危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制一、辨識更新評價步驟（1）作業(yè)危害因素辨識及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟①識別確定作業(yè)活動及活動場所，形成作業(yè)活動清單；②對各項作業(yè)活動及活動場所中的危害因素及風(fēng)險進(jìn)行辨識；③對與各項危害因素有關(guān)的風(fēng)險進(jìn)行評價；④判定危害因素及風(fēng)險級別，確定是否構(gòu)成重大危害因素及風(fēng)險；⑤針對評價中需要控制的風(fēng)險，制定風(fēng)險控制措施；⑥危害因素辨識及風(fēng)險評價的更新。（2）作業(yè)區(qū)（大隊）主要領(lǐng)導(dǎo)審批作業(yè)區(qū)級一般危害因素（見附表4）和重大危害因素臺帳（見附表5），并將重大危害因素臺帳報廠安全環(huán)保科；二、危害因素的辨識及風(fēng)險評價1、工藝危害因素辨識及風(fēng)險評價工藝危害因素辨識及風(fēng)險評價以下簡稱為“工藝危害分析（PHA）”工藝危害分析是通過系統(tǒng)的方法來識別、評估和控制工藝過程中的危害，包括后果分析和工藝危害評價，以預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生。工藝危害分析是裝置生命周期內(nèi)各個時期和階段辨識、評估和控制工藝危害的有效工具。（1）工藝危害分析的時機生產(chǎn)裝置在下列階段可以進(jìn)行PHA：新改擴建項目、在役生產(chǎn)裝置（2）工藝危害分析的方法推薦使用的分析方法：故障假設(shè)/檢查表法（WhatIf/Checklist）、危險和可操作性研究（HAZOP）、故障模式和影響分析（FMEA）、故障樹分析（FTA）。（3）工藝危害分析方法的適用范圍HAZOP：應(yīng)用于新改擴建項目投用前、高危害工藝裝置生產(chǎn)階段。WhatIf/Checklist：應(yīng)用于低危害工藝裝置生產(chǎn)階段、停用封存、拆除報廢階段、工藝變更過程。FMEA：應(yīng)用于分析在役裝置的關(guān)鍵組件及其對整個系統(tǒng)的影響，也可以辨識共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故。FTA：應(yīng)用于由HAZOP和WhatIf/Checklist識別出來的特定事件的分析。（4）工藝危害分析的頻次高危害工藝裝置生產(chǎn)階段每三年一次，其他生產(chǎn)裝置每五年一次。（5）工藝危害分析的實施公司將首先采用HAZOP方法陸續(xù)對公司的所有生產(chǎn)裝置開展工藝危害分析，具體按照《中國石油天然氣集團(tuán)公司危險與可操作性分析工作管理規(guī)定》執(zhí)行。2、作業(yè)活動危害因素辨識及風(fēng)險評價作業(yè)活動危害因素辨識及風(fēng)險評價以下簡稱“作業(yè)危害分析（JHA）”作業(yè)危害分析是通過系統(tǒng)的方法來識別、評估和控制作業(yè)活動過程中的危害，以預(yù)防作業(yè)活動中事故的發(fā)生。A、根據(jù)GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼》（見附錄1）的規(guī)定，按導(dǎo)致事故和職業(yè)危害的直接原因進(jìn)行分類，將生產(chǎn)過程中的危險和有害因素分為“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”四個大類。B、參照衛(wèi)生部、原勞動部、總工會等頒布的《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》，職業(yè)危害因素分為生產(chǎn)性粉塵、毒物、噪聲與振動、高溫、低溫、輻射（電離輻射和非電離輻射）、其他等7種。危害因素特性判定的依據(jù)：判定危害因素特性，即判定識別出的危害因素如何造成事故（危害事件）以及造成什么樣的事故（危害事件），也就是判定可能導(dǎo)致事故的直接因素及事故種類。A、傷亡事故種類：參照GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的先發(fā)的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等將事故分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害等共20類。