東興證券股份有限公司客戶經理管理辦法目錄第一章總則第二章組織架構第三章崗位職責第四章客戶經理的聘請、培訓、錄用第五章客戶經理的日常治理第六章客戶經理的品質治理第七章客戶的認定與歸屬第八章薪酬與福利第九章考核指標的定義及講明第十章定級與考核第十一章晉級、降級流程第十二章附則第一章總則第一條為更好地服務于公司整體營銷戰略，建立和培養一支專業化證券客戶經理隊伍，通過規范化、科學化的治理和考核，使之健康進展，特制定本方法。第二條本方法所指的客戶經理是指依據本方法規定，由公司新聘請錄用并通過培訓，專門從事客戶開拓并為客戶提供服務的工作人員或營銷支持服務治理人員。本方法所指的經紀業務代理人是指與公司簽訂代理合同，以公司名義進行客戶招攬、客戶服務等活動，具有法律法規規定資格的自然人。第三條本方法所指的客戶是指客戶經理進展的，在營業部開戶并交易的增量客戶。營業部現有存量客戶不列入考核范疇，并嚴禁將營業部存量客戶轉為增量客戶。第四條客戶經理按照工作性質不同共分為三個系列：行銷系列、服務系列、治理系列。（一）行銷系列包括：二星級客戶經理、三星級客戶經理、四星級客戶經理、五星級客戶經理（二）服務系列包括：見習服務經理、一級服務經理、二級服務經理、三級服務經理、一級培訓督導、二級培訓督導、三級培訓督導（三）治理系列包括：見習區域經理、區域經理、高級區域經理、營銷部主管、營銷總監第五條本方法所稱“團隊”是指治理系列職員所管轄的業務單位。第六條本方法適用于公司所屬A類營業部（試點新型營業部除外）營銷體系的各級客戶經理。第二章組織架構第七條營業部營銷團隊組織架構，如下圖所示：營業部總經理營銷總監營銷部主管區域經理服務經理培訓督導客戶經理經紀業務代理人客戶經理的進展：（一）行銷系列職員原則上要緊依靠自身業務量的標準逐級晉升，如果業績或其他方面無法達到考核標準，經再培訓仍無法達標，則予以轉崗或解除勞動合同。（二）服務系列職員服務系列職員是專門對客戶經理開發的所有客戶進行服務和對客戶經理進行考核、培訓的營銷支持人員，由營業部進行考核，按照考核結果予以升降級、轉崗或解除勞動合同。（三）治理系列職員1、治理系列職員既要獨立開發客戶，又要負責團隊人員進展和治理。如業績或其他方面無法達到考核標準，可降為行銷系列職員。2、區域經理團隊進展到一定的規模能夠申請成立新的營銷部，營銷部主管治理的團隊進展到一定規模，能夠晉升到營銷總監。第三章崗位職責第八條營銷總監的崗位職責（一）營業部年度營銷打算與目標的制定、執行與評估，完成公司年度營銷目標；（二）策劃市場渠道的拓展方案，包括銀行、社區、機構等；（三）負責客戶經理的團隊建設，包括聘請、培訓；（四）負責客戶經理團隊日常業務治理、考核、督導、和諧及咨詢題的解決；（五）在經紀業務部和營業部的授權范疇內，負責營銷團隊提成分配方案的制定和提成分配的初審工作；（六）區域經理的選拔、考核；（七）完成公司交辦的其它事項。第九條營銷部主管崗位職責（一）營銷部年度經營打算與目標的制定、執行與評估；（二）增員、培訓、輔導與團隊建設；（三）日常業務治理、考核、督導、和諧及咨詢題解決；（四）組織營銷部各項例會：月會、周會、夕會、早會、及業績分析會等；（五）營銷部各項業務數據分析；（六）每月的工作總結和下月的工作打算；（七）策劃市場渠道開拓的方案；（八）填寫周報、檢查區域經理周報、抽查其他客戶經理的工作記錄；（九）完成公司交辦的其它事項。