論科技創(chuàng)新與國(guó)家創(chuàng)新的關(guān)系

創(chuàng)新是近年來(lái)使用最頻繁的概念。尤其是在我國(guó)明確提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家以后,東部沿海多個(gè)地區(qū)(如江蘇、上海和浙江等地)均提出發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的要求。近年來(lái)這些地區(qū)發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)取得了明顯的效果。經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐提出的新的課題是對(duì)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)進(jìn)行理論概括,從而在更大范圍更深層次上推動(dòng)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一、技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的驅(qū)動(dòng)最早的創(chuàng)新思想可追溯到馬克思在《資本論》中所提出的自然科學(xué)在技術(shù)進(jìn)步中的作用1。根據(jù)馬克思的概括,社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展來(lái)源于3個(gè)方面:“來(lái)源于發(fā)揮著作用的勞動(dòng)的社會(huì)性質(zhì),來(lái)源于社會(huì)內(nèi)部的分工,來(lái)源于智力勞動(dòng)特別是自然科學(xué)的發(fā)展”(馬克思,20042,第3卷第97頁(yè))。最早在經(jīng)濟(jì)上使用創(chuàng)新概念的是熊彼特。他在20世紀(jì)20、30年代發(fā)表的論著中多次提出創(chuàng)新概念。在他那里,創(chuàng)新即生產(chǎn)要素的新組合,包括5個(gè)方面創(chuàng)新:(1)采用一種新的產(chǎn)品;(2)采用一種新的生產(chǎn)方法;(3)開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng);(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源;(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。在此以后創(chuàng)新理論隨著科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展而逐漸演化。后來(lái)弗里曼在解釋創(chuàng)新概念時(shí),把熊彼特的創(chuàng)新的內(nèi)涵概括為新發(fā)明、新產(chǎn)品、新工藝、新方法或新制度第一次運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)中去的嘗試。索羅在20世紀(jì)50年代提出的增長(zhǎng)模型包含了技術(shù)進(jìn)步的作用。根據(jù)他對(duì)增長(zhǎng)原因測(cè)度的結(jié)果,促進(jìn)人均收入增長(zhǎng)的主要因素是資本投資和技術(shù)進(jìn)步。在這兩者之間技術(shù)進(jìn)步的影響更為顯著。根據(jù)他的統(tǒng)計(jì)分析,美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)大約有80%源于技術(shù)創(chuàng)新,僅20%源于資本積累。這意味著帶來(lái)更多產(chǎn)出的原因是“技術(shù)的進(jìn)步以及工人技能的提高”(索羅,20003,第196頁(yè))。在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期中,技術(shù)創(chuàng)新相當(dāng)多的是源于生產(chǎn)中經(jīng)驗(yàn)的積累、技術(shù)的改進(jìn)。即使是由科學(xué)發(fā)現(xiàn)所推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步,也會(huì)間隔很長(zhǎng)的時(shí)間,需要幾十年甚至上百年。微軟公司不過(guò)幾年就一躍超過(guò)具有百年發(fā)展歷史的福特和通用等制造業(yè)公司而成為世界首富,這種依靠最新科技實(shí)現(xiàn)“一夜暴富”的現(xiàn)象顛覆了過(guò)去的技術(shù)創(chuàng)新路徑。技術(shù)創(chuàng)新的源泉更多的來(lái)源于科學(xué)的發(fā)明。特別是在20世紀(jì)后期產(chǎn)生新經(jīng)濟(jì)以來(lái),科學(xué)上的重大發(fā)現(xiàn)到生產(chǎn)上的使用,轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的時(shí)間越來(lái)越縮短,縮短到十幾年,幾年,現(xiàn)在一個(gè)科學(xué)發(fā)現(xiàn)到生產(chǎn)上應(yīng)用(尤其是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新)幾乎是同時(shí)進(jìn)行的。主要原因是,從20世紀(jì)中后期起,在世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的新技術(shù)革命使科學(xué)成為生產(chǎn)力的作用和過(guò)程發(fā)生了質(zhì)的變化,它使科學(xué)技術(shù)上升為第一生產(chǎn)力。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度主要由科學(xué)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的速度決定。這意味著利用當(dāng)代最新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的知識(shí)可以實(shí)現(xiàn)大的技術(shù)跨越。建立在知識(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)上的科技創(chuàng)新可以導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步路徑的革命性變化。反映上述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新現(xiàn)象的新增長(zhǎng)理論從內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步出發(fā)解釋了技術(shù)進(jìn)步的源泉以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng),特別是將知識(shí)作為一個(gè)獨(dú)立的要素引入增長(zhǎng)模型,并認(rèn)為知識(shí)的積累是促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性要素。其中羅默提出“知識(shí)外溢長(zhǎng)期增長(zhǎng)模式”,突出知識(shí)資本的作用,盧卡斯提出“人力資本完整性增長(zhǎng)模式”,突出人力資本的作用,強(qiáng)調(diào)人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。這兩個(gè)模式,一個(gè)注重知識(shí)的創(chuàng)造和積累,一個(gè)注重知識(shí)的傳播。這樣就將創(chuàng)新的注意力轉(zhuǎn)到了知識(shí)創(chuàng)新和傳播的領(lǐng)域。