B、職業(yè)病種類：參照《職業(yè)病目錄》（衛(wèi)生監(jiān)發(fā)〔2002〕108號），將職業(yè)病分為塵肺、職業(yè)性放射性疾病、職業(yè)中毒、物理因素所致職業(yè)病、生物因素所致職業(yè)病、職業(yè)性皮膚病、職業(yè)性眼病、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病、職業(yè)性腫瘤和其他職業(yè)病等10大類。②危害因素辨識的方法作業(yè)區(qū)組織班站員工填寫危害因素調(diào)查表（見附表2），通過填寫調(diào)查表確定危害因素的存在部位、帶來的危害事件和后果（損失及影響），識別參考GB18218-2009《危險化學(xué)品重大危險源辨識》、GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼》、《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》、GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》及《職業(yè)病目錄》（衛(wèi)生監(jiān)發(fā)〔2002〕108號）等國家標(biāo)準(zhǔn)和班站以前的安全檢查表、危害因素臺帳等資料。推薦采用辨識方法：⑴工作前安全分析(JSA)；⑵有毒作業(yè)場所監(jiān)測；⑶噪聲作業(yè)場所監(jiān)測；⑷生產(chǎn)性粉塵作業(yè)場所監(jiān)測。③危害因素辨識的步驟⑴利用作業(yè)區(qū)安全活動時間對班組員工進(jìn)行識別方法的培訓(xùn)。⑵作業(yè)區(qū)將《作業(yè)活動清單》和《危害因素調(diào)查表》發(fā)放到各班組，班站管理人員與班組員工一起對危害因素進(jìn)行識別，員工將識別出的本崗位的工作場所及相關(guān)作業(yè)活動中存在的危害因素填寫進(jìn)《危害因素調(diào)查表》，調(diào)查要求全員參與，注意在識別到所有作業(yè)活動的同時，也要將作業(yè)活動涉及不到的有關(guān)“設(shè)備、設(shè)施、場所”中的危害因素識別出來。⑶同時，作業(yè)區(qū)風(fēng)險評價小組要按照公司《工作前安全分析管理辦法》和班站的《工作前安全分析計劃表》（見附表3），組織針對每項作業(yè)活動進(jìn)行JSA，有組織的識別危害因素，形成每項作業(yè)活動的危害因素清單。⑷作業(yè)區(qū)風(fēng)險評價小組將全員填寫的調(diào)查表中識別的作業(yè)活動危害因素及JSA小組識別的危害因素按照作業(yè)活動的類別順序進(jìn)行整理匯總形成作業(yè)區(qū)“危害因素匯總表（見附表4）”。④危害因素辨識過程中的注意事項⑴要主動辨識危害因素，辨識時應(yīng)以全新的眼光和懷疑的態(tài)度對待危害因素，因為過于接近危害因素的人員可能會對危害因素視而不見，或者心存僥幸，認(rèn)為尚無人員受到傷害而視其微不足道。更重要的一點是危害因素辨識應(yīng)具有主動性、前瞻性，而不是等到已經(jīng)出現(xiàn)事故才進(jìn)行辨識。⑵職業(yè)健康安全法律法規(guī)和公司及本單位的一些作業(yè)文件中的安全注意事項、本單位和同行業(yè)近年來發(fā)生的事故、較為成熟的安全檢查表的內(nèi)容，它們是危害因素辨識的重要線索和依據(jù)，充分的辨識結(jié)果應(yīng)包括本單位和類似單位近年來發(fā)生事故的原因，所有嚴(yán)重的違法、違規(guī)現(xiàn)象，安全檢查表中的絕大部分項目，特別是重要的項目。⑶國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種作業(yè)人員，如壓力容器操作人員、鍋爐作業(yè)人員、電工作業(yè)人員、電氣焊作業(yè)人員、起重作業(yè)人員和廠內(nèi)機動車輛駕駛員等，這些人從事的作業(yè)容易發(fā)生事故，且事故的危害后果比較嚴(yán)重，對其在作業(yè)中易于出現(xiàn)的不安全行為，在危害因素辨識時要引起高度重視；臨時用工人員，通常包括農(nóng)民協(xié)議工、輪換工、計劃外合同工、雇傭零散工等，這部分人員大多數(shù)從事苦、臟、累、險的作業(yè)，不少人文化程度低，安全素質(zhì)不高，操作技能不全面，是事故發(fā)生的主要人群，應(yīng)予以特別關(guān)注；相關(guān)方和外來人員，包括供應(yīng)商、外來施工人員及參觀、學(xué)習(xí)、實習(xí)、考察、檢查、評價、調(diào)研、調(diào)試等人員，這部分人員大多數(shù)對用人單位的規(guī)章制度知之甚少，對危險點辯識與預(yù)防能力不強，也是易發(fā)生事故的群體。