第十條區域經理崗位職責（一）制定每月崗位工作打算，保證打算實施的有效性；（二）負責愛護所分配區域包括合作銀行的良好合作關系；（三）策劃和組織實施市場營銷、推廣活動，完成營銷任務指標；（四）對所轄客戶經理進行日常治理（業務考核、考勤），檢查工作日志和客戶服務記錄；（五）組織各項活動：晨會、周會及業績分析會等；（六）對所轄客戶經理進行培訓、輔導、協助制訂展業打算，必要時陪同展業；（七）每月初提交上月業績分析報告；（八）完成業務營銷部交辦的其它事項。第十一條服務經理的崗位職責包括但不限于：（一）回訪客戶，做好回訪記錄，定期整理分析客戶需求；（二）為客戶進行投資咨詢服務；（三）對存量空戶進行再開發和對存量休眠客戶進行激活；（四）對存量客戶進行日常服務治理等；（五）向客戶舉薦公司發行或代銷的各類金融產品；第十二條培訓督導崗位職責（一）協助營銷部主管進行營銷人員的聘請、考核、培訓、定級及日常治理；（二）認真督導各團隊經營目標的達成，協助擬定增員、選擇、訓練打算與活動；（三）參與總部、營業部培訓課程的規劃、編制、執行與日常授課；（四）客戶經理之間及與營業部之間的溝通與和諧；（五）參與策劃營銷部與各團隊匯報活動：月會、夕會、早會、周會及業務分析會等；（六）參與營銷部各項行政治理活動，客戶經理從業資格考試指導、差勤治理等；第十三條客戶經理崗位職責（一）拜望客戶、進展客戶、完成任務指標；（二）每周向直截了當治理的治理系列職員提交客戶訪談錄，聽從治理系列職員的治理、輔導和工作分配；（三）每日參加所在部門的晨會、二級早會，按時參加所在部門和團隊的夕會、例會、周會等；（四）每天填寫工作日志和客戶服務記錄；（五）跟蹤客戶服務，聽取客戶意見、建議、提供咨詢服務，輔導客戶操作；（六）每月向營銷部提交工作總結；（七）舉薦客戶經理；（八）完成營業部要求的其它事項。第四章客戶經理的聘請、錄用、培訓第十四條客戶經理應具備的差不多條件：（一）大學專科以上學歷，有一定的工作經歷，年齡20-40歲，有1年以上證券、期貨、保險及市場營銷工作經歷者優先，客戶資源豐富者，上述條件可適當放寬。（二）熱愛證券工作，認同公司企業文化。（三）具有一定的社會關系和市場開發能力，有一定的客戶基礎、具備從事證券經紀活動所需專業知識和技能者優先錄用。（四）銳意進取，吃苦耐勞，具備良好的心理素養和強烈的風險意識。（五）待人熱情，有良好的個人信譽和團隊精神，無不良嗜好。（六）口齒清晰，善交際，五官端正，軀體好。（七）原則上具備證券從業資格。第十五條下列人員不能成為公司客戶經理：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的。（二）因經濟犯罪被判處刑罰，自刑罰執行完畢之日起未滿3年的。（三）市場禁入者。（四）法律、法規規定不得從事證券業的其他人員。第十六條營業部聘請客戶經理應按照本方法規定條件，公布聘請信息，聘請人員要求和聘請信息文稿報備經紀業務部、人力資源部。第十七條聘用流程（一）聘用人員須填寫《客戶經理入司申請表》，（見附件1），營業部須通過OA將客戶經理簽勞動合同的申請同《客戶經理入司申請表》報經紀業務部、人力資源部進行資格審批，審批同意后，客戶經理同營業部簽訂《客戶經理勞動合同》（見附件2），合同原件由營業部留存備案。（二）聘用人員須如實提交以下材料給營業部，若有意虛報、隱瞞、造假個人資料，一經發覺，公司有權趕忙解除勞動關系；1、《客戶經理入司申請表》；2、以下文件的復印件：學歷證明、身份證明、證券從業資格證；3、近期免冠一寸照片；4、離職證明（應屆畢業生除外）；5、公司認為有必要的其他材料。第十八條行銷系列客戶經理簽訂勞動合同條件要滿足下列條件之一。（一）有效開戶數30戶客戶；（二）托管資產達到500萬元；第十九條行銷系列職員《客戶經理勞動合同》（附件2）簽訂期限為三年，其中約定三個月到六個月的試用期限。