論多邊主義與七國六方會談

冷戰(zhàn)結(jié)束后，亞太地區(qū)的區(qū)域主義開始出現(xiàn)，各邊境地區(qū)的多邊合作機(jī)制正在逐步建立。這些機(jī)制中,既有亞太經(jīng)合組織、東盟+3以及多種自貿(mào)區(qū)(FTA)等地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作與一體化機(jī)制,也有東盟地區(qū)論壇(ARF)、上海合作組織(SOC)、亞太安全理事會(CSCAP)、東北亞合作對話(NEACD)等地區(qū)安全對話機(jī)制。但從東北亞的情況來看,真正意義上的多邊安全合作機(jī)制尚未建立。2003年8月以來,朝核問題六方會談已經(jīng)進(jìn)行了六輪。如果六方會談能夠繼續(xù)下去,不僅對于構(gòu)筑朝鮮半島和平機(jī)制是一個良好的信號,對于建立東北亞多邊安全合作機(jī)制也提供了最大的可能。本文試圖在梳理多邊主義的概念和基本條件的基礎(chǔ)上,以多邊主義理論框架對六方會談進(jìn)行分析,對會談中多邊主義的實踐、適用可能性及其局限做出初步探討。一、多邊主義的含義及三大特征傳統(tǒng)的安全觀強(qiáng)調(diào)通過雙邊或單邊的方式維護(hù)一國的安全,而新的安全觀則更重視以多邊合作的方式維護(hù)國家、地區(qū)乃至國際社會的安全。冷戰(zhàn)結(jié)束后,多邊主義因有助于促進(jìn)國際合作而受到極大關(guān)注。多邊主義被認(rèn)為可以對維護(hù)地區(qū)的和平與穩(wěn)定發(fā)揮積極的作用。1從某種意義上說,多邊主義已經(jīng)成為新安全觀的重要組成部分。對多邊主義(multilateralism)的定義主要存在兩種解釋。基歐漢認(rèn)為,多邊主義是“在三個或者更多的國家團(tuán)體之間,通過某些制度安排,協(xié)調(diào)各國政策的一種實踐。第二次世界大戰(zhàn)以后,多邊主義在世界政治中逐漸變得重要,它不僅表現(xiàn)為日益增多的多邊會議和議題,也體現(xiàn)在多邊性的國際組織之?dāng)?shù)量的擴(kuò)展上。”2魯杰則指出:“多邊主義是一種在廣義的行動原則基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)三個或者更多的國家之間關(guān)系的制度形式。為合適的行動指明了正確的原則,而并不考慮任何特定事件中各方的特殊利益或者戰(zhàn)略性緊急情況如何。”3從概念上看,“多邊”(multilateral)是一種組織原則、一個組織或僅僅是某種行為。只要包含有許多國家之間的合作,不同的事物都可看作是多邊的。和“多邊”的含義不同,“多邊主義”是一種信念,認(rèn)為任何活動都應(yīng)該在一種普遍的基礎(chǔ)上組織起來,至少對相關(guān)群體而言,這一基礎(chǔ)是普遍的。多邊主義不僅在存在意義上關(guān)涉世界如何運(yùn)轉(zhuǎn)這一信念,而且在規(guī)范意義上相信事物應(yīng)該以特定的方式合乎規(guī)范地加以組織。因此,多邊主義是為促進(jìn)多邊活動而設(shè)計出來的一種意識形態(tài),它把規(guī)范性原則和現(xiàn)實性的信念混合在一起。4概括地講,多邊主義是在特定霸權(quán)國缺失的“無政府國際政治環(huán)境”中,由于區(qū)域內(nèi)各國以各自的經(jīng)濟(jì)條件或軍事能力尚不能對抗來自地區(qū)外部的威脅,而不得不通過與其他國家合作以消除存在的威脅。通過“政策協(xié)調(diào)”來追求合作,最終通過“共同利益”的體現(xiàn)來達(dá)到目的的過程。5多邊主義作為一種“框架式”觀念,是現(xiàn)代國際生活中一種要求極高的制度形式。6作為一種組織原則,多邊主義有三個特征,7即:第一,“不可分割性”(indivisibility)。亦即一旦一項行動在多邊主義框架內(nèi)的單位內(nèi)或單位之間開始執(zhí)行,其成本和收益在地理和功能上擴(kuò)散的范圍。8這意味著在多邊主義框架內(nèi)的各個單位以不可分割性來體現(xiàn)自身的權(quán)威和約束力,降低國家互動的交易成本。第二,“普遍化的行為原則”(generalizedprinciplesofconduct)。所謂普遍化的行為原則往往體現(xiàn)在基于平等參與的原則,而不是根據(jù)單個國家的某些偏好、形勢的緊急需要或排他主義立場,促使更多國家間更為廣泛的合作,放棄歧視性做法以個案的方式來區(qū)別對待國家間關(guān)系。