1122華西證券珈祥2號集資產管理計劃管理合同（訂（集合資產管理計劃 一、前 二、釋 三、合同當事 四、集合資產管理計劃的基本情 五、集合計劃的分 六、集合計劃的參與和退 七、管理人自有資金參與集合計 八、集合計劃客戶資產的管理方式和管理權 九、集合計劃的成 十、集合計劃賬戶與資 十一、集合計劃資產托 十二、集合計劃的估 十三、集合計劃的費用、業績報 十四、集合計劃的收益分 十五、投資理念與投資策 十六、投資決策與風險控 十七、投資限制及禁止行 十八、集合計劃的信息披 十九、集合計劃份額的轉讓、非交易過戶和凍 二十、集合計劃的展 二十一、集合計劃終止和清 二十二、當事人的權利和義 二十三、違約責任與爭議處 二十四、風險揭 二十五、合同的成立與生 二十六、合同的補充、修改與變 二十七、或有事 運作，明確《華西證券珈祥2號集合資產管理計劃管理合同》（以下簡稱“本合2號集合資產管12223242013年6月26520136266、《業務規范》：指經中國證券業協會批準發布并于2012年10月19日實施78910111618、AA19、BB2425、開放期：指為委托人辦理本集合計劃參與、退??26271.0028293435準則第36號——關聯方披露》中的關聯方關系的含義相同。姓名 證件類型 證件號碼 通信地址 郵政編碼 聯系電話 移動電話 電子信箱 其他 機構名稱 法定代表人： 通信地址 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號碼： 聯系電話其他 2198（聯系電話真：028-3154（郵政編碼：350001）（一）2（二）（三）本集合計劃推廣期和存續期規模上限為10億份（不含參與資金利息轉增份額，其中：A9（不含參與資金利息轉增份額B類份額的認購規模上限為1億份（不含參與資金利息轉增份額。（四）12資產管理計劃等投資品種，占資產總值的0～100%。7天（含7天）的債券逆回購等高流動性短期金融產品，占資產總值的0～100%。（五）201576（六）本集合計劃封閉運作，存續期內不開放參與退??人民幣1.00元。（八）100200（九）200（一）100（二）1000本集合計劃分兩類份額，A??風險較低、收益相對穩定的特點，（十）2（十一）1、認購/申購費2、退??費3、管理費：0.5%/4、托管費：0.08%/5、業績報酬6（一）收益與風險不同的兩個類別，即A類份額和B類份額，兩類份額合并運作。（二）本集合計劃A類份額和B類份額的初始配比為9：1，本集合計劃可以接受（三）A其取得最低收益的承諾，A類份額可能??現凈值損失。六、集合計劃的參與和退（一）121.003TT+24凈參與金額=參與金額＋參與利息上述公式適用于A類份額和B56（二）集合計劃的退（一）（二）（一）30002以上（2AB1（二）本集合計劃推廣期結束，在集合計劃規模低于人民幣30002（AB1，集合計劃設立失結束后30個工作日內退還集合計劃委托人。（三）12（一）??銀行－華西證券珈祥2號集合資產管理計劃”，與管理人、托管人和推廣機構自（二）（三）（二）??（五）（六）（七）148（八）假設估值日A類份額、B類份額的份額分別為A、B，集合計劃的資產總凈值為M，份額凈值計算公式如下：??????=??+AB存續期內，A類份額和B類份額的本金及A類份額的預期收益可以保即：M≥A×（1+R×當年實際天數）+NAVa=1+R×

MNAVaB存續期內，AB類份額的本金可以保證，A即：ABMA（1R當年實際天數）NAVa

M?NAVb×BNAVb=1.000（元存續期內，A類份額的本金可以保證，B類份額的本金無法得到保證即：A≤M<A+NAVa=1.000（元

MNAVaB存續期內，A即：0≤M<ANAVa=NAVb=Ti為集合計劃第iTi=1,2,3，……n，n天數，即集合集合成立之日至該凈值計算日（含的實際天數R為A（九）（十）（一）10.08%每個季度結束后的次月首日起5個工作日內依據管理人的劃款指令從本集合計注：H，E20.5%每個季度結束后的次月首日起5個工作日內依據管理人的劃款指令從本集合計注：H，E3446（二）（一）（三）（二）（三）（一）123（二）234（三）12345（一）（二）23、向客戶做??4567810（一）12聯交易做??153聯交易做??3通告。集合資產管理合同生效不滿3個月的，可以不編制年度報告。4管理人應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對本集合計劃的運3通過管理人網站向委托人提供。5??（二）暫停受理或者重新開始受理參與或者退??管理人以自有資金參與和退（一）（二）（三）（一）234（二）1在本集合計劃存續期滿時退??3（三）2、在存續期屆滿日后第3個工作日如本計劃達到本合同約定的成立條件，則15集合計劃展期成立后5個工作日內，管理人應當將展期情況報中國證券投資基金業協會備案，同時抄送管理人住所地中國證監會派??機構。3、在存續期屆滿日后第3（一）12234689（二）152415（一）1按照本合同及《說明書》的約定，參與和退??2（二）12（三）12按規定??（一）5（二）（一）12345（二）（三）（四）（六）1210（不含委托人參與資金利息轉增份額A9（不含委托人參與資金利息轉增份額B1（不含委托人參與資金利息轉增份額，推廣期集合計200委托人可能面臨因集合計劃規模或參與人數達到上限而無法參與本集合計劃的風險。325、AAAA類份額可能不能獲得收益甚至可能面臨本金受損的風險。6、B本集合計劃只有在ABABB由于B反映到B類份額的份額凈值波動上。在兩級份額配比保持不變的情況下，B類份4、參與失敗風險。委托人參與本集合計劃，必須足額交款，推廣機構對參（一）（二）255更征詢意見。委托人不同