在試用期內，如試用人員未達到二星級客戶經理業績標準，視為不符合錄用條件，公司可解除勞動合同。第二十條經紀業務代理人在代理合同期內，業績達到二星級及以上客戶經理定級標準，經本人申請通過營業部組織的競聘活動可簽訂3年期限的勞動合同。第二十一條服務系列客戶經理應具備一年以上證券從業體會，具備證券從業資格，熟悉柜臺業務有關流程。由營業部按照本方法規定的配置比例進行聘請，報經紀業務部、人力資源部審批。第二十二條治理系列職員屬于公司任命或外聘的，經營業部考察合格，由該職員申請簽訂3年期限的勞動合同，其中約定有三個月到六個月的試用期限。在試用期內達到聘用標準的，由本人申請并經營業部負責人同意后，報公司經紀業務部、人力資源部審批；在試用期終止時未達到聘用標準的，降為相應級不客戶經理或解除勞動合同。第二十三條客戶經理的培訓按照不同對象分為入職培訓、晉階培訓和日常改進培訓三個層次。培訓內容包括但不限于；公司理念與治理制度、證券基礎知識、各類金融產品介紹、營銷知識、社交禮儀及客戶服務等內容。培訓層次培訓對象培訓內容入職培訓所有新入職的營銷人員公司及規章制度介紹證券基礎知識，證券法律知識營銷人員的差不多素養，職業道德營銷差不多知識、營銷實踐晉階培訓進入新崗位營銷人員崗位工作職責及要求崗位新技能（營銷技能、治理技能、素養提升等）日常改進培訓所有營銷人員業務知識講解，營銷體會分享，營銷咨詢題解答第二十四條客戶經理從事證券營銷活動，每年應同意后續教育。客戶經理要求每年同意后續教育累計時刻不得少于36小時的后續教育，其中同意證券法律知識、職業道德和誠信教育累計時刻不得少于12小時。日常改進培訓通過日會和周會的形式，通過連續持續的培養和訓練，持續提升營銷人員的業務素養和工作能力。第五章客戶經理的日常治理第一節差不多治理第二十五條各營業部應視業務需要，定期或不定期舉辦有關投資基礎知識、技術分析、營銷技巧、從業資格等業務方面的培訓，主動籌劃組織股民沙龍、客戶聯誼、投資報告會、小區宣傳、渠道開發、社會公益等活動，以利于業務的開拓。第二十六條營業部所轄各團隊，應制定年度、半年度、季度、月份的經營打算和業績目標，并將所有業務活動編制行事歷，向全體職員公布后按打算實施。第二十七條治理系列職員每周必須填寫周報，對本周進行總結，并制定下周工作打算與業績目標。每月底應對本月進行總結，并制定次月的工作打算和業績目標，并編制行事歷，召開團隊月例會告之。第二十八條客戶經理應在每日工作終止后，填寫工作日志，包括當天拜望總結、次日拜望的客戶、投資建議等，并全力達成。各治理系列職員應每天檢查團隊成員的工作日志，并給予協助與輔導，落實活動量治理。第二十九條客戶經理應按規定參加有關的業務例會等活動，無故不得缺席。第三十條營銷部主管必須按要求按時填寫周報，每月應將本單位業務狀況、有關活動治理進行分析、檢討和評估，每月初向營業部和經紀業務部提交工作報告。第二節差勤治理第三十一條營銷部應進行每日考勤，應嚴格遵守公司有關考勤治理的規定，不得無故遲到、早退、曠工。第三十二條客戶經理請假超過一天必須填寫請假單，請假三天以內（包括3天）由營銷部主管核準，超過三天者由營業部負責人核準。第三十三條請假的有關規定（一）事假：因事必須請假者，必須本人提早一天申請。（二）病假：因病需休息或治療可請病假，病假二天以上須附診斷證明書。（三）婚假：符合國家規定結婚的職員，憑本人結婚證書給予婚假七天，符合國家規定晚婚（男滿25歲，女滿23歲）者，另加七天晚婚假。（四）產假：符合打算生育規定的女性專職客戶經理，標準如下：1、女性職員生育期間享受產假90天；多胞胎生育的，每多生育一個嬰兒，增加產假15天。