第三,“擴(kuò)散的互惠性”(diffusereciprocity)。擴(kuò)散的互惠性則抑制目光短淺的功利主義態(tài)度,它使行為者關(guān)注長遠(yuǎn)的、涉及面廣的收益。多邊主義要求參加者摒棄暫時的好處和只從國家利益角度定義自身利益的誘惑,并要求參加者放棄特別的同盟,避免依據(jù)緊急形勢和短暫的利益格局制定政策。9總之,多邊主義意味著以共同體意識為基礎(chǔ)的國際關(guān)系,不但追求本國的利益,而且考慮他國的利益,經(jīng)各方通過的特定原則決定了國家的行為準(zhǔn)則。制度指持續(xù)的、相互關(guān)聯(lián)的正式與非正式的規(guī)則體系,這些規(guī)則體系可以界定行為規(guī)范、制約行為體活動、幫助行為體的期望值趨同。國際制度(internationalinstitutions)包括國際機(jī)制(internationalregimes)、國際慣例(conventions)和正式的政府間國際組織和國際非政府組織。10這些制度多是大國出于通過政策調(diào)整提高追求自身利益能力的目的而建立起來的。國際制度的一個基本特征,就是大國制定游戲規(guī)則,小國遵從,其規(guī)則對于大國沒有約束力。但從另一方面講,大國制定了使協(xié)商更為容易的綜合規(guī)則和習(xí)慣,它們制定的行為規(guī)范促進(jìn)了國家間實際行為信息的交換,并確定了遵從的原則。最終國際制度形成了約束和調(diào)整國家利己行為的一套原則規(guī)范。11“多邊制度”(multilateralinstitution)著眼于國際活動中的政治制度因素,其特征為具有固定的處所和地址、獨(dú)立的總部、有效的工作人員和秘書處等。“多邊主義制度”(institutionofmultilateralism)也以具體的組織機(jī)構(gòu)出現(xiàn),但是它的意義更為深刻。多邊主義制度植根并求助于不那么正式、不那么有條理的國際社會的習(xí)慣、實踐、思想和規(guī)范。在一個確定的問題領(lǐng)域里,多邊制度和多邊主義制度并非總是互為對應(yīng)的。由于利益結(jié)構(gòu)的不同,一個可能強(qiáng)些,而另一個可能弱些。兩種類型的多邊主義可能會以復(fù)雜的因果方式相互關(guān)聯(lián)。多邊制度可以為行為者學(xué)習(xí)并改變關(guān)于利益和信念的觀念提供舞臺。在具體的地區(qū)組織建立以前,國際社會中的行為者會就其形態(tài)進(jìn)行談判,以取得協(xié)調(diào)一致。同樣,多邊主義制度可能擴(kuò)展、維持、改變或損害特定的組織。12在特定的制度中,多邊制度、多邊主義制度的哪一方面的屬性得到了強(qiáng)化,哪一方面被弱化,主要取決于下述一些因素。首先,制度成員國政治價值的共同點(diǎn)越多,則這一制度更多地表現(xiàn)為多邊主義制度的屬性。其次,制度內(nèi)在的互動程度。這與特定制度的決策結(jié)構(gòu)有著密不可分的關(guān)系。決定制度決策結(jié)構(gòu)的一系列具體原則、規(guī)范和規(guī)則的相互作用越強(qiáng)烈,這一制度就更多地表現(xiàn)出多邊主義的屬性。再次,特定制度的政治協(xié)議基礎(chǔ)與可行性程度。如果存在著法律的和正式的政治協(xié)議基礎(chǔ),但實際上卻并未啟動,則這一制度在現(xiàn)實中更多地表現(xiàn)為多邊制度。最后,各國對于爭論領(lǐng)域的敏感程度。對于特定議題,各成員國如果利害關(guān)系十分尖銳,則會促進(jìn)各成員國之間的政治協(xié)商,制度則更多地呈現(xiàn)出多邊主義的特征。13二、多邊主義與多邊機(jī)制的作用發(fā)揮不充分,可能導(dǎo)致受到限制和制約截至目前,六方會談已經(jīng)舉行了六輪。隨著會談的進(jìn)行和各方的共同努力,朝美雙方由拒絕合作開始走向合作,會談因此也出現(xiàn)了新的進(jìn)展。布什政府改變了一向拒絕雙邊對話和要求朝鮮無條件棄核的強(qiáng)硬政策,表現(xiàn)出了相當(dāng)?shù)撵`活性。作為回應(yīng),朝鮮也表現(xiàn)出了靈活的態(tài)度。繼2007年1月朝美柏林雙邊會晤后,2月13日的第五輪六方會談第三階段會議通過了《2.13共同文件》,和平解決朝核問題取得顯著進(jìn)展。而在共同文件的最大障礙匯業(yè)銀行問題得到解決和第一批6200噸重油于7月14日運(yùn)抵先鋒港后,朝鮮關(guān)閉了寧邊核設(shè)施。