四種類型的物品私人品面包、衣服自然壟斷消防、有線電視共有資源海洋中的魚、環(huán)境公共品國(guó)防、知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)性？排他性？是是否否1/7/202426微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院公共物品1/7/202427微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)特寫：經(jīng)濟(jì)學(xué)家話燈塔經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)燈塔一直情有獨(dú)鐘。19世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒指出，雖然海中的船只可以從燈塔的指引而得益，但若要向他們收取費(fèi)用，就辦不到。除非政府用強(qiáng)迫抽稅的方法，否則燈塔就會(huì)無利可圖，以致無人建造。稍后另一位英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奇威克發(fā)展了穆勒的觀點(diǎn)，認(rèn)為在像燈塔這種情況下，以市場(chǎng)收費(fèi)來鼓勵(lì)提供服務(wù)的觀點(diǎn)大錯(cuò)特錯(cuò)，因?yàn)檫@些服務(wù)為社會(huì)需要而又無法收費(fèi)。20世紀(jì)劍橋?qū)W派代表庇古則以燈塔說明了市場(chǎng)失靈。薩繆爾森也有類似的觀點(diǎn)。燈塔之所以為經(jīng)濟(jì)學(xué)家津津樂道，就在于它是一種不同于一般物品的公共物品。1/7/202428微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院公共物品特征

公共物品是指供給整個(gè)社會(huì)共同享用的物品，如，國(guó)防、警察、消防、公共道路、教育、公共衛(wèi)生，等等。是相對(duì)于私人物品而言的。公共物品的特點(diǎn)：（1）不具有排他性（非排他性）

（2）不具有競(jìng)用性（非競(jìng)用性）公共物品（國(guó)防）、公共資源（海魚）

1/7/202429微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的最優(yōu)數(shù)量取決于其需求和供給供給：取決于邊際成本狀況。需求：由于消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性，每一個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)量是他們共同消費(fèi)這一物品的總量，而價(jià)格是各個(gè)消費(fèi)者所付價(jià)格的總和。即把各人對(duì)此公共物品的需求曲線從垂直方向相加，得到對(duì)公共物品的總需求曲線，以決定消費(fèi)者愿意為這一定數(shù)量的公共物品支付多少。與私人物品總需求曲線的比較（教材P383）1/7/202430微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院QPSD1D2DP0Q0QPSDD1D2私人物品公共物品1/7/202431微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院公共物品與市場(chǎng)失靈非排它性導(dǎo)致存在“搭便車”現(xiàn)象，即不用購(gòu)買也可消費(fèi)的行為，因而造成市場(chǎng)失靈。使得市場(chǎng)無力也沒有人愿意提供公共物品。非競(jìng)有性意味著任一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)一單位商品的機(jī)會(huì)成本為0，也就是說公共物品向消費(fèi)者提供的邊際成本為0，因此，它的價(jià)格好象為0，因此私人不愿意提供。說明靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)，公共物品的供給小于需求，而很多公共物品是社會(huì)必須的，因而只能由政府來提供。由政府集中計(jì)劃生產(chǎn)并根據(jù)社會(huì)福利原則來分配公共物品就成為較好的選擇。1/7/202432微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院公共資源共有資源是指那些任何人都可以使用的資源。結(jié)果，共有資源被過度利用。此為著名的“公地悲劇”。1/7/202433微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院與牛共舞：印第安人的牧場(chǎng)

早在英國(guó)清教徒移民美國(guó)之前，整個(gè)美洲大陸都是印第安人的天下。印第安人的生活以狩獵為主，比方說，吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛屬于共同財(cái)產(chǎn)，任何人都可以狩獵，大家都希望多捕獵一些。經(jīng)過經(jīng)年累月的狩獵，野牛的數(shù)量逐漸減少。為使野牛能夠持續(xù)維持一定的數(shù)量，以供印第安人獵食，有些睿智的印第安長(zhǎng)者就將狩獵區(qū)劃分為幾塊。然后規(guī)定每年只準(zhǔn)在某一塊地區(qū)狩獵，讓其他地區(qū)的野牛能有喘息與再生。如此每年輪流在不同的地方狩獵，印第安人也得以長(zhǎng)時(shí)期保有足夠的野牛群維生。公地的悲劇私地的悲劇1/7/202434微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院公地悲劇如果這塊土地為私人所有，那么他該養(yǎng)4只或5只羊，總增加重量20單位。養(yǎng)羊數(shù)量123456789每只羊增重876543210總增重8141820201814801/7/202435微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院養(yǎng)羊數(shù)量123456789每只羊增重876543210總增重814182020181480如果有兩個(gè)人養(yǎng)羊如果只有兩個(gè)人，最佳養(yǎng)羊數(shù)量是3+3只。因?yàn)槠渲械囊粋€(gè)人收益為9，如果養(yǎng)2只羊，收益為8，養(yǎng)4只羊，收益也為8。1/7/202436微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十五經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院養(yǎng)羊數(shù)量123456789每只羊增重876543210總增重81418202