實行晚育者（24周歲后生育第一胎），增加獎勵假30天。難產者按醫院證明增加30天假期。2、產假終止后，如因健康或其他緣故確需休假，必須重新申請病假或事假，否則按缺勤處理。（五）喪假：職員親屬（父母、公婆、岳父母、配偶和子女）死亡，喪假為3天；職員其他親屬（祖父母、外祖父母、兄弟、姐妹）死亡，喪假為2天。第三十四條專職客戶經理考勤罰款標準（一）客戶經理：遲到或早退扣發（每次）20元考核扣分2分/次曠工扣發（每天）50元考核扣分5分/次（二）治理系列職員：扣款標準為客戶經理的1倍。第三十五條營銷部主管應嚴格執行考勤制度，每月制作工資報表時在個人收入中扣除。第三節早、夕會治理第三十六條早會是對客戶經理治理的重要途徑，由營業部營銷部策劃、組織和治理。第三十七條早會要力爭做到內容充實、形式多樣、氣氛適宜、主動參與。一級早會（營銷部組織）的時刻原則上操縱在30-60分鐘，二級早會（各團隊獨立組織）時刻可長可短。早會主持人應事先做好早會的策劃、組織工作。營銷部提早一周制定好早會行事歷、打算表，預先公布。第三十八條早會經營應起到以下作用：（一）按照客戶經理的工作進展，落實活動量治理。（二）按照客戶經理的思想動態，鼓舞工作士氣。（三）傳授各方面的知識、提升客戶經理專業技能。（四）交流工作體會，提升氣氛。（五）客戶經理的演講臺。（六）最新資訊、信息、股市行情分析等。（七）提升客經理的自身修養，重視客戶經理的思想品德教育。（八）公司重要政策的宣導。第三十九條營業部應注意總結早會經營治理體會，持續提升早會治理水平，并將收集整理好的早會材料、案例形成文字和專案。營銷部主管在組織好一級早會的同時要注意二級早會的質量，做好輔導工作。第四十條營銷部每周至少組織1-2次夕會（有條件的營銷部應每天組織夕會），強化證券專業知識、銷售技巧、政策制度的學習，及時解決工作中發覺的咨詢題。第六章客戶經理品質治理第四十一條營業部必須加大公司企業文化、證券法規的學習與推廣，強化客戶經理的日常活動治理，規范從業行為，遵守社會公德，職業道德，愛護客戶利益、公司形象，全面提升客戶經理個人素養：（一）客戶經理無權代表本公司與客戶或其他人員及單位簽訂任何協議與合同；（二）客戶經理在未獲得本公司同意前，不得通過新聞媒介和報刊雜志發表任何有關本公司的廣告、聲明、文件、宣傳或同意采訪等；（三）客戶經理在展業過程顯現業務交叉時，不得以利益、降傭、返還、隱瞞欺詐、詆毀同事等手段爭搶客戶；（四）客戶經理必須對客戶資料保密，必須保守本公司隱秘；（五）客戶經理在對客戶進行投資咨詢服務時，投資建議要符合客戶利益，不可提供虛假資料誤導性講明，不得為貪圖個人利益而誘導客戶進行不必要的交易；（六）客戶經理不得同意客戶全權托付交易，不得與客戶簽訂利益分成的協議（含口頭協議）；（七）不得向客戶提供股票上漲或下跌的確信性意見；（八）客戶經理必須要求客戶在有關協議、文件、服務登記表上親筆簽名，不得代客戶簽名；（九）客戶經理不得詆毀同事或同業其他證券公司；（十）客戶經理必須遵守本公司有關紀律規定，愛護公司財物，堅持公司正常工作秩序，保持辦公環境清潔衛生；（十一）團隊外出活動，專門在舉行宣傳、咨詢或社會公益活動時，應注意樹立本公司形象，做到儀容整潔、著裝整齊、舉止文明。