1.[單選]

[0.5分]

推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.72.[單選]

[0.5分]

期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。【答案】B【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業協會制訂，報中國證監會核準。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部3.[單選]

[0.5分]

《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。【答案】C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條規定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：①1/3以上理事聯名提議；②期貨交易所章程規定的情形；③中國證監會提議。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規定的情形4.[單選]

[0.5分]

非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十四條規定，非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責5.[單選]

[0.5分]

期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規定，有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經中國證監會、財政部批準，應當恢復繳納。A.公司遭受重大突發市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發生財務虧損6.[單選]

[0.5分]

期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金?！敬鸢浮緽【解析】根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義7.[單選]

[0.5分]

期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）?！敬鸢浮緾【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十九條規定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當8.[單選]

[0.5分]

下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）?！敬鸢浮緼【解析】A.咨詢服務收費標準B.業務資格C.從業人員資格D.服務內容和投訴方式9.[單選]

[0.5分]

期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務?！敬鸢浮緼【解析】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十三條，經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務。A.將適當的產品銷售給適當的投資者B.幫助投資者實現收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區別對待D.投資者利益優先10.[單選]

[0.5分]

期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。【答案】C【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。A.期貨公司住所地的期貨業協會B.中國期貨業協會C.營業部所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構11.[單選]

[0.5分]

證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年?！敬鸢浮緿【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。A.1B.2C.3D.512.[單選]

[0.5分]

期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。【答案】D【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所13.[單選]

[0.5分]

期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司監督管理辦法》第四十九條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友14.[單選]

[0.5分]

根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任?！敬鸢浮緾【解析】《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第十一條規定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業協會15.[單選]

[0.5分]

下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告16.[單選]

[0.5分]

期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。【答案】A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業人員資格。逾期未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.517.[單選]

[0.5分]

經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采?。ǎ┐胧??！敬鸢浮緼【解析】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第四十四條經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取自律懲戒措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對18.[單選]

[0.5分]

期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息A.事前B.事后C.事中D.無需19.[單選]

[0.5分]

中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理20.[單選]

[0.5分]

申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司監督管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，注冊資本應不低于人民幣1億元。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元21.[單選]

[0.5分]

按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷22.[單選]

[0.5分]

經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險?！敬鸢浮緼【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條規定，向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規行為承擔法律責任。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對23.[單選]

[0.5分]

期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。【答案】A【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第39條第4項的規定，從業人員向投資者隱瞞重要事項的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性24.[單選]

[0.5分]

張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。【答案】D【解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第九條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待25.[單選]

[0.5分]

期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十條規定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東26.[單選]

[0.5分]

當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。【答案】D【解析】根據《期貨交易管理條例》第12條的規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。A.當地人民法院B.中國期貨業協會C.中國證監會D.國務院期貨監督管理機構27.[單選]

[0.5分]

期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準?！敬鸢浮緼【解析】根據《期貨交易管理條例》第13條的規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：①制定或者修改章程、交易規則；②上市、中止、取消或者恢復交易品種；③國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.銀監會D.所在地法院28.[單選]

[0.5分]

期貨公司風險監管指標不包括（）。【答案】A【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規定的最低限額結算準備金要求。A.最低額度保證金B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求29.[單選]

[0.5分]

協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分?！敬鸢浮緽【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十五條規定，協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政30.[單選]

[0.5分]

期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任?！敬鸢浮緼【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十七條第二款規定，期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人31.[單選]

[0.5分]

期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。【答案】C【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十四條規定，經營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話32.[單選]

[0.5分]

經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級?！敬鸢浮緿【解析】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十九條經營機構評估相關產品或服務的風險等級，不得低于協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于33.[單選]

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下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。【答案】D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十條，會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規定的其他職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度34.[單選]

[0.5分]

中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十一條規定，協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。A.從業人員注冊、客戶服務等信息B.從業人員注冊、工作業績等信息C.從業資格注冊、誠信記錄等信息D.從業資格注冊、考試成績等信息35.[單選]

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下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員大會由理事長主持。故A項錯誤。第二十三條規定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。故B項錯誤。第二十八條規定，理事長主持理事會日常工作；第三十四條規定，總經理主持期貨交易所的日常工作。故D項錯誤。第三十三條，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。故C項正確A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持36.[單選]

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根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十四條期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債37.[單選]

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期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司監督管理辦法》第十七條期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前2個月風險監管報表；（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告；（六）業務設施和技術系統運行情況報告，以及信息系統內部審計報告等網絡安全相關材料；（七）律師事務所出具的法律意見書；（八）若存在本辦法第十六條第（八）項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格意見書；（九）中國證監會規定的其他申請材料。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表38.[單選]

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期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。【答案】C【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條規定，期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。A.商業機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況39.[單選]

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期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年?！敬鸢浮緿【解析】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第三十九條規定，經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年。A.5B.10C.15D.2040.[單選]

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取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當（）申請從業資格?！敬鸢浮緿【解析】《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。A.向其所在機構B.向中國證監會及其派出機構C.直接向協會D.事先通過其所在機構向協會41.[單選]

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申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在不得擔任期貨公司獨立董事的情形。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性42.[單選]

