【典型資料，ＷＯＲＤ文檔，可編輯修改】【典型考試資料，答案附后，看后必過，ＷＯＲＤ文檔，可修改】0.總綱編寫及批核0.2版本日期版本章節更新內容1.0全部初次發出

0.3目錄章次內容頁碼0總綱21總則42公司內部風險審核各方職責43審核范疇、頻次和原則54審核方案的策劃65審核的實施66審核報告87整治方法98審核統計10附錄一風險管理審核范疇11附錄二審核文獻13附錄三現場審核的普通內容16附錄四整治建議報告回復便條18附錄五年度風險管理審核方案(樣本)19

1.總則1.1目的為有效評定*****現行的安全風險管理制度的適宜性、符合程度及有效性，核算公司內各項風險及安全管理設施及運作與否符合既定原則和規定，以推動、改善及提高公司整體的安全體現，制訂本制度。1.2合用范疇本制度合用于我司的內部風險管理審核工作。1.3定義1.3.1風險管理審核通過定時/不定時的查驗、觀察及詢問工作人員，經系統化的統計和分析，以達成下列目的：1)辨識對工作環境有安全及健康影響的規程及制度的局限性之處；鑒定風險管理制度的適宜性、符合程度及有效性；評定安全及健康訓練需求與效果；持續改善安全及健康原則和體現；避免事故、傷害與財產損失等。1.3.2不符合項指任何與作業原則、條例、程序、規章、管理體系績效等的偏差，由此能夠直接或間接造成傷亡、職業有關病癥、財產損失、作業環境破壞等。1.3.2風險管理審核員獲公司高層領導(總經理)委任并執行風險管理審核工作的風險管理部人員或有關員工。2.公司內部風險審核各方職責2.1公司高層領導2.1.1負責策劃、組織、推動及檢討風險管理審核的執行，并評定其效能。2.1.2審批年度風險管理審核方案。2.1.3委任風險管理審核小組各級組員，確認參加人員的職責和權限。2.2公司安全風險管理部2.2.1制訂年度風險管理審核方案，經高層領導同意后組織及實施。2.2.2編制每次風險管理審核計劃，按計劃組織審核小構組員。2.2.3向各部門進行有系統的安全、防火及環保等審核，對不符合項提出整治規定及建議。負責編寫審核報告，直接提交公司高層領導。對有關整治的實施及進度作出跟進。2.3受審核的部門2.3.1對風險管理審核工作進行配合和支持。2.3.2對審核中發現的不符合項，負責制訂整治方案并組織實施。2.4審核員2.4.1風險管理審核員應有足夠能力執行審核工作，含有風險管理方面的豐富知識。2.4.2對所要審核部門的作業和程序熟悉，能精確有效地評定體現及找出弊端。3.審核范疇、頻次和原則3.1審核范疇審核范疇以*****編制的一套四冊的《風險及安全管理指南》內容為基礎(見附錄一)，同時參考集團《安全及風險管理審核評分制度》及評分原則，審核范疇涉及場站、辦公樓、管網系統、施工現場及客戶服務等有關的風險及安全管理設施和運作。3.2審核原則審核原則參考國家有關法律法規、技術原則、及公司的工作守則、指導、指南，以及其它的安全管理和健康環保文獻等。3.3審核頻率公司每年定時開展1次內部風險管理審核。4.審核方案的策劃4.1每年需要策劃一次風險管理審核方案，普通在每年十二月底或之前由公司風險管理部制訂下一年度的風險管理審核方案。4.2為便于被審核部門完全理解審核方案，并與受審核影響的全部員工溝通。參加制訂審核方案的人員可邀請各部門負責人及有關人員參加。4.3審核方案由總經理同意后下發。4.4審核方案的內容涉及：4.4.1審核目的；4.4.2審核準則；4.4.3審核范疇；4.4.4審核時間；4.4.5審核辦法；4.4.6審核人員；4.4.7審核規定等。4.5審核方案的安排應確保審核過程的客觀與公正(涉及審核員的選擇、審核的實施)，確保審核人員是非受審核部門的人員，并獨立于受審核部門以外。5.審核的實施5.1審核前的準備5.1.1風險管理部負責成立審核小組，并指定審核組長，由審核組長分派審核小構組員的任務。5.1.2每次進行審核時，審核組長負責編制審核算施計劃，并于受審核部門協商審核的開始與完畢日期,經風險管理部經理同意后，在審核前3至5個工作天發給受審核部門。