與此相應(yīng),決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的物質(zhì)因素已經(jīng)弱化,支撐科學(xué)發(fā)現(xiàn)并轉(zhuǎn)化的知識(shí)資本和人力資本等創(chuàng)新要素的作用明顯強(qiáng)化。我國(guó)十二五規(guī)劃明確將科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐。這也反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段后的階段性特征,反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。我國(guó)長(zhǎng)期依靠物質(zhì)要素投入推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,不可避免而且正在遇到資源和環(huán)境不可持續(xù)供給的極限。轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)就是利用知識(shí)、技術(shù)、企業(yè)組織制度和商業(yè)模式等創(chuàng)新要素對(duì)現(xiàn)有的資本、勞動(dòng)力、物質(zhì)資源等有形要素進(jìn)行新組合,以創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù)改造物質(zhì)資本、提高勞動(dòng)者素質(zhì)和科學(xué)管理。各種物質(zhì)要素經(jīng)過(guò)新知識(shí)和新發(fā)明的介入和組合提高了創(chuàng)新能力,就形成內(nèi)生性增長(zhǎng)。顯然,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可以在減少物質(zhì)資源投入的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。基于以上分析,可以準(zhǔn)確理解轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,即由物質(zhì)資源投入推動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)生增長(zhǎng)的內(nèi)涵。現(xiàn)在流行的提法是由粗放型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)向集約型增長(zhǎng)方式。集約型增長(zhǎng)方式的基本內(nèi)涵是指集約使用物質(zhì)要素,提高要素使用的效率。盡管集約型增長(zhǎng)方式包含了技術(shù)進(jìn)步的作用,但沒(méi)有擺脫物質(zhì)要素推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的架構(gòu)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)方式不只是解決效率問(wèn)題,更為重要的是依靠知識(shí)資本、人力資本和激勵(lì)創(chuàng)新制度等無(wú)形要素實(shí)現(xiàn)要素的新組合,是科學(xué)技術(shù)成果在生產(chǎn)和商業(yè)上的應(yīng)用和擴(kuò)散,是創(chuàng)造新的增長(zhǎng)要素。因此,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是比集約型增長(zhǎng)方式更高層次更高水平的增長(zhǎng)方式。適應(yīng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的要求,江蘇等地提出發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)要求,并且把它看做是繼發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)和開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)之后第三個(gè)發(fā)展機(jī)遇(發(fā)展階段)。所謂創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)也就是以創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)向和著力點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)。根據(jù)不斷演化的創(chuàng)新理論,創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境友好的要求,是以知識(shí)和人才為依托,以創(chuàng)新為主要驅(qū)動(dòng)力,以發(fā)展擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)和新產(chǎn)品為著力點(diǎn),以創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志的經(jīng)濟(jì)。二、技術(shù)進(jìn)步模式的特征在熊彼特那個(gè)時(shí)代以及后來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期中,創(chuàng)新的概念只是指新發(fā)明第一次引入到商業(yè)中去,創(chuàng)新范圍也局限于企業(yè)中,這就是熊彼特(1990,第83頁(yè))所說(shuō)的,“把新組合的實(shí)現(xiàn)稱為‘企業(yè)’;把職能是實(shí)現(xiàn)新組合的人們稱為‘企業(yè)家’”。長(zhǎng)期以來(lái)的技術(shù)進(jìn)步模式基本上是以企業(yè)為源頭,企業(yè)以市場(chǎng)為導(dǎo)向或者在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行研發(fā),或者購(gòu)買或模仿新技術(shù)。現(xiàn)在隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,創(chuàng)新的范圍和層次發(fā)生了重大變化,與此相應(yīng),弗里曼解釋的創(chuàng)新概念不只是指新發(fā)明第一次引入到商業(yè)中去意義上的創(chuàng)新,還將創(chuàng)新概念的外延擴(kuò)大到發(fā)明和創(chuàng)新的擴(kuò)散兩個(gè)過(guò)程4。這個(gè)界定表明,創(chuàng)新過(guò)程不再限于企業(yè)內(nèi)部,是科學(xué)的新發(fā)現(xiàn)迅速轉(zhuǎn)化為新技術(shù)并直接推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。例如,新材料的發(fā)現(xiàn),信息技術(shù)和生物技術(shù)的突破都迅速轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的新技術(shù)。這種建立在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)上以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為源頭的科技進(jìn)步模式,體現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新(科學(xué)發(fā)現(xiàn))和技術(shù)創(chuàng)新的密切銜接和融合,包括3個(gè)環(huán)節(jié):上游環(huán)節(jié)即科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識(shí)創(chuàng)新環(huán)節(jié);中游環(huán)節(jié),即科學(xué)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的知識(shí)孵化為新技術(shù)的環(huán)節(jié);下游環(huán)節(jié),即采用新技術(shù)的環(huán)節(jié)。