第四十二條客戶經理有下列情形之一者，經營業部審查認定屬實，按照該行為性質，扣考核分3分／次并按以下規定處理：（一）態度或服務質量不良，引起客戶明確表示不滿或提出投訴，警告一次；（二）采取各種手段將本公司存量客戶轉為自己客戶的，轉戶無效并警告一次；（三）無故2次不參加本公司會議及各項活動的，警告一次；（四）在本公司舉辦的各項競賽中，弄虛作假的，記過一次；（五）泄露客戶隱私或有關資料的，解除勞動合同；（六）泄露本公司隱秘，給本公司造成缺失的，除了賠償相應的缺失外，記過一次；后果嚴峻，解除勞動合同；（七）未經本公司同意或授權，擅悠閑報刊或其他新聞媒體發表有關公司各類廣告、聲明、文件、宣傳或同意采訪等，記過一次；給公司造成不良阻礙的，解除勞動合同；（八）打架、侮辱同仁、客戶或其他類似不當行為的，阻礙本公司形象的，記過一次；情節嚴峻者，解除勞動合同；（九）以任何方式誘導本公司內非自有客戶者，記過一次；情節嚴峻者，解除勞動合同；（十）違反本公司規定，擅自代客理財，承諾投資回報者，解除勞動合同；造成經濟缺失或其它不良后果者，除了賠償相應缺失外，解除勞動合同；（十一）采納欺詐等手段私自進行各項融資活動，解除勞動合同；觸犯刑律者交公安機關處理；第四十三條營業部應成立“客戶經理品質治理委員會”，組長由營銷部主管擔任，組員包括：服務系列職員、所有治理系列職員。第四十四條客戶經理有第四十二條情形之一，經“客戶經理品質治理委員會”決議處罰，營業部負責人將處理結果，送總部經紀業務部備案。（一）第一次同意警告處分的，扣發工資100元；第二次受到警告處分的，記過一次，扣發工資200元，并取消參加當年度各項評優活動的資格；記過二次者，解除勞動合同。（二）治理系列職員下屬客戶經理年度內受到2人次或以上警告、記過處分，負連帶責任，按屬下客戶經理扣發的50%處罰。治理系列職員隸屬客戶經理年度內有5人次以上受到處分時，治理系列職員予以撤職處理，不再享受治理系列職員待遇。（三）治理系列職員被處分后，有主動改善行為與績效，且逾十二個月未受處分者，其之前的處分記錄予以撤消。第四十五條客戶經理有上述違規行為，各營業部應及時處理，發文通報，記入客戶經理檔案，并將違規情形上報經紀業務部備案。第四十六條對因上述緣故而被解除勞動合同者，公司將視情節輕重，通報當地證券業協會，申報注銷其執業資格證書。第七章客戶的認定與歸屬第四十七條客戶經理所介紹的客戶來營業部開戶前（至少提早一個工作日），客戶經理向營業部開戶柜預約開戶，并填寫《客戶預約登記表》（附件4）。營業部交易主管和營銷部主管雙確認，確認無誤后在《客戶預約登記表》上簽字，運營總監進行復核。客戶開戶時填寫《優質服務確認書》（附件5）。營業部每月10日前填寫《月客戶經理客戶變更表》（附件6），將上月客戶經理的客戶變更情形報備經紀業務部（營銷治理平臺上線后，不再要求上報）。第四十八條嚴格區分自然開戶客戶與客戶經理客戶，愛護公司客戶資源。關于以下惡意開戶、截留客戶的不計入客戶經理業績。（一）以獵取酬勞為目的，勾結他人開戶，制造并不需要的交易以達到有效客戶認定標準的；（二）開戶后90天內銷戶并重新開戶的行為；（三）涉嫌惡意開戶、截留公共客戶或他人名下客戶的，由營業部進行調查，調查期間暫扣當月工資；調查結果屬實的，首次扣發2000元/戶，再犯或阻礙專門惡劣的趕忙解除勞動關系。第四十九條客戶對原客戶經理服務不滿而要求轉換其他客戶經理時，可由客戶提出申請，由營銷部上報營銷總監并經營業部總經理審批后劃轉到新指定所屬團隊提供服務，客戶隸屬原團隊，區域經理仍享受團隊提成，原客戶經理對該客戶的提成不再計提。新指定所屬團隊不享受該客戶團隊提成和個人業績提成。第五十條客戶經理離職后，其名下客戶仍歸其所屬團隊，該客戶經理不再享受提成，由該客戶經理原所屬團隊治理系列職員負責愛護（享受團隊提成不變），防止客戶流失。