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客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。【答案】C【解析】根據《期貨公司監督管理辦法》第八十三條?？蛻魬斚蚱谪浌镜怯浺员救嗣x開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金43.[單選]

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期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施?！敬鸢浮緽【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第33條的規定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.兩次B.連續兩次C.三次D.連續三次44.[單選]

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下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（一）經期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監會認定的其他有價證券。以前款規定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。A.標準倉單B.可流通的國債C.現金D.可以立即變現的房產45.[單選]

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申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格46.[單選]

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期貨業協會的權力機構為（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會47.[單選]

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會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額48.[單選]

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期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十三條規定，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制49.[單選]

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對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定?！敬鸢浮緽【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規定，對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心50.[單選]

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下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第十三條期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。第十九條監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。第二十一條當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用51.[單選]

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下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司監督管理辦法》第五十九條規定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度52.[單選]

[0.5分]

《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）?！敬鸢浮緿【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二條，本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力53.[單選]

[0.5分]

證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷?！敬鸢浮緿【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十八條規定，經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級54.[單選]

[0.5分]

期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。【答案】B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A.中國期貨業協會B.中國證監會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監會55.[單選]

[0.5分]

期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司監督管理辦法》第六十一條規定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關56.[單選]

[0.5分]

期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。【答案】D【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十九條的規定，期貨從業人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽，或者貶低或詆毀其他機構、從業人員的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月57.[單選]

[0.5分]

根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十三條規定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額58.[單選]

[0.5分]

期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能?！敬鸢浮緿【解析】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十五條，期貨經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年59.[單選]

[0.5分]

根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十條規定，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。A.C4B.C5C.C3D.C760.[單選]

[0.5分]

人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任61.[多選]

[1分]

期貨公司停業時應當向中國證監會提交的申請材料有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨公司監督管理辦法》第三十一條期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業決議文件；（三）關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監會規定的其他材料。A.停業申請書B.停業決議文件C.關于處理客戶資產的報告D.關于清退客戶情況的報告62.[多選]

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下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定，總經理行使下列職權：①組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；②主持期貨交易所的日常工作；③根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法；④決定結算擔保金的使用；⑤擬訂風險準備金的使用方案；⑥擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃；⑦擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃；⑧擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；⑨擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑩擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案；決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；？決定期貨交易所員工的工資和獎懲；？期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲63.[多選]

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理事會由下列（）組成?！敬鸢浮緼B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長64.[多選]

[1分]

《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條規定,決定書應載明以下事項:（）【答案】ABCD【解析】《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條規定，自律監察委員會決定給予紀律懲戒的,應當以協會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項:（一）當事人是從業人員的，寫明姓名、性別、從業資格號碼及其所在機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；（二）違反自律規則的事實和證據；（三）懲戒結論和依據；（四）提起申訴的權利、期限；（五）做出懲戒決定的日期。A.做出懲戒決定的日期B.違反自律規則的事實和證據C.提起申訴的權利、期限D.懲戒結論和依據65.[多選]

[1分]

下列協會通過下列渠道發現可能存在違規行為的，經初步核實后予以立案的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第七條規定，協會通過下列渠道發現可能存在違規行為的，經初步核實后予以立案:（一）書面實名投訴、舉報,或匿名投訴、舉報且線索清晰的；（二）監管部門轉交；（三）自律檢查中發現；（四）其他渠道。A.監管部門轉交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發現66.[多選]

[1分]

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。【答案】ABC【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條第二款規定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公司尚未公開發布的相關信息67.[多選]

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實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成?！敬鸢浮緼B【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十三條規定，實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結算會員D.非結算會員68.[多選]

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期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒包括（）。【答案】ABD【解析】《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十一條規定，協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡。（二）公開譴責。（三）暫停從業資格6個月至12個月。（四）撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。（五）撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請。A.訓誡B.公開譴責C.罰款D.暫?；虺蜂N從業資格69.[多選]

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若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）?！敬鸢浮緼BD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。A.交易手續費B.稅金C.利潤D.利息70.[多選]

[1分]

根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。【答案】ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十一條規定，全面結算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內部控制等制度，保證金融期貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的全面結算會員期貨公司及其客戶的合法權益。A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全C.應當保證金融期貨結算業務正常進行D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度71.[多選]

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期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易管理條例》第六十七條規定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的；②在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；③不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報的；⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；⑨國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的72.[多選]

[1分]

期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守（）。【答案】ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。A.公司章程B.行業規范C.自律規則D.中國證監會的規定73.[多選]

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期貨從業人員必須（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十三條規定，期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。A.遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定B.遵守協會和期貨交易所的自律規則C.不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規行為D.不得協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規行為74.[多選]

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從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》的規定，上述機構包括（）。【答案】AD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，從事期貨經營業務的機構有：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業務的機構；⑤中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他機構。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.從事外國期貨交易的商業銀行C.期貨交易所的期貨公司結算會員D.期貨投資咨詢機構75.[多選]

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對于研究分析報告，期貨公司應（）?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條規定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論；期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查；期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月76.[多選]