5.1.3審核算施計劃是安排審核日程、審核人員分工等內容的文獻，是年度審核方案的細化，其內容涉及：1)受審核的部門；審核的目的和范疇；審核準則；審核的重要內客；審核的時間及進度安排；審核構組員及其分工等。5.1.4審核組長組織審核構組員預先編制所需的審核檢查表。5.2審核的開展5.2.1審核具體內容按照已編定的審核檢查表進行。5.2.2審核員通過觀察及詢問工作人員，查閱文獻、統計及分析以核算現行的風險管理制度運行與否符合審核原則。實地視察內容可參考附錄二及附錄三。5.2.3現場審核時應關注的重點涉及：1)環境潛在危險因素；工作人員的位置與動作；個人勞動防護用品；工具與設備；安全規則與程序；現場整潔狀況等。5.2.4作出審核判斷時，應以法定原則、工作守則、指導闡明、合用的國家、國際和行業原則為基礎。5.2.5在審核期間若發現有局限性之處或不符合原則的地方，審核員便應當場讓該項工作的負責人(或操作者)確認及統計在審核檢查表中，以確保不符合項能夠完全被理解，有助于糾正。5.2.6在審核結束后，審核組長召集各審核組員召開審核總結會議，匯總審核發現，擬定全部不符合項報告。6.審核報告編寫和發放6.1.1審核報告由審核組長編寫，并需在進行審核工作后之七個工作天內完畢。6.1.2審核報告經風險管理部同意后，送交公司高層領導及受審核部門負責人。審核報告的內容6.2.1受審核的部門、審核的目的、范疇和日期；6.2.2審核準則；6.2.3審核員、受審核部門重要參加人員；6.2.3審核概況；6.2.4審核發現的不符合項(不符合項目的數量、分布狀況等)；6.2.5提出各個不符合項的補救方法和整治建議6.2.6審核結論6.2.7報告附上一份《整治建議報告回復便條》，供被審核部門負責人按建議填寫整治方案，并交回風險管理部。審核報告的規定報告能明確、適宜地反映事實,并確保報告中的改善事項能得到及時、適宜地改善及有效跟蹤。7.整治方法7.1整治方法的提出7.1.1審核中發現的不符合項，由審核方向受審核方提出整治規定及建議。7.1.2受審核方分析不符合因素，研究并評價應采用的整治方法及制訂方案，方案應涉及完畢整治方法的期限，明確職責及作出可跟進監察的安排，確保方案能有效地實施。7.2整治方法的執行7.2.1整治方法應得到審核方承認及部門主管同意后實施，確保其可行性及不產生新的風險。7.2.2受審核方在整治方法實施過程中若發現方案不可行，應及時向風險管理部提出，以謀求適宜方案。7.3整治方法的跟進7.3.1審核構組員應經常過問整治方法的實施和完畢狀況。7.3.2審核構組員對整治方法執行中的問題應及時向有關部門反映。7.3.3整治方法完畢后，審核構組員應檢查并核對成果，核對內容涉及：1)方案與否按規定日期完畢2)方案中的方法與否已完畢3)完畢的各項效果如何4)實施狀況與否有統計可查7.3.47.3.5如某些效果要更長的時間才干體現，可留作問題待下一次例行審核時再檢查。

8.審核統計8.1統計的簽批及公布8.1.1審核統計涉及全部審核方案、審核算施計劃和程序、檢查表、審核報告和整治方法報告等，必須由指定負責人作最后的審核、簽字及同意公布。8.1.2發出各項統計時要做好登記，并確保有關人員理解統計內容。8.2統計的保存風險管理部須對上述文獻及時轉交行政檔案室，上述文獻應最少保存3年。

附錄一：風險管理審核（詳見一套四冊的《國內合資公司風險及安全管理指南》、集團《安全及風險管理審核評分制度》及評分原則）普通安全、健康及環保政策安全管理架構及其職責安全委員會內部安全守則工作安全分析安全教育與培訓安全檢查制度事故報告、調查、統計及分析緊急應變計劃工作許可證制度承包方的評審選擇及控制勞動防護用品管理安全及環保推廣活動消防安全管理安保管理運輸管理物業管理保險管理場站生產設備的設計和管制生產設備維護和保養操作規程的編制及執行設施隔離制度生產設施變更制度緊急應變程序燃氣檢漏設備及泄漏測量動火作業的管制防爆、防雷、防靜電設施廠房整潔管網管網設計、施工及驗收置換、停氣、降壓、通氣操作管網輸送壓力監察管道及附屬設施維護和保養管線巡邏氣體泄漏測量搶險及緊急事件的解決緊急應變程序圖文資料系統及管網統計管理檢測儀器及工具檢查/校正管道狀況風險評定及控制方法客