2007年7月18日至20日的六方會談團(tuán)長會也因此就下一階段工作達(dá)成了框架共識,但并未設(shè)定落實核設(shè)施去功能化和核申報等棄核行動的時間表,路線圖的制定也推遲到了2007年9月初的第六輪會談第二階段會議中,各方焦點(diǎn)集中在濃縮鈾問題與去功能化概念的統(tǒng)一問題上。朝核問題再一次“柳暗花明”。由此可見,六方會談雖然迂回曲折,但和平解決朝核問題的前景仍然值得期待。朝核問題的復(fù)雜性以及六方會談的進(jìn)程表明,各種安全問題的解決更多地基于多個國家間的合作,而不是某一個國家任意率性而為,這正是安全問題解決中的“多邊主義”或“多邊合作”。多邊主義已經(jīng)成為后冷戰(zhàn)時代國際合作的一個重要概念,和調(diào)適國家間關(guān)系的一種重要方式。14作為國際關(guān)系中的一個具體方式,多邊合作框架雖然可以減少因合作機(jī)制不健全而導(dǎo)致的失序或不穩(wěn)定狀態(tài),15但其原則和治理模式也引發(fā)了不少批評與質(zhì)疑。現(xiàn)實主義認(rèn)為合作不可靠,因為國家是自私的,每個國家只關(guān)心自己的安全,國家不能冒險依靠合作來保持安全,因為其他國家有可能會背叛。利害關(guān)系確實加重了合作的困難性。16大國擔(dān)心他方會通過欺騙手段獲得可觀的優(yōu)勢,尤其是在軍事方面。因此常常不愿參加合作協(xié)議。17多邊主義對“調(diào)平功能”的追求,本質(zhì)上與國際體系的等級制權(quán)力格局格格不入,即使大國同意合作,也不會冒險加入被多數(shù)國家所支配的國際組織。18因此,現(xiàn)實主義認(rèn)為,大國總是希望利用自己的優(yōu)勢在雙邊討價還價中攫取更多的國家利益,而不必顧及其他國家,多邊主義注定要失敗。另一批評則來自新自由主義,主要集中在多邊主義的普遍性原則以及多邊主義對全球性組織而不是區(qū)域性或其他更具局限性組織的偏好上。多邊主義即使有再大的好處,在臃腫低效的條規(guī)制定和管理體系面前也會黯然失色的。再者,與為許多國際法提供非集權(quán)化依據(jù)的慣例相比,多數(shù)多邊組織所依據(jù)的正式、傳統(tǒng)的協(xié)議只會給合作造成更大的障礙。在面對這些質(zhì)疑的同時,我們應(yīng)該看到,在全球化和相互依存進(jìn)程不斷加快的背景下,多邊主義和多邊機(jī)制可能有助于推進(jìn)國家間的和平與國際穩(wěn)定。多邊合作參加的行為體多,各自的戰(zhàn)略利益不一致,在具體合作上不容易達(dá)成合作協(xié)議。但是,這些導(dǎo)致戰(zhàn)略上的多邊協(xié)定難以建立的因素反而會加強(qiáng)多邊協(xié)定的持久性和適應(yīng)性。多邊協(xié)定下的許多制度創(chuàng)新正是來自那些制度自身和集體性緊迫問題的政策綱領(lǐng)(platforms)。在所有因素都平等的情況下,建立在普遍性組織原則基礎(chǔ)上的某種協(xié)定將比建立在特定利益和迫于緊急形勢的協(xié)定更富有彈性與連續(xù)性。19參與多邊機(jī)制的國家,在可能的共同外部威脅面前,會產(chǎn)生內(nèi)部的團(tuán)結(jié)精神和凝聚力(即所謂“共同安全感”),繼而引發(fā)維護(hù)安全的集體努力。同樣,多邊機(jī)制內(nèi)廣泛開展的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和社會交流也有助于相互關(guān)心和利益認(rèn)同。這是一種“構(gòu)筑信任”的過程,對于共同安全意識的形成能起到促進(jìn)作用。20作為一種工具,多邊主義能較好地調(diào)節(jié)國家利益、地區(qū)利益和全球利益,有利于實現(xiàn)共贏,有利于維護(hù)全球及地區(qū)的和平、穩(wěn)定與繁榮。21東北亞大國利益錯綜交織、相互影響,不同于歐洲各國有著豐富的、長期的多邊主義合作的經(jīng)驗。在東北亞地區(qū),安全環(huán)境動蕩不安,各國存在著矛盾與沖突的可能,況且本地區(qū)的大多數(shù)國家,尤其是在軍事安全領(lǐng)域,對于多邊參與十分消極。22究其原因,雖然存在著多種起因,但最大的原因仍然在于冷戰(zhàn)時期建立起來的以大國為中心的雙邊同盟對峙結(jié)構(gòu)依然存在,地區(qū)內(nèi)長期以來造成的互不信任和對峙加深了這一現(xiàn)象,各國都更傾向于追求單方面的相對收益。換言之,東北亞地區(qū)處于嚴(yán)重的權(quán)力失衡狀態(tài),嚴(yán)重制約了建立整體性的安全機(jī)制。23改變這種不穩(wěn)定的安全環(huán)境的最優(yōu)選擇,就是建立地區(qū)內(nèi)的多邊安全合作。