所有這3個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)相互聯(lián)系就構(gòu)成科技進(jìn)步和創(chuàng)新的路線圖。這種創(chuàng)新路線圖與以企業(yè)創(chuàng)新為源頭的技術(shù)進(jìn)步模式相比有以下三方面特點(diǎn):首先,科技創(chuàng)新延長(zhǎng)了創(chuàng)新的路線,但縮短了科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的時(shí)間。原有的以企業(yè)創(chuàng)新為源頭的技術(shù)進(jìn)步模式,創(chuàng)新路線比較短。而科技創(chuàng)新路線涉及科學(xué)發(fā)現(xiàn)、研發(fā)、采用等環(huán)節(jié),由此就延長(zhǎng)了創(chuàng)新的路線。但是創(chuàng)新能力不一樣。在原有的技術(shù)進(jìn)步模式中,企業(yè)創(chuàng)新與科學(xué)發(fā)現(xiàn)沒(méi)有直接的連接,因而,從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到生產(chǎn)上采用間隔的時(shí)間很長(zhǎng)。而在以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為源頭的科技進(jìn)步模式中,科學(xué)發(fā)現(xiàn)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合并且互動(dòng),可大大縮短科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的時(shí)間。其次,科技創(chuàng)新使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成為科技創(chuàng)新的終端。過(guò)去講的企業(yè)創(chuàng)新,一般都是突出產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新。解決企業(yè)的技術(shù)和工藝問(wèn)題。而在現(xiàn)階段,科技創(chuàng)新不是單純的工藝創(chuàng)新,更為明顯的成果是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。建立在新科技革命基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新意味著采用最新科技成果,其技術(shù)含量更高,附加值更高。就如邁克爾·波特所說(shuō),競(jìng)爭(zhēng)力是以產(chǎn)業(yè)作為度量單位的,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要性,不只是新產(chǎn)業(yè)本身具有更高的效益和發(fā)展前景,更為重要的是,產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)國(guó)家一個(gè)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所在。“國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力在于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)的能力(邁克爾·波特,2003,第160頁(yè))。正在興起的新科技和產(chǎn)業(yè)革命呈現(xiàn)出來(lái)的特征就是,科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)技術(shù)的重大突破直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。正在進(jìn)行的新科技革命催生生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)。這就是通常說(shuō)的高科技產(chǎn)業(yè)化。將高科技創(chuàng)新與高科技產(chǎn)業(yè)化緊密銜接是發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn),也是形成具有自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的基本路徑。其中包括傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)依靠科技創(chuàng)新進(jìn)入現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。第三是在科技創(chuàng)新體系中不只是企業(yè)一個(gè)主體。科技創(chuàng)新包括不同的創(chuàng)新階段和不同的創(chuàng)新主體,由此就提出了科技創(chuàng)新體系建設(shè)問(wèn)題。OECD以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為題提出了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代創(chuàng)新的特征:創(chuàng)新的思維有多種來(lái)源,創(chuàng)新能以多種形態(tài)出現(xiàn)。創(chuàng)新不只是企業(yè)的創(chuàng)新行為,“創(chuàng)新需要使不同行為者(包括企業(yè)、實(shí)驗(yàn)室、科學(xué)機(jī)構(gòu)與消費(fèi)者)之間進(jìn)行交流,并且在科學(xué)研究、工程實(shí)施、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造和市場(chǎng)銷售之間進(jìn)行反饋”5。這意味著科技創(chuàng)新體系涉及產(chǎn)學(xué)研用各個(gè)環(huán)節(jié)中的主體相互間的合作和互動(dòng)。對(duì)科技創(chuàng)新來(lái)說(shuō),具有特征意義的是,對(duì)創(chuàng)新機(jī)制的關(guān)注點(diǎn)由關(guān)注技術(shù)的采用轉(zhuǎn)向關(guān)注技術(shù)進(jìn)步的源泉(知識(shí)的創(chuàng)造領(lǐng)域),關(guān)注科技成果的轉(zhuǎn)化。大學(xué)和企業(yè)的合作創(chuàng)新,也就是科學(xué)家和企業(yè)家的合作創(chuàng)新。這種合作創(chuàng)新機(jī)制的形成能夠有效地克服知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間的脫節(jié)問(wèn)題。根據(jù)斯蒂格里茨的分析,“知識(shí)市場(chǎng)是市場(chǎng)的一種極端情況,在這種市場(chǎng)中買賣雙方具有不對(duì)稱的信息”(斯蒂格利茨,19984,第171頁(yè))。在這個(gè)市場(chǎng)上,賣方(知識(shí)創(chuàng)新者)作為新技術(shù)的供給者對(duì)其創(chuàng)新成果具有較為完全的信息,但不知道市場(chǎng)信息;而買方作為新技術(shù)的需求者,知曉市場(chǎng)需求信息,但不了解賣方的技術(shù)信息。這就難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的交易:一方面提供的新技術(shù)往往是市場(chǎng)不需要的技術(shù),另一方面市場(chǎng)需要的新技術(shù)難以獲得。對(duì)創(chuàng)新者來(lái)說(shuō),或者是其創(chuàng)新成果找不到買者,或者是低價(jià)賣出,創(chuàng)新成果的價(jià)值不能得到實(shí)現(xiàn)。