第五十一條團隊展業產生的客戶，按照客戶經理奉獻的大小，團隊可協商并由區域經理確定比例分配給客戶經理。第八章薪酬與福利第五十二條工資待遇構成（一）行銷系列工資=考勤得分/100×（差不多工資+考核津貼×考核得分/100）+補貼+銷售獎+考核得分/100×業績提成-扣款；其中：業績提成=Σ(計提基數×提成比例)（二）治理系列工資=（差不多工資+考核津貼×考核得分/100）+補貼+銷售獎+考核得分/100×業績提成-扣款；區域經理的業績提成包括個人業績提成和團隊業績提成，個人業績提成運算公式同行銷系列客戶經理業績提成的運算公式，即：業績提成=Σ(計提基數×提成比例)；團隊業績提成的計提基數為區域經理下轄團隊成員的業績提成基數之和扣除區域經理個人業績提成后的金額。（三）服務系列工資=考勤得分/100×差不多工資+考核津貼×考核得分/100+補貼+銷售獎+個人業績提成一扣款；服務系列職員的個人業績提成比例統一為10％，計提基數同行銷系列客戶經理。第五十三條銷售獎銷售獎是指對客戶經理銷售基金、金融理財產品等產生的銷售獎勵。基金、理財等金融產品銷售產生的申購費、認購費，客戶經理能夠提取60%的提成，經紀業務部另有要求的，按要求執行。客戶贖回基金所得的贖回費不提成。第五十四條客戶經理個人鼓舞基金客戶經理每月稅前收入的5%作為個人鼓舞基金，當提取金額達到5萬元時，不再計提，由營業部設置客戶經理個人專戶進行存放。當客戶經理有違規行為或工作失誤，導致客戶或本公司缺失，需個人賠償時,其個人鼓舞基金作為第一清償預備。每年春節前兩周若無遺留咨詢題，則個人鼓舞基金按照50%發放。若客戶經理因違反《客戶經理品質治理》（本方法第六章）有關規定，而被解除勞動合同的，個人鼓舞基金將全部被扣除。客戶經理自動離職，若無經濟和法律方面的咨詢題，三個月后全額退還。第五十五條客戶經理的福利待遇。（一）社會保險：公司按照社會保證要求及當地養老保險治理部門規定，為客戶經理辦理社保（醫療、養老保險）。社保費用由本公司與客戶經理個人共同依規定的比例承擔，按時繳交。其中公司繳交部分由營業部支出，個人繳交部分在其每月提取的收入中扣除。本公司與客戶經明白得除聘用合同時，停止繳納社保。（二）商業保險：營業部每年為營銷部所有客戶經理統一投保一年期意外損害商業保險，保額10萬，保費由營業部負擔。試用期客戶經理意外損害保險費用由客戶經理個人負擔，簽勞動合同后營業部在客戶經理工資中補回。（三）檔案治理客戶經理人員檔案按照自愿，可由本人交當地人才交流中心保管，費用自理。也可由公司調檔，并照所屬營業部職員的治理方式單列治理。（四）執業資格證客戶經理通過全國證券資格考試后，符合條件者，由公司統一申請證券執業資格證書（五）交通、通訊、誤餐補貼標準如下：客戶經理級不補貼標準(元／月)營銷總監參照運營總監標準區域經理、營銷主管、培訓督導三級400二至五星級客戶經理、服務經理三級、培訓督導二級300服務經理二級、培訓督導一級200見習服務經理、服務經理一級

150第五十六條各營業部應于每月5日前將行銷系列、治理系列、服務系列的工資、補貼、業績提成等匯總并分不制成行銷系列酬勞分配表(見附件8)、治理系列酬勞分配表（見附件9）、服務系列酬勞分配表（見附件10），同時上報《客戶經理變更表》（附件3）到經紀業務部、人力資源部審核，并由財務部于每月15日統一發放上月工資。第九章考核指標的定義及講明第五十七條手續費收入指客戶經理名下客戶買賣深、滬交易所的股票、基金、權證、國債、企業債等交易品種時，為公司制造的手續費收入。