從目前來看,六方會談并不具備正式多邊組織的形式,只是某種調(diào)整相關(guān)國家間政策的會談場所,有著多邊主義制度的特征。從概念層次看,制度不僅要為推動多邊合作發(fā)揮服務(wù)功能,更重要的是發(fā)揮建構(gòu)功能,塑造集體身份,從根本上解決合作的難題。24按照國際制度的結(jié)構(gòu)分類,多邊主義屬于“基本型制度”,在多邊合作前提下的六方會談處于“特定議題機(jī)制”(issue-specificregimes)階段。25六方會談可以說不是某種“多邊組織”(MOs:multilateralorganizations),而是一種“多邊主義制度”。26多邊組織更強(qiáng)調(diào)形式,設(shè)置有結(jié)構(gòu)化的組織,如各種下屬職能部門。而多邊主義制度更強(qiáng)調(diào)合作的實質(zhì)內(nèi)容,不重視合作的形式。27多邊主義制度能夠借助復(fù)雜的組織存在,而存在幾個成員國構(gòu)成的組織并不能保證這些成員一定會實際上追求多邊主義。28在反映協(xié)調(diào)(coordination)偏好的問題中,多邊主義制度將比正式的多邊組織更有助于合作結(jié)果的達(dá)成。29六方會談各國并沒有放棄會談的意圖。從這一點(diǎn)來看,當(dāng)前的會談也有著制度的慣性特征。而多邊主義恰恰就是以形成制度,即形成國際組織為前提的。六方會談旨在探索形成“地區(qū)安全協(xié)商組織”的方案,這一出發(fā)點(diǎn)也說明可以立足于六方會談,漸進(jìn)式地推動多邊安全機(jī)制建設(shè)。從實踐層次看,軍事力量不可能像過去那樣動輒被用做政治手段。武器體系的發(fā)展水平越精密,在戰(zhàn)爭中獲得的利益就越小,而戰(zhàn)爭準(zhǔn)備消耗的費(fèi)用卻達(dá)到了難以想象的程度。戰(zhàn)爭的這種新的發(fā)展態(tài)勢也使得國家間合作的重要性提升到一個新的高度,從而成為避免戰(zhàn)爭發(fā)生的一個原因。“預(yù)防性外交”正是源于解決維持軍事力量,而不是行使軍事力量這一兩難困境的對策之一。30從多邊主義的定義來看,“以特定安全問題為中心由三個以上國家組成的多邊協(xié)商機(jī)制”,六方會談?wù)嵌噙呏髁x的形式。尤其是在第四輪六方會談第二階段會議中,六方通過的“共同聲明”雖然是沒有法律約束力的政治文件,但多方?jīng)Q議的結(jié)果并非沒有國際約束力。《2.13共同文件》明確規(guī)定了六國采取共同行動的時間表,與1994年《朝美核框架協(xié)議》中只規(guī)定有凍結(jié)核設(shè)施和提供重油與輕水反應(yīng)堆的時間表相比,無疑具有更大的約束力。同樣,核框架協(xié)議中也沒有對于一方違約關(guān)涉第三方的規(guī)定,“共同文件”的多方聯(lián)動機(jī)制使某一方破壞協(xié)議的道德壓力增大。由此可見,六方會談有著多邊主義所具有的相關(guān)國家實質(zhì)性合作這一內(nèi)涵,執(zhí)行著“預(yù)防性外交”這一多邊主義最具特色的屬性。31通過不斷提高可獲取信息的總體質(zhì)量水平這一過程,國際機(jī)制減少了信息的不對稱性,從而降低了環(huán)境的不確定性。因為誤解和欺騙而導(dǎo)致的協(xié)議可能會被避免,相互有利的協(xié)議因此就更容易達(dá)成。一國政府需要得到準(zhǔn)確的信息,這些準(zhǔn)確信息包括其可能的伙伴對一種特定形勢的內(nèi)部評價,其意圖和態(tài)度,偏好的強(qiáng)度,以及在相反的未來環(huán)境下它們愿意支持一項機(jī)制的程度等。32制度降低了國家間談判的“交易成本”。國際機(jī)制影響了交易成本,使各國政府一起談判擬定協(xié)議的成本更加低廉。在一個既定的機(jī)制框架下,達(dá)成協(xié)議會變得更加方便。33交易成本指交易帶來的所有成本,包括獲取信息、討價還價和實施交易的成本,也包括由于該項交易時間的機(jī)會成本。在弱式的(thinner)意義上使用交易成本的概念,用它來指發(fā)現(xiàn)相關(guān)的行為者及其偏好的成本,談判的成本,確定合作還是背叛的成本以及對相關(guān)當(dāng)事方進(jìn)行獎懲的成本。34一般來說,理性國家更傾向于形成某種安全機(jī)制,而不是通過付出高額代價來追求和平與穩(wěn)定。35降低交易成本的要求成為一種驅(qū)動性力量。2003年8月第一輪六方會談以來,六方會談進(jìn)程就受到了一些質(zhì)疑。