進(jìn)一步說(shuō),大學(xué)即知識(shí)創(chuàng)新者與企業(yè)家合作創(chuàng)新有自身的價(jià)值實(shí)現(xiàn)需求。原因是科學(xué)發(fā)明的價(jià)值在于應(yīng)用。許多重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)在其應(yīng)用之前是不知道有多大價(jià)值的。只有在科學(xué)發(fā)明者與企業(yè)的合作創(chuàng)新中,科學(xué)發(fā)明的價(jià)值才能得到較為充分的實(shí)現(xiàn)。因此,在大學(xué)和企業(yè)合作創(chuàng)新的體系中,大學(xué)不僅要確立自身的知識(shí)創(chuàng)新主體地位,切實(shí)發(fā)揮其知識(shí)創(chuàng)新主體的作用,出重大的達(dá)到國(guó)際一流和先進(jìn)水平的原創(chuàng)性創(chuàng)新成果。還要向前走一步,創(chuàng)新具有產(chǎn)業(yè)化價(jià)值的高科技成果,并積極參與將創(chuàng)新的高科技成果產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程,以實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的價(jià)值。實(shí)際上企業(yè)自身也有與大學(xué)合作創(chuàng)新的要求。現(xiàn)階段的企業(yè)雖然是技術(shù)創(chuàng)新的主體,但受制于自身的自主創(chuàng)新能力并不強(qiáng),難以發(fā)揮出主體作用,只有在與大學(xué)的合作創(chuàng)新中才能提高創(chuàng)新能力。企業(yè)主動(dòng)進(jìn)入高新技術(shù)研發(fā)和孵化領(lǐng)域,主動(dòng)參與并引導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)的新技術(shù)研發(fā)。依靠這種合作,企業(yè)能得到源源不斷的創(chuàng)新成果,其主體作用也能充分發(fā)揮。現(xiàn)在,國(guó)內(nèi)許多發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)對(duì)科學(xué)家的渴望勝過(guò)當(dāng)年發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)時(shí)對(duì)工程師的渴望,吸引大學(xué)及其研發(fā)中心和實(shí)驗(yàn)室的勁頭勝過(guò)當(dāng)年吸引外資。這正反映創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。在創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中,創(chuàng)新成果的供給者和需求者進(jìn)入合作創(chuàng)新體系,創(chuàng)新的三方面工作(科學(xué)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明,發(fā)明成果的轉(zhuǎn)化,采用新技術(shù))在大學(xué)和企業(yè)的合作中實(shí)現(xiàn)了新組合。尤其是高新技術(shù)孵化環(huán)節(jié)成為大學(xué)和企業(yè)的交匯處,并且成為大學(xué)和企業(yè)合作創(chuàng)新的平臺(tái)。在這個(gè)合作創(chuàng)新平臺(tái)上,知識(shí)信息和市場(chǎng)信息進(jìn)行無(wú)障礙交流,產(chǎn)生邊干邊學(xué)的效應(yīng),就能有效地克服知識(shí)市場(chǎng)上信息不對(duì)稱問(wèn)題。科技創(chuàng)新體系還涉及創(chuàng)新成果全社會(huì)擴(kuò)散機(jī)制。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是針對(duì)全社會(huì)而言的。只有當(dāng)全社會(huì)都能采用自主創(chuàng)新成果時(shí)才能談得上經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。因此創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)不只是要求新發(fā)明在某個(gè)企業(yè)那里轉(zhuǎn)化為新技術(shù),更為重要的是創(chuàng)新成果及時(shí)地在全社會(huì)推廣和擴(kuò)散。與創(chuàng)新成果擴(kuò)散相關(guān)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。其意義不只是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),保障創(chuàng)新者獲得創(chuàng)新收益,同時(shí)也提供一種機(jī)制,即通過(guò)使用者向創(chuàng)新者支付報(bào)酬的途徑擴(kuò)散創(chuàng)新成果。由于新知識(shí)新技術(shù)具有外溢性,知識(shí)和技術(shù)等創(chuàng)新要素不同于物質(zhì)要素,其使用具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn),因而創(chuàng)新不排斥新知識(shí)新技術(shù)的廣泛采用。為了使創(chuàng)新成果的外溢性得到充分發(fā)揮,科技創(chuàng)新體系包含兩個(gè)方面的建設(shè):一是通過(guò)計(jì)算機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)對(duì)新知識(shí)新技術(shù)數(shù)字化并進(jìn)行傳播,從而形成“信息社會(huì)”。二是通過(guò)促進(jìn)公眾接受多種知識(shí)和技能的訓(xùn)練掌握學(xué)習(xí)的能力,從而形成“學(xué)習(xí)型社會(huì)”。三、海淡行業(yè)科技創(chuàng)新的最佳條件是同一創(chuàng)新由于過(guò)去每一場(chǎng)新科技革命首先在西方發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生,因而新科技革命成果不可能最先在發(fā)展中國(guó)家應(yīng)用。正因?yàn)槿绱?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)一直強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家跟隨在發(fā)達(dá)國(guó)家之后通過(guò)學(xué)習(xí)和引進(jìn)發(fā)展新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)。跟隨創(chuàng)新的重要路徑是引進(jìn)創(chuàng)新,從國(guó)外引進(jìn)新技術(shù),引進(jìn)新產(chǎn)業(yè)。這種跟隨型創(chuàng)新對(duì)發(fā)展中國(guó)家的一定發(fā)展階段是必然的過(guò)程。原因如庫(kù)茲涅茨所說(shuō)的,新發(fā)明和新技術(shù)“大部分是發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)物,任何國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都依賴于這些發(fā)明的利用”(庫(kù)茲涅茨,19895,第250頁(yè))。