戶服務顧客管道的設計管道及燃燒器具的安裝試漏、置換及緊急事故解決管道及器具維修保養及安全檢查客戶服務熱線客戶安全教育圖文資料及工作統計附錄二：審核文獻1、普通資料安全及環保政策安全組織架構圖各階層員工的安全職責安全培訓計劃安全培訓紀錄安全計劃及安全手冊過去一年安全委員會會議紀錄風險評定報告工作安全分析報告全部安全檢查表應急救援預案火警及緊急事故演習統計事故報告制度安全施工規程工作許可證過去兩年傷亡事故紀錄及調查報告勞動防護用品發放統計安全獎勵計劃2、場站政府發放的資格執照廠房設計文獻及設計圖工藝流程圖爆炸和火災危險場合等級和區域圖則壓力容器、壓力表、安全閥-安全監察機構審查證明站內重大生產設備設計文獻及圖定時保養及維修時間表維修程序或手冊檢查表/運行表格(如充氣檢查統計、巡回檢查、設備及儀表定檢等)保養及維修統計可燃性氣體檢測報警器產品合格證、闡明書及校驗統計防爆電氣設備規格、產品合格證及檢查報告防雷、防靜電裝置接地電阻檢測統計3、場站安全管理各級人員崗位責任值班制度各類崗位作業安全操作規程設備、安全附件檢修及管理制度車輛、人員進出站管理制度安全防火制度安全巡檢制度動火作業安全管理制度用電審批制度隱患的整治制度生產設施更改制度工作許可證制度(如普通、電氣、密閉空間、動火等)搶修搶險預案4、管網設計圖紙施工圖紙材料、設備合格證工程檢查統計強度及嚴密性測試統計竣工圖及驗收報告管道設計、施工、運行、維護及搶修操作規程及技術指導聚乙烯管接口破壞性測試統計焊接口測試統計非常規工作統計調壓器氣壓紀錄氣壓測量統計氣體泄漏測量每日統計氣體泄漏測量工作計劃漏氣復試/監察統計帶氣連接/通氣/置換/降壓/停氣/動火等操作方案緊急事故、事件統計搶修搶險程序搶修人員當值表緊急搶修設備檢查表燃氣管網緊急事故現場資料管道及附屬設備(調壓器、閥門、陰極保護裝置等)檢查及維修計劃管道及附屬設備檢查及維修統計管線巡邏統計管網系統圖合格技工訓練統計工具、儀器定時檢查/校正統計管線風險評定報告更換管道計劃5、工商業、居民客戶服務設計圖紙施工圖紙材料、設備合格證工程檢查統計強度及嚴密性測試統計竣工圖及驗收報告管道設計、安裝、實驗、置換、維護、搶修等操作規程及技術指導工程竣工驗收證明書未符合原則的燃氣裝置之解決守則緊急事故統計緊急應變程序搶修人員當值表緊急搶修設備檢查表緊急事故事件現場資料管道及爐具維修計劃各型號爐具的保養及維修闡明書定時安全檢查表客戶安全用氣手冊6、消防檔案/統計建筑物的消防設計審核、驗收及檢查文獻消防管理組織機構消防安全制度/防火安全政策條文消防設施、裝備、滅火器材資料消防產品、防火材料的合格證明書防火安全及滅火之訓練統計應急疏散預案/消防緊急應變計劃火警意外統計及分析統計火警風險之評定/稽核防火安全之推行方案附錄三現場審核的普通內容1場站1.1加壓機、高低壓配電、加氣機運行狀況及安全/防護裝置1.2消防系統的運行狀況1.3各類安全閥門1.4消防給水系統、消防設施、器材配備狀況1.5CNG加氣作業1.6標志牌及安全警示牌1.7可燃氣體檢測報警器的檢查、維護和校驗1.8可燃氣體檢測報警器探頭的效能測試1.9在爆炸危險區域場合電氣設施設計、安裝和維護1.10防雷、防靜電設施的管理1.11電器安全裝置(過流及漏電保護)1.12救生及防護器具1.13場地整潔及衛生狀況2輸配管道2.1管材及管件規格2.2接口質量檢查2.3防護裝置(警示標志、標志樁、警示帶、套管等)2.4絕緣防腐涂層及防腐層探測檢漏2.5陰極保護系統2.6地下管覆土厚度、與相鄰建、構筑物/設施的水平凈距2.7埋地管的回填3調壓裝置3.1工藝流程圖及安全操作規程3.2重要閥門(上鎖、開關批示)3.3燃氣流向標志3.4防火設施與器材3.5防超壓安全保護裝置3.6放散系統3.7通風設施3.8泄漏檢測報警裝置3.9防爆電氣、防雷、防靜電裝置3.10安全警示標志及搶險電話號碼4顧客管道設施4.1立管安裝與防腐方法4.2閥門的設計4.3立管上的燃氣標志及防撞欄4.4燃氣表的安裝及通告牌4.5燃具給排氣裝置及安全方法5場合5.1消防設施、滅火器材配備及管理狀況5.2走火通道及疏散批示5.3電器設