第五十八條關于成本（一）交易成本包括監管部門、登記結算公司、交易所等各部門收取的有關稅費，例如營業稅、投保基金、交易規費等（A股、B股、代辦轉讓為不低于成交金額的萬分之四點五，基金權證不低于成交金額萬分之一。營銷治理平臺上線后，按財務提供公式運算）。（二）人力成本是指應由每個人承擔的差不多工資，包括由營業部為客戶經理繳納的社會差不多保險費、補貼。（三）現場客戶成本指現場客戶在營業部交易產生的直截了當成本。第五十九條客戶經理所營銷客戶傭金設置A、B股不得低于萬分之八，權證不得低于萬分之五，當地監管部門或行業協會有明確傭金標準的，按當地標準執行，個不客戶突破上述標準需經公司經紀業務部批準。第六十條業績提成計提基數業績提成計提基數＝當月末其名下客戶累計制造的交易手續費收入-當月末累計的相應的交易成本-當月末累計的現場客戶成本-當月人力成本第六十一條托管資產、托管市值的定義（一）客戶托管資產——指客戶賬戶內股票（A、B股）及權證、封閉式基金凈值，客戶交易結算資金（按照50%折算），股票型開放式基金（按照50%折算），其它開放式基金、債券及資產治理保有份額、小非流通股（按照20%折算）等資產的總和。（二）客戶托管市值——指客戶賬戶內股票（A、B股）及權證、封閉式基金凈值，股票型開放式基金（按照50%折算），其它開放式基金、債券及資產治理保有份額、小非流通股（按照20%折算）等資產的總和。第六十二條有效人力指客戶經理名下托管資產在一類都市（滬、深、京、穗）達到60萬元，在二類（省會都市及單列都市）、三類都市（其他都市）達到50萬的人員。第六十三條客戶經理工資以每月25日清算結果為當月核算日。營業部業績統計人員統計當月新增有效客戶數、新增客戶托管資產、開放式基金或其他理財產品銷售量，作為考評和薪酬運算的依據。第六十四條區域月凈手續費收入是指：區域經理所轄團隊成員個人開發的客戶當月產生的手續費收入扣除交易成本、人力成本等費用后的凈手續費收入之和。第六十五條有效戶：自開戶日起至考核期末日均的客戶托管市值在1萬元（含）以上，或自開戶日起至考核期末股票（A、B股）基金權證交易量達到1萬元以上的戶數。原曾在公司交易系統內開過戶，且銷戶日期至考核期末尚未超過三個月的不予運算。第十章定級與考核第六十六條營業部統一安排營銷人員進駐銀行網點或社區等銷售渠道。第六十七條行銷類客戶經理考核與定級級不差不多工資考核津貼定級條件（最低業績要求）保級條件（月新增有效戶或月新增托管資產）凈手續費提成比例二星級客戶經理900600

3戶或100萬元20%三星級客戶經理1200800累計新增有效開戶數50戶，或累計新增客戶托管資產約500萬元6戶或150萬元22%四星級客戶經理1500900新增有效開戶數80戶，或累計新增客戶托管資產2000萬元9戶或200萬元25%五星級客戶經理20001000新增有效開戶數100戶，或累計新增客戶托管資產3000萬元10戶或300萬元30%（一）客戶經理考核得分客戶經理考核指標權重：新開有效戶占50%，新增托管資產占50%。客戶經理考核得分=相應級不客戶經理新開有效戶/目標新開有效戶×50%×100+相應級不客戶經理新增托管資產/目標新增托管資產×50%×100—扣分項（二）客戶經理連續2個月考核得分低于60分以下，當月起降一級。（三）五星級客戶經理托管客戶資產達到4000萬以上且上月凈手續費收入2萬元（含）以上，不考核保級指標。（四）各考核指標完成比例最高不超過100%。