⑷國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的危險設(shè)備和設(shè)施，如涉及生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械等特種設(shè)備；另外還應(yīng)關(guān)注年久失修有危險的建構(gòu)筑物。⑸具有接觸有毒有害物質(zhì)的作業(yè)活動。辨識危害因素時不能只考慮引起人員傷亡和財產(chǎn)損失的危害因素，而忽略了引起職業(yè)病的危害因素，如毒物、粉塵、噪聲、振動、高溫、低溫和電離輻射作業(yè)等，對人的健康和安全影響很大，辨識過程中要給予高度重視，不得遺漏。⑹特殊作業(yè)。主要包括高處作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、起重作業(yè)、抽加盲板作業(yè)、檢維修作業(yè)及開停工作業(yè)等。⑺不完好的設(shè)備設(shè)施應(yīng)重點識別。⑻在填寫《危害因素臺帳》中“設(shè)備、設(shè)施、場所、作業(yè)活動名稱”時應(yīng)包括班站《作業(yè)活動清單》中識別的所有作業(yè)活動并且名稱要一致。（4）對與各項危害因素有關(guān)的風(fēng)險進(jìn)行評價①風(fēng)險評價方法的應(yīng)用范圍識別出的危害因素按以下過程分別采用合適的評價方法：生產(chǎn)及設(shè)備操作、設(shè)備設(shè)施檢維修施工、電氣儀表維護(hù)、化工分析等正常生產(chǎn)過程、開停車過程、檢維修過程中的作業(yè)活動采用一般作業(yè)風(fēng)險評價法（LEC）；辦公生活過程活動、相關(guān)方活動及有關(guān)設(shè)備設(shè)施場所中的風(fēng)險采用矩陣法(RAM)涉及到工業(yè)衛(wèi)生危害因素的風(fēng)險評價采用有毒作業(yè)危害程度評價、噪聲作業(yè)危害程度評價和生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級評價。②風(fēng)險評價方法⑴作業(yè)條件危險性評價法(LEC)適用范圍：應(yīng)用一般作業(yè)活動危險性分析(JHA)方法辨識的危害因素，其風(fēng)險評價采用作業(yè)條件危險性評價法(LEC)。評價過程描述：L×E×C=D。L表示發(fā)生事故可能性大小；E表示人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C表示一旦發(fā)生事故后可能產(chǎn)生的后果。D表示危險等級。例如某一風(fēng)險“發(fā)生事故的可能性(L)”取值為6，“暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(E)”取值為3，“發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)”取值為7，則風(fēng)險評價過程為“6×3×7=126”。風(fēng)險分級：極其危險、高度危險、顯著危險、一般危險、稍有危險。⑵矩陣法(RAM)適用范圍：應(yīng)用安全檢查表(SCL)、危險與可操作性研究(HAZOP)兩種方法辨識的危險源，其風(fēng)險評價采用矩陣法(RAM)進(jìn)行評價。評價過程描述：Ln×Sm。L表示事故發(fā)生的可能性，n表示事故發(fā)生可能性對應(yīng)的分值，取值從1到5；S表示后果嚴(yán)重性，m表示后果嚴(yán)重性對應(yīng)的分值，取值從1到5。例如某一風(fēng)險“事故發(fā)生的可能性”確定為“本公司發(fā)生過(每10年1次)”，根據(jù)“風(fēng)險評價矩陣”規(guī)定，其對應(yīng)分值n為3；后果嚴(yán)重性為“人員嚴(yán)重傷害”，其對應(yīng)分值m也為3，則風(fēng)險評價過程為“L3×R3”。采用矩陣法評價時，應(yīng)將危害因素匯總表中的危害因素序號填寫在相應(yīng)的矩陣表格中，表示該危害因素的評價結(jié)果。風(fēng)險分級：可承受風(fēng)險(Ⅰ級、輕微風(fēng)險)，需關(guān)注風(fēng)險(Ⅱ級、一般風(fēng)險)，不可承受風(fēng)險(Ⅲ級、重大風(fēng)險)。⑶