新增長(zhǎng)理論發(fā)現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家在獲取發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新知識(shí)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”:企業(yè)之間、國(guó)家之間在知識(shí)創(chuàng)新投入上的差異,最終表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度上和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量上的差異。這種差異可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易得到改善,因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以促進(jìn)知識(shí)在國(guó)際間的傳播,減少后進(jìn)國(guó)家的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用,從而間接達(dá)到增加發(fā)展中國(guó)家資本積累的目的。這種利用知識(shí)傳播中創(chuàng)造的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,基本依據(jù)還是發(fā)展中國(guó)家的科技不發(fā)展,科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)。跟隨發(fā)達(dá)國(guó)家之后學(xué)習(xí)和引進(jìn)創(chuàng)新雖然能提升自己的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)水平,但不能改變后進(jìn)地位,尤其是受制于人。這種路徑創(chuàng)新的源頭在國(guó)外,高科技在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)是成熟技術(shù),發(fā)展的新產(chǎn)業(yè)也是國(guó)際市場(chǎng)上開(kāi)始產(chǎn)能過(guò)剩的產(chǎn)業(yè)。如果說(shuō)過(guò)去幾場(chǎng)產(chǎn)業(yè)革命只是發(fā)生在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的話,現(xiàn)在情況就不同了。當(dāng)今世界尤其是在席卷全球的2008年爆發(fā)的世界金融危機(jī)過(guò)后正在孕育著一場(chǎng)新科技和產(chǎn)業(yè)革命。世界是平的,經(jīng)濟(jì)全球化和科技全球化互動(dòng),使正在發(fā)生的新科技和產(chǎn)業(yè)革命的機(jī)會(huì)無(wú)論是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都是均等的。我國(guó)不能再錯(cuò)過(guò)這場(chǎng)新科技和產(chǎn)業(yè)革命機(jī)會(huì),其有利條件是,2010年中國(guó)GDP總量一躍超過(guò)日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。雖然我們對(duì)此不能太在意,更不能盲目樂(lè)觀,但這畢竟表明我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上了新的臺(tái)階。在全球化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化的條件下,我國(guó)有條件與其他發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入同一個(gè)創(chuàng)新的起跑線。其基礎(chǔ)性條件是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)掌握的高科技的國(guó)際差距相對(duì)來(lái)說(shuō),要比高科技產(chǎn)業(yè)的國(guó)際差距小,科學(xué)研究沒(méi)有國(guó)界。只要能夠著力推進(jìn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)向新技術(shù)的轉(zhuǎn)化,最先應(yīng)用新發(fā)明,就可以產(chǎn)生具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果,尤其是在重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)地區(qū)可能使最新科學(xué)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明在我國(guó)得到最先采用,從而占領(lǐng)世界科技和產(chǎn)業(yè)的制高點(diǎn)。由跟隨創(chuàng)新轉(zhuǎn)向與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入同一創(chuàng)新起跑線,反映我國(guó)經(jīng)濟(jì)和自主創(chuàng)新能力的提升。所謂進(jìn)入同一創(chuàng)新起跑線,首先是指創(chuàng)新的共同主攻方向。庫(kù)茲涅茨把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)看作是以劃時(shí)代的創(chuàng)造發(fā)明為基礎(chǔ)的一個(gè)過(guò)程:不管創(chuàng)新資源的來(lái)源如何,“任何單個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有其國(guó)外的基礎(chǔ)”。基本原因是,科技和產(chǎn)業(yè)的“時(shí)代劃分是以許多國(guó)家所共有的創(chuàng)造發(fā)明為依據(jù)的。這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一條特殊真理”(庫(kù)茲涅茨,19895,第250、251頁(yè))。具體地說(shuō),在前一時(shí)期具有劃時(shí)代意義的創(chuàng)造發(fā)明是電子信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù),由此推動(dòng)了新經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生。而在現(xiàn)時(shí)代具有劃時(shí)代意義的創(chuàng)造發(fā)明是清潔能源、新材料、生物技術(shù)、節(jié)能環(huán)保技術(shù)等,這些新科技成為我國(guó)科技創(chuàng)新的主攻方向,表明我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入同一創(chuàng)新起跑線。自主創(chuàng)新不等于封閉創(chuàng)新。各個(gè)國(guó)家主攻相同方向的科技和產(chǎn)業(yè),所產(chǎn)生的新知識(shí)、新科技可以在世界范圍內(nèi)傳播。我國(guó)的自主創(chuàng)新不但不拒絕接受其傳播,還要積極吸收和引進(jìn)。這是在主攻同一創(chuàng)新方向過(guò)程中吸收和引進(jìn)新發(fā)明、新技術(shù)。這種學(xué)習(xí)和引進(jìn)不只是避免重復(fù)研究并節(jié)省研發(fā)費(fèi)用,更為重要的是保持自己在具有劃時(shí)代意義的創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。這種學(xué)習(xí)和引進(jìn)已經(jīng)不是過(guò)去意義上的跟隨創(chuàng)新,而是占領(lǐng)科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新世界制高點(diǎn)的必要途徑。