第六十八條治理類營銷人員考核、定級級不差不多工資考核津貼考核指標及權重提成比例區域月新開有效戶40%區域月新增托管資產40%區域月凈手續費收入20%區域月新增金融產品銷售量0%個人開發客戶比例團隊開發客戶比例見習區域經理1500100040戶（含）以上400萬元4萬元30萬元12%8%區域經理2000100050戶（含）以上500萬元6萬元40萬元15%7%高級區域經理2500100060戶（含）以上600萬元10萬元50萬元18%6%營銷部主管3000100080戶（含）以上800萬元15萬元60萬元20%3%營銷總監運營總監固定工資的80%100戶（含）以上1000萬元20萬元80萬元20%2%定級條件（個人最低業績要求）（一）二星級客戶經理經本人申請，營銷部舉薦，營業部總經理批準可晉升為見習區域經理；此后其團隊托管資產每新增3000萬元且團隊有效人力堅持在10人以上（托管資產和人數不含區域經理本人）可晉升一級。區域經理每育成一個新團隊，經本人申請，可晉升一級，但不提取育成團隊業績提成。（二）區域經理團隊托管資產及人數滿足相應定級條件，但連續三個月考核分低于80分的，第三個月當月起降一級；（三）區域經理考核指標權重區域新開有效戶占40%，區域新增托管資產占40%，區域月凈手續費收入20%，區域新增金融產品銷售量0%（金融產品上線時考核指標權重再做調整）。區域經理考核得分=相應級不區域新開有效戶/目標新開有效戶×40%×100+相應級不區域新增托管資產/目標新增托管資產×40%×100+相應級不區域月凈手續費/目標凈手續費×20%×100+相應級不區域金融產品銷售量/目標金融產品銷售量×0%×100—扣分項（四）區域經理團隊托管資產或人數低于相應級不定級條件的，直截了當降為相應級不區域經理；區域經理降為客戶經理的，原團隊解散，成員劃歸其他團隊。（五）公司下達基金銷售任務時，只考核下達任務的基金或理財產品，任務數按照營業部下達任務。（六）各考核指標完成比例最高不超過100%。（七）區域經理晉升為營銷部主管、團隊托管資產不得低于1億元，營銷部主管晉升為營銷總監團隊托管資產不得低于2億元，經紀業務部視市場平均水平及地區差異進行調整。（八）以上考核指標僅考核區域經理所轄團隊成員的業績情形，不含區域經理本人的業績。第六十九條服務系列職員的定級（一）服務系列職員分為服務經理和培訓督導。服務經理的定級及薪酬標準如下：級不差不多工資考核津貼定級條件見習服務經理1400元400元1見習服務經理見習期三個月，期滿后轉為服務經理一級；2連續三個月考核得分低于70分，降一級不，降級后連續三個月得分高于90分的，可復原原職級；服務經理一級降級的，轉入考察期，薪酬按見習服務經理標準發放；考察期終止不能復原為服務經理二級的，解聘或轉崗；服務經理一級1800元400元服務經理二級2000元500元服務經理三級2200元600元（二）培訓督導的定級及薪酬標準如下：級不差不多工資考核津貼定級條件培訓督導一級2400元600元1、熟悉經紀業務的運作情形，把握營銷培訓技能；2、能按照業務進展需求制定整體培訓打算，并制作培訓課件，把握一定的證券分析能力；3、熟悉具體業務操作流程，包括柜臺業務的各個流程。培訓督導二級2800元700元培訓督導三級3200元800元第七十條服務經理的考核（一）服務經理的考核:考核指標考核內容考核分回訪客戶（基礎分50分）1、對上月新開發客戶進行l00％回訪并核查客戶認定的真實性：2、對存量客戶定期回訪；3、以上回訪工作必須做書面學記作為考核依據；4、定期整理分析客戶需求，提出合理化建議；5、營業部交辦的其他工作。1、發覺有不實客戶認定并據實反映的，加3分／戶；2，合理化建議被采納，加5分／條：3、沒有書面回訪記錄的扣1分／工作日；4、包庇存在不實客戶認定的行為，減5分／戶

投資咨詢服務（基礎分25分）為客戶提