有毒作業(yè)危害評價適用范圍：應(yīng)用毒物濃度監(jiān)測方法辨識的危害因素，其風(fēng)險評價根據(jù)《有毒作業(yè)分級》(GB12331-90)，對有毒作業(yè)危害程度進(jìn)行分級評價。評價過程描述：有毒作業(yè)的毒物濃度超標(biāo)倍數(shù)×毒物危害程度級別×有毒作業(yè)勞動時間有毒作業(yè)的毒物濃度超標(biāo)倍數(shù)通過下式計算得出

式中，

－測定的毒物濃度平均值(mg/m3)－國家規(guī)定的毒物在作業(yè)環(huán)境中的最高允許濃度(mg/m3)毒物危害程度級別根據(jù)《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》（GB5044-85），將職業(yè)衛(wèi)生接觸毒物危害程度分為四級：極度危害（Ⅰ級）、高度危害（Ⅱ級）、中度危害（Ⅲ級）、輕度危害（Ⅳ級）。風(fēng)險分級：安全作業(yè)

(0級)、輕度危害(Ⅰ級)、中度傷害(Ⅱ級)、高度危害(Ⅲ級)、極度危害(Ⅳ級)。⑷噪聲作業(yè)危害評價適用范圍：應(yīng)用噪聲監(jiān)測方法辨識的危害因素，其風(fēng)險評價根據(jù)《噪聲作業(yè)分級》(LD80-95)，對噪聲作業(yè)危害程度進(jìn)行分級評價。評價過程描述：噪聲聲級測定值×接噪時間風(fēng)險分級：安全作業(yè)

(0級)、輕度危害(Ⅰ級)、中度傷害(Ⅱ級)、高度危害(Ⅲ級)、極度危害(Ⅳ級)。⑸粉塵作業(yè)危害評價適用范圍：應(yīng)用粉塵監(jiān)測方法辨識的危害因素，其風(fēng)險評價根據(jù)《生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級》（GB5817-86），對生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度進(jìn)行分級評價。評價過程描述：生產(chǎn)性粉塵濃度超標(biāo)倍數(shù)×工人接塵時間肺總通氣量生產(chǎn)性粉塵濃度超標(biāo)倍數(shù)的計算方法同“有毒作業(yè)的毒物濃度超標(biāo)倍數(shù)”。工人接塵時間肺總通氣量指工人在一個工作日的接塵時間內(nèi)吸入含有生產(chǎn)性粉塵的空氣總體積。風(fēng)險分級：安全作業(yè)

(0級)、輕度危害(Ⅰ級)、中度傷害(Ⅱ級)、高度危害(Ⅲ級)、極度危害(Ⅳ級)。（5）風(fēng)險評價準(zhǔn)則及重大危害因素的評定①風(fēng)險評價的判別準(zhǔn)則依據(jù)有關(guān)安全法律和法規(guī)要求、設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)、公司安全管理規(guī)章制度對公司風(fēng)險評價的結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險度等級劃分，分為輕微風(fēng)險、一般風(fēng)險和重大風(fēng)險三級，對應(yīng)關(guān)系如下表：

風(fēng)險等級對應(yīng)關(guān)系表

風(fēng)險度等級LEC法風(fēng)險等級RAM法風(fēng)險等級毒物危害程度噪聲危害程度粉塵危害程度

重大風(fēng)險非常大>320Ⅲ不可承受四級(極度危害作業(yè))四級(極度危害作業(yè))四級(極度危害作業(yè))

高度160-320三級(高度危害作業(yè))三級(高度危害作業(yè))三級(高度危害作業(yè))

較大70-159

一般風(fēng)險一般20-69Ⅱ需關(guān)注二級(中度危害作業(yè))二級(中度危害作業(yè))二級(中度危害作業(yè))

輕微風(fēng)險輕微<20Ⅰ可承受一級(輕度危害作業(yè))一級(輕度危害作業(yè))一級(輕度危害作業(yè))

0級(安全作業(yè))0級(安全作業(yè))0級(安全作業(yè))