就如我國(guó)近年來(lái)發(fā)展起來(lái)的高鐵技術(shù),其中的許多技術(shù)可能是引進(jìn)的,引進(jìn)的技術(shù)與自主創(chuàng)新的技術(shù)集成就使我國(guó)的高鐵技術(shù)進(jìn)入世界前列。要與其他發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入同一創(chuàng)新起跑線,需要調(diào)整我國(guó)原有的開(kāi)放戰(zhàn)略。長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放突出自身的比較優(yōu)勢(shì),以廉價(jià)勞動(dòng)力和廉價(jià)的自然資源(土地和環(huán)境)作為參與全球化經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。除了實(shí)施以出口勞動(dòng)密集型和資源(環(huán)境)密集型產(chǎn)品為基礎(chǔ)的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略外,以廉價(jià)勞動(dòng)力和自然資源為代價(jià)吸引外國(guó)投資,并以此來(lái)引進(jìn)國(guó)外高新技術(shù)。這種比較優(yōu)勢(shì),雖然能夠獲取一定的貿(mào)易利益,但不能改變自身對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)和市場(chǎng)的依附地位,不能縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)差距。現(xiàn)在我國(guó)的勞動(dòng)力和資源供給在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)明顯衰減,同時(shí)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力明顯增強(qiáng),與此相應(yīng)我國(guó)的開(kāi)放戰(zhàn)略需要由比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。目標(biāo)是培育可與世界級(jí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手較勁的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)6。這樣,科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新就成為培育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要支撐。與此相關(guān)的是引進(jìn)和利用外資戰(zhàn)略的調(diào)整。鼓勵(lì)外資在中國(guó)本土創(chuàng)新研發(fā)新技術(shù)成為吸引外資的重要導(dǎo)向。一方面要求其高新技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)的進(jìn)入,以提高中國(guó)本土制造的附加價(jià)值。另一方面要求進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)是國(guó)際先進(jìn)的新興產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)依托的是人才、科技之類的創(chuàng)新要素。創(chuàng)新要素不可能都從國(guó)內(nèi)取得,需要從國(guó)外獲得。因此現(xiàn)階段開(kāi)放的重點(diǎn)需要轉(zhuǎn)向引進(jìn)創(chuàng)新要素,由于當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了要素的國(guó)際流動(dòng)取代產(chǎn)品的國(guó)際流動(dòng)階段。許多高新技術(shù)產(chǎn)品可以依靠要素的國(guó)際流動(dòng)在本國(guó)制造。這樣,進(jìn)口戰(zhàn)略將逐步轉(zhuǎn)向進(jìn)口要素(尤其是創(chuàng)新要素)替代進(jìn)口產(chǎn)品的階段。目標(biāo)是利用國(guó)際創(chuàng)新資源來(lái)提升我們的創(chuàng)新能力。這就涉及引進(jìn)要素戰(zhàn)略的特征。過(guò)去的發(fā)展的重點(diǎn)在增長(zhǎng),基本上是資本推動(dòng)的,其他如技術(shù)和管理等發(fā)展要素基本上是跟著資本走的。因此通過(guò)引進(jìn)外資來(lái)利用其他國(guó)際資源(國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和管理)。現(xiàn)在發(fā)展的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新,各種創(chuàng)新要素是跟著人才走的。因此發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)需要通過(guò)引進(jìn)高端創(chuàng)新人才來(lái)利用其他國(guó)際創(chuàng)新要素。四、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制我國(guó)各地發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐證明,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由物質(zhì)資源投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),節(jié)省的是物質(zhì)資源、環(huán)境資源之類的物質(zhì)投入,但不能節(jié)省資金投入。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)本身需要足夠的投入來(lái)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新。就如馬克思當(dāng)年所指出的:“正像人呼吸需要肺一樣,人要在生產(chǎn)上消費(fèi)自然力,就需要一種人的手的創(chuàng)造物。要利用水的動(dòng)力,就要有水車,要利用蒸汽的壓力,就要有蒸汽機(jī)。利用自然力是如此,利用科學(xué)也是如此。電流作用范圍內(nèi)的磁針偏離規(guī)律,或電流繞鐵通過(guò)而使鐵磁化的規(guī)律一經(jīng)發(fā)現(xiàn),就不費(fèi)分文了。但要在電報(bào)等方面利用這些規(guī)律,就需要有極昂貴的和復(fù)雜的設(shè)備”(馬克思,20042,第1卷第444頁(yè))。這里需要改變對(duì)低成本發(fā)展戰(zhàn)略的認(rèn)識(shí)。低成本戰(zhàn)略理論強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家以低勞動(dòng)力和土地成本作為比較優(yōu)勢(shì)。這種低成本比較優(yōu)勢(shì)在貿(mào)易領(lǐng)域可能是有效的,但在創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中就不適用了。推進(jìn)科技創(chuàng)新需要足夠的投入。這意味著轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式主要調(diào)整的是投入方向,由原來(lái)為增加物質(zhì)資源投入,轉(zhuǎn)為對(duì)創(chuàng)新環(huán)節(jié)和要素投入,尤其是人力資本。人力資本是創(chuàng)新的重要要素。增加人力資本供給就能驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新。