我們應(yīng)該看到,六方會談雖然存在某些缺陷,但卻是能夠解決朝核問題的唯一有效途徑,能夠切實緩和朝鮮半島的核危機(jī)。六方會談始于朝核問題這一地區(qū)性的安全問題,是東北亞各國以對話方式、探索和平解決朝核問題的首次多邊會談,是一個重要的標(biāo)志和象征。同時,在解決朝核問題的過程中,相關(guān)國家也表現(xiàn)出進(jìn)行實質(zhì)合作的意愿,為未來多邊安全合作機(jī)制的建立提供了極大的可能。同樣,通過對各相關(guān)國家共同關(guān)心的安全問題的討論,相關(guān)國家積累了對話的經(jīng)驗,形成了對話的規(guī)范,提高了國家行動的可預(yù)測性。根據(jù)《2.13共同文件》,將建立朝鮮半島無核化、朝美關(guān)系正常化、朝日關(guān)系正常化、經(jīng)濟(jì)與能源合作、東北亞和平與安全機(jī)制六個工作組。六方會談已經(jīng)超越了朝核問題本身,六方會談討論問題的觸角已經(jīng)涉及到朝鮮半島和平問題,朝美關(guān)系、朝日關(guān)系等問題。事實上,六方會談框架下的東北亞和平與安全機(jī)制工作組已經(jīng)啟動。三、方會談:從討論到討論六方會談的多邊主義特征,為會談的進(jìn)展提供了強(qiáng)勁的內(nèi)在動力,大大推動了會談的進(jìn)程和問題的解決。但是,正如一枚硬幣的兩面,多邊主義的這一特征也為六方會談帶來了不可避免的缺陷。綜合而言,六方會談的多邊主義特征具有如下三個方面的局限。(一)朝鮮尋求加強(qiáng)后的合作為解決東北亞面臨的安全議題,通過多邊安全合作機(jī)制解決的認(rèn)知應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大。所有國家應(yīng)該形成這種共識,一切沖突都是威脅和平的舉動,即使國家間發(fā)生了無可釋懷的沖突,也不得使用軍事力量或發(fā)生武裝沖突。在這種認(rèn)識成為共識的情況下,戰(zhàn)爭或使用武力都不可作為追求國家利益的手段。安全共同體認(rèn)識正是這種認(rèn)識狀態(tài),對于“和平的不可分割性”(indivisibilityofpeace)有著強(qiáng)烈的共識。36六方會談起因于朝核問題,也是地區(qū)內(nèi)國家共同關(guān)心的問題,在一定程度上也是以價值的不可分割性為前提的。換言之,除朝鮮之外的其他各國都對反對朝鮮擁核這一大前提存在共識。在2005年9月第四輪六方會談第二階段會談中,各方對朝鮮半島永久和平體制的建立和東北亞多邊安全合作形成了共識。但是,由于各方戰(zhàn)略利益交織,關(guān)系錯綜復(fù)雜,相互存在嚴(yán)重不信任,戰(zhàn)略利益的對立導(dǎo)致各方難以積極合作。朝鮮希望利用“核牌”和六方會談尋求美國的安全保證以及朝美關(guān)系正常化,擺脫外交孤立和經(jīng)濟(jì)困難局面,維持其體制與安全。美國則視對朝鮮核計劃的控制為其全球戰(zhàn)略和地區(qū)戰(zhàn)略的一環(huán),在恐怖主義、毒品犯罪、核武和大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散問題等國際合作問題上對多邊主義原則持積極態(tài)度,而對于有損于美國利益的多邊主義形式則持反對或消極態(tài)度。換言之,在亞洲地區(qū),美國更多地希望采取雙邊同盟形式,兼以東盟體制為基本的“互補(bǔ)性多邊主義”(complementarymultilateralism)或“選擇性多邊主義”(selectivemultilateralism)。朝日雙方在“綁架問題”和“清算歷史”問題上分歧嚴(yán)重,各不相讓。日本在會談中一直堅持要求同時解決朝核問題和綁架問題,以之作為對朝能源援助、日朝邦交正常化的前提。朝鮮則堅持綁架問題已得到解決的立場,提出日本應(yīng)為過去的侵略戰(zhàn)爭實施賠償,并要求日本當(dāng)局停止對“朝總聯(lián)”的鎮(zhèn)壓。日本在朝鮮核試驗后對朝實行經(jīng)濟(jì)制裁,37導(dǎo)致兩國關(guān)系進(jìn)一步惡化。朝鮮指責(zé)日本堅持討論與會談主題不相關(guān)的“綁架問題”,意在阻撓共同文件的履行,破壞六方會談進(jìn)程。38對于俄羅斯來講,姿態(tài)相對超然,一方面通過參與談判可以加強(qiáng)其在東北亞地區(qū)的存在和影響力,而在切身利益的安排上,則對朝鮮援助重油分擔(dān)問題態(tài)度消極。俄羅斯認(rèn)為,作為朝核問題的非直接當(dāng)事者,與韓國、美國、中國均等分擔(dān)費(fèi)用不合情理。