風(fēng)險等級及控制措施等級應(yīng)采取的行動/控制措施重大風(fēng)險結(jié)合風(fēng)險的實際情況，立即停止作業(yè)或建立規(guī)程、制訂管理方案及應(yīng)急預(yù)案，加強培訓(xùn)、檢查、測量及評估一般風(fēng)險應(yīng)采取控制措施，可考慮建立操作規(guī)程（操作卡），定期檢查和測量、評估輕微風(fēng)險不需采取措施②當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，不必采用上述方法進(jìn)行風(fēng)險評價，可直接判定為重大風(fēng)險：⑴違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的。⑵相關(guān)方有合理的反復(fù)抱怨和迫切要求的。⑶曾經(jīng)發(fā)生過事故，現(xiàn)今未采取防范、控制措施的。⑷直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤，且無適當(dāng)控制措施的。⑸超過了本單位的安全目標(biāo)、指標(biāo)的。⑹列入各級隱患治理項目的隱患⑺經(jīng)過GB18218標(biāo)準(zhǔn)評價為各級重大危險源的③風(fēng)險評價的過程要求作業(yè)區(qū)風(fēng)險評價小組根據(jù)危害因素辨識的結(jié)果，對危害因素帶來的風(fēng)險進(jìn)行集體評價，合理確定各評價指標(biāo)的取值，進(jìn)行風(fēng)險計算分級，根據(jù)LEC、RAM、矩陣等方法的要求形成評價記錄，將帶來重大風(fēng)險的危害因素判定為作業(yè)區(qū)重大危害因素，形成作業(yè)區(qū)重大危害因素臺帳（見附表5），經(jīng)作業(yè)區(qū)經(jīng)理審批后，上報廠（處）安全環(huán)保科，其他危害因素列入一般危害因素，形成作業(yè)區(qū)一般危害因素臺帳（見附表6）。廠（處）對作業(yè)區(qū)上報的重大危害因素進(jìn)行匯總、經(jīng)廠（處）危害因素辨識及風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)小組評審，填寫重大危害因素評價記錄表（見附表7），形成廠（處）級重大危害因素臺帳，經(jīng)廠（處）安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)審批，上報公司安全環(huán)保處。公司安全環(huán)保處組織公司危害因素辨識及風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)小組對廠（處）上報的重大危害因素進(jìn)行補充評審，填寫公司重大危害因素評價記錄表，形成公司級重大危害因素臺帳，由公司安全環(huán)保主管副總經(jīng)理審批。（6）風(fēng)險控制的策劃危害因素辨識、風(fēng)險評價的目的是為了能采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。因此，應(yīng)根據(jù)危害因素辨識和風(fēng)險評價的結(jié)果，策劃風(fēng)險控制措施。①

確定風(fēng)險控制措施的原則確定風(fēng)險控制措施時應(yīng)遵循“三項原則”，即除風(fēng)險、降風(fēng)險、防風(fēng)險。對于需要控制的風(fēng)險，在制定風(fēng)險控制計劃或控制措施時，如果可能，首先應(yīng)考慮能否消除風(fēng)險或風(fēng)險產(chǎn)生的根源。其次，對于無法或難以消除的風(fēng)險，則應(yīng)采取措施努力降低風(fēng)險(降低風(fēng)險發(fā)生的概率或后果的嚴(yán)重程度)。最后，對于既無法消除又不能降低的風(fēng)險，再考慮采取適當(dāng)?shù)膫€體防護(hù)措施。當(dāng)然，除非徹底消除風(fēng)險或其根源，任何降低風(fēng)險的措施仍有殘余風(fēng)險的存在，因而采取降低風(fēng)險的措施通常還需輔之必要的個體防護(hù)。②風(fēng)險控制方式⑴制定職業(yè)健康安全管理方案（除風(fēng)險、降風(fēng)險、防風(fēng)險）。根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，確定哪些風(fēng)險需要通過制定目標(biāo)、職業(yè)健康安全管理方案加以控制。一般情況下，管理方案形式分為隱患治理方案、技術(shù)改造方案，關(guān)鍵作業(yè)活動的管理控制方案。⑵開展運行控制（降風(fēng)險、防風(fēng)險）對于屬于經(jīng)常性、周期性的業(yè)務(wù)活動，尤其是一些容易引發(fā)事故的活動(包括相關(guān)方)，應(yīng)采用“運行控制”方式，即制定程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，并按程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定嚴(yán)格進(jìn)行日常控制管理。⑶落實應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（防風(fēng)險）對于識別的潛在事件和緊急情況，應(yīng)制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序，按程序進(jìn)行管理。潛在的事件和緊急情況有火災(zāi)、爆炸、人員中毒、危險化學(xué)品泄漏、停水電汽風(fēng)、地震、洪水等。⑷實施監(jiān)視測量（防風(fēng)險）通過監(jiān)控機制（績效測量與監(jiān)視、內(nèi)審和管理評審），對風(fēng)險控制措施的運行與活動進(jìn)行檢查監(jiān)控，包括管理方案的適宜性，文件、制度和規(guī)程的充分性，采取的風(fēng)險控制計劃是否保證活動已處于有效控制之下，發(fā)現(xiàn)問