低價(jià)位的薪酬只能吸引低素質(zhì)勞動(dòng)力,只有高價(jià)位的薪酬才能吸引到高端人才,才能創(chuàng)新高科技和新產(chǎn)業(yè),才能創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)之間、國(guó)家之間在知識(shí)創(chuàng)新投入上的差異,最終表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量上的差異。既然創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)意義重大,對(duì)創(chuàng)新投入的激勵(lì)機(jī)制建設(shè)就尤為重要。創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制的形成與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制關(guān)系密切。斯蒂格里茨在研究一些原先的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家轉(zhuǎn)型時(shí),特別指出標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模型“忽視了創(chuàng)新的作用”(斯蒂格利茨,19984,第159頁(yè)),標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論之所以不關(guān)注創(chuàng)新是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)面對(duì)的是已有資源(尤其是有形要素)的配置問(wèn)題,目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。在這里,市場(chǎng)尤其是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制調(diào)節(jié)資源配置最為有效。而現(xiàn)在所要研究的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)面對(duì)的是創(chuàng)新要素,即知識(shí)資本、人力資本等無(wú)形要素,目標(biāo)是創(chuàng)造新要素(新技術(shù)、新產(chǎn)品和新產(chǎn)業(yè))。在這里,激勵(lì)創(chuàng)新制度最為有效。對(duì)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō),需要引入被市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)排斥的壟斷之類的制度安排。熊彼特是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的背景下提出創(chuàng)新理論的7。在他看來(lái),創(chuàng)新就像一個(gè)創(chuàng)造性的破壞過(guò)程,一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)使前一個(gè)創(chuàng)新變得過(guò)時(shí)。競(jìng)爭(zhēng)的壓力會(huì)迫使廠商不斷地進(jìn)行研發(fā)。斯蒂格利茨則不然,他依據(jù)信息不完全理論明確認(rèn)為只是在競(jìng)爭(zhēng)條件下不能解決創(chuàng)新動(dòng)力不足的問(wèn)題。就如他說(shuō)的:“當(dāng)存在創(chuàng)新時(shí),市場(chǎng)過(guò)程不能自動(dòng)地確保激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)或快速研究開(kāi)發(fā)的發(fā)生”(斯蒂格利茨,19984,第169頁(yè))。這就是說(shuō),在激勵(lì)創(chuàng)新方面市場(chǎng)是失靈的,需要市場(chǎng)以外的制度建設(shè)。首先是以創(chuàng)新成果的壟斷收益權(quán)激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論反對(duì)壟斷,以為壟斷會(huì)阻礙技術(shù)進(jìn)步。但在創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù)市場(chǎng)上信息不完全,創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù)具有公共產(chǎn)品的特性,“其他人分享創(chuàng)新收益的邊際成本為零”(斯蒂格利茨,19984,第173頁(yè))。具體地說(shuō),創(chuàng)新成果的成本有創(chuàng)新成本(信息成本)和復(fù)制成本(擴(kuò)散成本)之分。創(chuàng)新成本明顯大于復(fù)制成本。創(chuàng)新成果的復(fù)制幾乎是沒(méi)有成本的。其他廠商不付成本地從創(chuàng)新者那里獲取創(chuàng)新成果并得到收益。其結(jié)果是創(chuàng)新者的創(chuàng)新成本得不到補(bǔ)償,研究開(kāi)發(fā)的投入得不到及時(shí)的回報(bào),必然嚴(yán)重挫傷創(chuàng)新者的創(chuàng)新積極性。因此,創(chuàng)新的動(dòng)力在于創(chuàng)新成本得到補(bǔ)償并得到創(chuàng)新收益。由此提出壟斷對(duì)激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力的價(jià)值。激勵(lì)創(chuàng)新的制度安排不僅需要強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,更需要為創(chuàng)新者提供必要的壟斷條件,使其壟斷和獨(dú)占創(chuàng)新收益,從而產(chǎn)生創(chuàng)新的動(dòng)力。保障創(chuàng)新者的創(chuàng)新收益的制度安排就是明確并保障創(chuàng)新技術(shù)的廠商擁有壟斷收益權(quán)(專利之類的知識(shí)產(chǎn)權(quán))。新技術(shù)的推廣只能通過(guò)購(gòu)買發(fā)明專利之類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)途徑進(jìn)行8。如果有人復(fù)制和采用其創(chuàng)新成果,就要從復(fù)制和采用者那里收取收益,從而補(bǔ)償其創(chuàng)新成本。這種創(chuàng)新企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新收益的獨(dú)占?jí)艛嗖皇侵改硞€(gè)企業(yè)對(duì)特定行業(yè)和部門的壟斷,而是指發(fā)明專利之類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷。這種壟斷和獨(dú)占不但不會(huì)阻礙創(chuàng)新,還會(huì)成為創(chuàng)新的動(dòng)力。其次是尋求連續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論,競(jìng)爭(zhēng)會(huì)產(chǎn)生連續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力,原因是創(chuàng)新者面對(duì)潛在的競(jìng)爭(zhēng)者,創(chuàng)新不會(huì)停頓。但在現(xiàn)實(shí)中,創(chuàng)新企業(yè)在某一項(xiàng)研發(fā)成果取得領(lǐng)先地位后,考慮到研發(fā)投入的回收,往往會(huì)尋求一種策略使研發(fā)的速度放慢,只要能維持其創(chuàng)新收益就行,這本身就是機(jī)會(huì)主義行為。這時(shí)如果潛在的競(jìng)爭(zhēng)者參與到研發(fā)中來(lái),創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)就不會(huì)停下來(lái)。