朝鮮核試后,俄羅斯在國際社會要求制裁朝鮮的高昂呼聲下,于2006年10月向朝鮮提供了1.2萬噸小麥,又于2007年1月決定免去朝鮮64億美元的債務(wù)。俄羅斯的這些動作雖然說是朝鮮重返六方會談的有利動因,但對于國際社會的努力而言,也是令人深感困惑的行為。最近,俄羅斯遠(yuǎn)東商業(yè)銀行之所以決定接納匯業(yè)銀行的朝鮮資金,原因就在于美國承認(rèn)這只是特例。39從主動性的角度來看,由于朝鮮更希望以朝美雙邊會談方式來解決問題,加之啟動六方會談出于韓美日的設(shè)想和俄羅斯的積極參與,40因此朝鮮參加六方會談的主動性存在疑問。更重要的是,會談各方的關(guān)系仍無法合乎國家身份平等這一多邊合作機(jī)制的本質(zhì)。如美韓、美日的軍事同盟關(guān)系,駐韓美軍問題及其重新部署,以及朝中事實上的軍事安全盟友關(guān)系等,冷戰(zhàn)期間形成的雙邊同盟仍然存在。同樣,冷戰(zhàn)結(jié)束后,1990年9月俄羅斯與韓國建立外交關(guān)系,開始實行“輕朝重韓”的政策。2000年2月,朝鮮與俄羅斯正式簽訂了《俄朝友好睦鄰合作條約》,取代1961年蘇朝簽訂的軍事同盟性質(zhì)的《蘇朝友好合作互助條約》。朝俄雖然簽署了新的友好合作條約,但從相互關(guān)系和利害關(guān)系來看,隨時重新恢復(fù)類似于冷戰(zhàn)時期軍事合作關(guān)系的可能性仍不能排除。41(二)設(shè)共同文件的“進(jìn)一步”作為處理國際對外關(guān)系的一種方式和觀念,單邊主義有廣義和狹義之分。廣義的單邊主義,是指國家依據(jù)自身的綜合實力,在對外事務(wù)上以國家利益為指導(dǎo),隨時準(zhǔn)備通過單邊行動實現(xiàn)本國的對外政策目標(biāo),與此同時不排除與盟國的磋商或在國際機(jī)制框架內(nèi)進(jìn)行多邊合作的可能,只要這樣的磋商或合作能夠為己所用。而狹義單邊主義則是一種極端的或純粹的單邊主義概念,將國內(nèi)社會關(guān)系中的個人主義的行為風(fēng)格和態(tài)度原原本本地應(yīng)用于國際政治領(lǐng)域,要求國家在外交事務(wù)中以及國與國關(guān)系中扮演“獨(dú)行俠”角色,采取“我行我素”的做法和“唯我獨(dú)尊”的立場。為了謀求本國國家利益,實施狹義單邊主義外交的國家毫不顧及其他國家的利益和呼聲,完全漠視與國際社會的對話和協(xié)調(diào)。42“單邊性”(unilaterality)既有單邊主義的因素,也有著經(jīng)驗和情緒的內(nèi)涵,反映了個別國家或地區(qū)范疇內(nèi)的經(jīng)驗事實,即殖民帝國主義、戰(zhàn)爭、不履行國際承諾等具體的經(jīng)驗,以及由此引發(fā)的受害意識、對抗意識、背叛感等。單邊性與單邊主義也存在著細(xì)微的區(qū)別,單邊性有助于分析地區(qū)范圍內(nèi)共享歷史經(jīng)驗和具有文化同質(zhì)性的國家間關(guān)系,而單邊主義反映的則是一種僅用理論視野無法說明的國家或地區(qū)性的特殊性。43一般來說,所謂單邊性或者單邊主義通常意味著實力強(qiáng)大的國家,以自己固有的國家利益和價值觀為基礎(chǔ)單獨(dú)行動。從六方會談這一個案來看,卻是一個無論是大國還是小國都表現(xiàn)出強(qiáng)烈單邊性的會談。朝鮮雖然表現(xiàn)出了以多邊方式解決問題的行為方式,但實質(zhì)上卻不以各方共同達(dá)成的一般行為原則為準(zhǔn)則,而是將之視為朝美之間的“角力”場所。在會談過程中,朝鮮表現(xiàn)出的一系列外交行為和政策目標(biāo)都是希望以邊緣戰(zhàn)略“以弱勝強(qiáng)”。這是一種弱勢國家單邊主義或單邊性的明顯體現(xiàn)。第三輪六方會談?wù)匍_前兩天,朝鮮向美國提出“凍結(jié)換補(bǔ)償”的“路線圖”計劃,但美國立即拒絕。美國態(tài)度依然強(qiáng)硬,美國考慮給予朝鮮任何援助之前,朝鮮應(yīng)完全解除核武器。第三輪六方會談之后,朝鮮單方面拒絕參加多邊會談,第四輪會談之前朝鮮要求美國“道歉”才能復(fù)會,第五輪會談前朝鮮和美國圍繞輕水反應(yīng)堆問題表現(xiàn)出尖銳對立的立場。美國指責(zé)朝鮮為無賴國家、邪惡軸心。朝鮮主張先解決輕水反應(yīng)堆后再棄核,美國堅持相反立場,要求朝鮮先放棄核計劃、重返核不擴(kuò)散條約并履行IAEA協(xié)議,之后再予朝鮮安全保證與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。