問(wèn)題是潛在的競(jìng)爭(zhēng)者要能達(dá)到超過(guò)創(chuàng)新者的水平,需要比創(chuàng)新者更多的創(chuàng)新投入,由此產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義行為是滿足于采用創(chuàng)新者的成果,不愿意追趕創(chuàng)新者。這些潛在創(chuàng)新者不能成為現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)者,因此“潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)激勵(lì)研究只具有有限的作用”(斯蒂格利茨,19984,第167頁(yè))。這種狀況表明,只是解決創(chuàng)新者對(duì)創(chuàng)新收益的壟斷是不夠的,還需要?jiǎng)?chuàng)造競(jìng)爭(zhēng),鼓勵(lì)創(chuàng)新者的潛在競(jìng)爭(zhēng)者在研究開(kāi)發(fā)上積極參與現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng),形成不斷打破技術(shù)壟斷的競(jìng)爭(zhēng)壓力。這種既要維持壟斷又要推動(dòng)連續(xù)創(chuàng)新的路徑是什么?斯蒂格利茨只是提出問(wèn)題,并沒(méi)有給出可行的回答。根據(jù)我國(guó)江蘇等地發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐,連續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力可以從以下兩個(gè)方面的制度安排來(lái)解決。一是創(chuàng)投公司不斷進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資能夠推動(dòng)連續(xù)創(chuàng)新。就如奈特所指出的:“在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中新企業(yè)的創(chuàng)建和建成后企業(yè)的經(jīng)營(yíng)之間的分離的趨勢(shì)很明顯。一部分投資者創(chuàng)建企業(yè)的目的是從企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)中得到收益。更多的人則期望從建成后的企業(yè)的出售中獲得利潤(rùn),然后再用這些資本進(jìn)行新的風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)。”風(fēng)險(xiǎn)投資家具有不停頓地推動(dòng)研發(fā)的本能。“相當(dāng)多的且數(shù)目日益增加的個(gè)人和公司將其主要精力放在新企業(yè)的創(chuàng)建上”(富蘭克·奈特,2005,第187頁(yè))。這可以說(shuō)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)充滿創(chuàng)新活力的原因所在。二是大學(xué)介入的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的平臺(tái)積極推動(dòng)連續(xù)創(chuàng)新。大學(xué)的學(xué)術(shù)導(dǎo)向?qū)?chuàng)造新知識(shí)有內(nèi)在的動(dòng)力,是新思想的策源地。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合在一起就形成學(xué)術(shù)導(dǎo)向與市場(chǎng)導(dǎo)向的協(xié)同,形成不斷創(chuàng)造新思想新發(fā)現(xiàn)的平臺(tái)。因此產(chǎn)生的源源不斷的創(chuàng)新成果,可以推動(dòng)不斷采用新技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng),從而克服壟斷對(duì)創(chuàng)新的阻礙。五、科技創(chuàng)新的目標(biāo)導(dǎo)向標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論排斥政府作用,至多是在市場(chǎng)失效以后才需要政府干預(yù)。這是在不考慮創(chuàng)新的條件下提出的。而一當(dāng)引入創(chuàng)新,就需要政府的積極介入。就如波特所指出的:“當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)轉(zhuǎn)為創(chuàng)造和知識(shí)積累時(shí),國(guó)家的作用就變得日益重要,創(chuàng)造與保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也變成本土化的過(guò)程”(邁克爾·波特,2003,第160頁(yè))。政府主動(dòng)介入創(chuàng)新的必要性主要在兩個(gè)方面,一是創(chuàng)新成果具有溢出效應(yīng)。創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù),不僅創(chuàng)新者受益,社會(huì)也會(huì)受益。這種外溢性同時(shí)也表明,創(chuàng)新不僅要支付私人成本,也要支付社會(huì)成本。這種社會(huì)成本就需要由政府作為社會(huì)代表來(lái)支付。二是創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù)具有公共產(chǎn)品的屬性,這種公共性特征不只是靠政府規(guī)制來(lái)克服仿冒、剽竊等免費(fèi)搭車行為,更為重要的是制定重大科技創(chuàng)新的國(guó)家計(jì)劃,并通過(guò)公共財(cái)政對(duì)此類創(chuàng)新進(jìn)行直接的或引導(dǎo)性投入。我國(guó)目前的提法是技術(shù)創(chuàng)新體系以市場(chǎng)為導(dǎo)向。這是針對(duì)以企業(yè)為創(chuàng)新源頭的技術(shù)創(chuàng)新而言的,而對(duì)以科技進(jìn)步為源頭的科技創(chuàng)新來(lái)說(shuō),還應(yīng)明確國(guó)家目標(biāo)為導(dǎo)向。研究科技創(chuàng)新的國(guó)家目標(biāo)導(dǎo)向,需要提出國(guó)家創(chuàng)新力概念。不可否認(rèn),較計(jì)劃經(jīng)濟(jì),市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新力是最強(qiáng)的。特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賦予了個(gè)體的強(qiáng)大的創(chuàng)新力。但是,在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力主要由國(guó)家創(chuàng)新力來(lái)衡量。國(guó)家創(chuàng)新力不是個(gè)體創(chuàng)新力的相加,而是對(duì)科技創(chuàng)新的國(guó)家集成能力。即使是在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,最為成功的重大的科技創(chuàng)新計(jì)劃都是由政府規(guī)劃并組織實(shí)施的。例如美國(guó)的農(nóng)業(yè)研究計(jì)劃,空間研究的阿波羅計(jì)劃,研究核彈的曼哈頓計(jì)劃等等。其中最重要的科技進(jìn)展都是在政府實(shí)驗(yàn)室以及政府資助的實(shí)驗(yàn)室中取得的。我國(guó)實(shí)施的科技重大專項(xiàng)(例如過(guò)去的“兩彈一星”,現(xiàn)在的航天和奔月計(jì)