對于履行過程中誰先行動問題,朝鮮主張解決核問題應(yīng)以“同時行動”為原則,美國則主張朝鮮應(yīng)采取一系列相應(yīng)行動,應(yīng)該先行動棄核。最近,對于共同文件中規(guī)定的棄核起步階段措施的履行,朝鮮堅持確認(rèn)BDA朝鮮資金的解凍,然后才能進(jìn)行實質(zhì)性對話并對此采取行動。當(dāng)時,韓美兩國認(rèn)為,朝鮮沒有遵守共同文件的規(guī)定期限并不是協(xié)議破裂的標(biāo)志,目的只是在于確認(rèn)六方會談《2.13共同文件》的有效性。美國國務(wù)院發(fā)言人麥考馬克(SeanMcCormack)表示,“2.13共同文件不是條約,只是一種六方會談各成員都能根據(jù)協(xié)議進(jìn)行修改的政治、外交承諾”。44有關(guān)各國不但沒有表示出強(qiáng)硬的態(tài)度,也沒有對朝鮮直接的批評。六方之所以發(fā)揮靈活性,延長起步階段60天的履行時限,是因為朝鮮再次表明對《2.13共同文件》的支持和履行的意志。因此,有關(guān)各國愿意再給朝鮮“多一點(diǎn)時間”,來完成共同文件規(guī)定的關(guān)閉寧邊核設(shè)施的工作。另一方面也是因為除了敦促朝鮮盡快履行義務(wù)以及只能依靠中國的作用以外,美國實際上沒有任何強(qiáng)制手段和方案。六方會談是一種臨時性的協(xié)商機(jī)制,所達(dá)成的協(xié)議只有在具有一定約束力的情況下才具有可信度。換言之,如果朝鮮不落實下一步措施,協(xié)議不可能出現(xiàn)進(jìn)展。這種單邊主義的表現(xiàn)恰恰是各方?jīng)]有一個限制和規(guī)范的適當(dāng)原則和對策所致,具有相當(dāng)?shù)挠邢扌浴Ａ硗?政治協(xié)商由美國主導(dǎo),而經(jīng)濟(jì)保障的責(zé)任及其協(xié)商卻由韓國、日本、中國、俄羅斯負(fù)擔(dān)的做法也違背了各方達(dá)成的一般原則,執(zhí)行起來存在著一定的困難。因此,美國應(yīng)對單邊主義原則進(jìn)行修正,充分利用多邊論壇,采取多邊主義的態(tài)度,才可能發(fā)揮主導(dǎo)作用和更大的影響力。“非歧視性”(nondiscrimination)意味著所有各方都被同等對待,就像在貿(mào)易協(xié)定中使用最惠國待遇一樣。45一些行為者可能比其他行為者對一種形勢所占有的信息要更多,因此在它們之間產(chǎn)生的談判結(jié)果可能就是不公平的,“局外者”將不愿與“局內(nèi)者”達(dá)成一致的協(xié)議。正如前文所述,一國政府需要得到準(zhǔn)確的信息,這些準(zhǔn)確信息包括其可能的伙伴對一種特定形勢的內(nèi)部評價,其意圖和態(tài)度,偏好的強(qiáng)度,以及在相反的未來環(huán)境下它們愿意支持一項機(jī)制的程度等。政府還需要了解機(jī)制的其他參與者是否會按照協(xié)議條款所規(guī)定的精神去辦事,它們是否會分擔(dān)不可預(yù)期的有害變化所帶來的結(jié)果,以及它們是否可能試圖在未來加強(qiáng)機(jī)制的力量。46朝鮮堅持在多邊會談內(nèi)雙邊會談的立場,以及朝美之間的秘密接觸,只會降低其他國家在六方會談內(nèi)的相對重要程度,對于信息的共享產(chǎn)生了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。同樣,美國也一直堅持在六方會談框架內(nèi)舉行朝美雙邊對話。“六方會談”所形成的多邊架構(gòu)包含雙邊直接對話的方式,最大限度地彌合了美國堅持多邊會談、朝鮮則堅持雙邊會談之間的差異。47雖然六方會談是在多邊框架內(nèi)解決問題的一種方式,但事實上各國對于歧視性都存在著或大或小的不滿。而協(xié)商的形式雖然是六方會談,實質(zhì)上卻是朝美雙邊會談。2006年11月第五輪六方會談第二階段復(fù)會前朝美在德國柏林舉行了會晤,2007年1月再次在柏林舉行了雙邊會談。尤其7月的第六輪六方會談,朝美主導(dǎo)會談的趨勢更加明顯。雙方在正式會談前,就去功能化與對應(yīng)措施連續(xù)進(jìn)行了三次會談或接觸。可見,未來六方會談的形式將會保留下來,但朝美關(guān)系正常化的工作組會談將會主導(dǎo)其他各種會談,同樣,朝鮮半島和平機(jī)制的建立與軍事會談的進(jìn)行,實質(zhì)上也將以朝美為主展開,即由實質(zhì)上的朝美雙邊會談確定內(nèi)容,而由六方會談予以承認(rèn)。這種形式的可能性正在增加。(三)朝鮮的機(jī)制:輕水東北部,爭議不斷雖然隨著冷戰(zhàn)體制的結(jié)束,各個國家提高了自己的自律性,但另一方面卻加劇了占有相對優(yōu)勢的競爭與分歧。冷戰(zhàn)體制的崩潰雖然增加了個別國家的自主性,但同時也加速了確保優(yōu)勢地位的競爭和沖突的惡性循環(huán)。這一現(xiàn)象在東亞地區(qū)的表現(xiàn)更為明顯。從多邊主義的角度看,擴(kuò)散的互惠性并非是對特定方面的直接利益交換式的相互優(yōu)惠,而是在多種議題上有著長期、間接利益交換的可能。48對擴(kuò)散互惠性共同認(rèn)知的形成與各方的互信密不可分。一般地講,處于“囚徒困境”狀態(tài)的國家之間,尤其是在安全問題上形成共同認(rèn)知和互信更加困難。49而六方會談中互信的形成卻要基于六國相互間深遠(yuǎn)的歷史經(jīng)驗和由此產(chǎn)生的敵對意識、不確定性,甚至于國家的自尊,各種因素交織,錯綜復(fù)雜。正如六方會談的過程所表現(xiàn)出來的那樣,朝美之間缺乏基本的信任,這也決定了解決朝核問題的長期性和艱巨性。第二輪六方會談之前朝鮮要求美國“書面安全保證”,并堅持“同時行動”的原則。第三輪六方會談之前美國要求朝鮮必須“坦白”秘密高濃縮鈾項目。最近,朝鮮堅持主張只要確認(rèn)BDA資金凍結(jié)問題已經(jīng)徹底得到解決,才能啟動關(guān)閉朝鮮核反應(yīng)堆。朝鮮之所以公開再次表示履行共同文件的意志,為的是強(qiáng)調(diào)未能遵守關(guān)閉寧邊核設(shè)施的時限并非朝鮮的責(zé)任,而是未能妥善處理BDA問題的美國的責(zé)任,從而達(dá)到拖延時間的目的。從另一方面講,六方會談雖然是基于解決朝核問題這一單一事例而召開,但朝核問題本質(zhì)上仍然是朝鮮和美國之間的問題,朝美是這一問題的最直接當(dāng)事者。也就是說,六方會談其實就是清算朝美長期互不信任的對峙結(jié)構(gòu)的一種機(jī)制。同樣,中日關(guān)系問題復(fù)雜,在歷史問題、政治問題上,中日之間存在許多矛盾和糾紛。在第六輪六方會談中,去功能化雖然是一個重要的成果,但卻未能制定出朝鮮核計劃申報與核設(shè)施去功能化的時間表。時間表問題在匯業(yè)銀行問題上已經(jīng)表現(xiàn)得十分突出,導(dǎo)致《2.13共同文件》的落實工作延遲了三個月之久,嚴(yán)重侵蝕了六方會談的可信度。如果本次確定了時間表卻最終未能履行,“六方會談承諾無法履行”的懷疑論將再次甚囂塵上。第六輪會談沒有制定時間表即是出于這一考慮。朝鮮一直堅持,擁有的核武器與核計劃應(yīng)該剝離開來,核計劃不包括核武器。目前,朝鮮還強(qiáng)調(diào),各方正在討論停止現(xiàn)有的核計劃,即關(guān)閉寧邊核設(shè)施,實現(xiàn)去功能化,并最終解除核設(shè)施,這一切必須在建立輕水反應(yīng)堆后才能進(jìn)行。輕水反應(yīng)堆問題,一直是朝美爭論的一個焦點(diǎn)。反應(yīng)堆問題反映出朝美雙方長期的對峙與互不信任。目前,朝鮮無意、也不可能放棄核武器,即使同意核申報,對于核原料钚與濃縮鈾的放棄程序也將與核計劃出現(xiàn)時間差。解除支持恐怖主義國家名單問題解決后,如果正式建交等關(guān)系正常化列入日程,朝鮮才有可能考慮這些問題。換言之,朝鮮將以核武器為會談籌碼,根據(jù)能從美國得到何種補(bǔ)償?shù)膶嶋H情況,再具體調(diào)整核申報的透明度。擴(kuò)散的互惠性在于六方會談能否堅持和平解決朝核問題,實現(xiàn)朝鮮半島和東北亞地區(qū)的和平與穩(wěn)定,能否體現(xiàn)各國的最終利益,這是六方會談的本質(zhì)所在。50將來在朝核問題的解決過程中,如果各方、尤其是美國與朝鮮對“從長期合作中獲益的可能性”51能夠形成積極認(rèn)識,形成互信,公正而不是依靠“均勢”,以“透明度的均衡”(BalanceofTransparency)52這一原則堅持下去,六方會談仍然大有可為,而可能成為地區(qū)合作的一個范例。擴(kuò)大主體間合作形式及范圍,體現(xiàn)了應(yīng)然的新特征和諧(harmony)是指利益的完全一致,是利己的個體行為同時自動符合其他行為體的利益;合作(cooperation)則是指行為體之間有著利益沖突,但在協(xié)調(diào)政策之后,行為體行為符合相互的利益。合作只有在既有利益沖突又有利益趨同的復(fù)雜情況下才會出現(xiàn)。通過政策協(xié)調(diào)過程,當(dāng)行為體將它們的行為調(diào)整到適應(yīng)其他行為體現(xiàn)行的或可預(yù)料的偏好時,合作就會出現(xiàn)。5