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期貨公司發生下列（）事項，應當在中國證監會指定的媒體上公告?！敬鸢浮緼BC【解析】根據《期貨公司監督管理辦法》第三十八條，期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。A.解散B.破產C.被撤銷期貨業務許可D.營業部盈利增加77.[多選]

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下列選項中，導致期貨從業資格被注銷的情形有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。A.期貨從業人員因工傷住院B.期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷78.[多選]

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人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（）措施?！敬鸢浮緼D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位79.[多選]

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期貨從業人員在從事期貨業務前應具備（）?！敬鸢浮緼BD【解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十六條從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。A.專業技能B.專業知識C.投資經驗D.職業道德80.[多選]

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未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。【答案】ACD【解析】《期貨交易管理條例》第十條第二款規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。A.非自用不動產投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資81.[多選]

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全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）【答案】AD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十一條規定，全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。A.相互獨立B.統一管理C.合并D.分別管理82.[多選]

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期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條第二款規定，保障基金的后續資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償的財產D.保障基金管理機構接受的其他合法財產83.[多選]

[1分]

期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，禁止的行為有（）。【答案】ABCD【解析】《期貨公司監督管理辦法》第七十九條規定，期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，不得有下列行為：①以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶。②向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。③接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額。④占用、挪用客戶委托資產。⑤以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。⑥以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易。⑦利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。⑧利用或協助客戶利用資管賬戶規避期貨交易所限倉管理規定。⑨違反投資者適當性要求，通過拆分資產管理產品等方式，向風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理產品。⑩法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。A.占用、挪用客戶委托資產B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額D.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益84.[多選]

[1分]

期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。【答案】ABCD【解析】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第13條的規定，期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；②以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；③利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；④以個人名義收取服務報酬；⑤期貨法規、規章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。A.以個人名義收取服務報酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險C.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息85.[多選]

[1分]

未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。【答案】ABCD【解析】《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經紀公司86.[多選]

[1分]

根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易實行的制度有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易實行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度和當日無負債結算制度。A.限倉制度和套期保值審批制度B.大戶持倉報告制度C.當日無負債結算制度D.客戶交易編碼制度87.[多選]

[1分]

證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的（）?！敬鸢浮緼CD【解析】《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十七條規定，證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產管理合同約定的時間和方式查閱或者復制所披露的信息資料。選項A、選項C和選項D正確。A.真實性B.一致性C.完整性D.及時性88.[多選]

[1分]

客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據《期貨公司監督管理辦法》第六十五條，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網89.[多選]

[1分]

期貨交易所交易規則應當載明的事項包括（）。【答案】ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條，期貨交易所交易規則應當載明下列事項：①期貨交易、結算和交割制度；②風險管理制度和交易異常情況的處理程序；③保證金的管理和使用制度；④期貨交易信息的發布辦法；⑤違規、違約行為及其處理辦法；⑥交易糾紛的處理方式；⑦需要在交易規則中載明的其他事項。A.期貨交易、結算和交割制度B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發布辦法90.[多選]

[1分]

期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。【答案】ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十五條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。A.提高交易保證金標準B.調整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確91.[判斷]

[0.5分]

期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當事前向中國證監會報告。（）【答案】對【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條規定，期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當事前向中國證監會報告。92.[判斷]

[0.5分]

設立期貨交易所由中國期貨業協會審批。（）【答案】錯【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條設立期貨交易所由中國證監會審批。考點《期貨交易所管理辦法》設立、變更與終止93.[判斷]

[0.5分]

期貨公司在投資者填寫風險承受能力評估問卷時，不得進行誘導、誤導、欺騙投資者，影響填寫結果。（）【答案】對【解析】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十一條規定，經營機構在投資者填寫風險承受能力評估問卷時，不得進行誘導、誤導、欺騙投資者，影響填寫結果。94.[判斷]

[0.5分]

期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。（）【答案】對【解析】《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。95.[判斷]

[0.5分]

期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布?！敬鸢浮繉Α窘馕觥扛鶕镀谪浗灰坠芾項l例》第三十二條，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。96.[判斷]

[0.5分]

期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔不超過80%的賠償責任。（）【答案】錯【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。97.[判斷]

[0.5分]

《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第二十一條第二款規定，中國證監會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在5個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人?！敬鸢浮垮e【解析】《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第二十一條第二款規定，中國證監會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在15個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。98.[判斷]

[0.5分]

期貨公司應當按照規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。（）【答案】對【解析】《期貨公司監督管理辦法》第七十六條規定，期貨公司應當按照規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。99.[判斷]

[0.5分]

期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自做出決定之日起3個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。（）【答案】錯【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規定，期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。100.[判斷]

[0.5分]

申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請。（）【答案】對【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請。101.[判斷]

[0.5分]

期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。（）【答案】對【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。102.[判斷]

[0.5分]

協會實施紀律懲戒，應當遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據，嚴格執行協會的有關規定，堅持教育與懲戒相結合。（）【答案】對【解析】《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第五條規定，協會實施紀律懲戒，應當遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據，嚴格執行協會的有關規定，堅持教育與懲戒相結合。103.[判斷]

[0.5分]

《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當自立案之日起30個工作日內結束調查,確需延長調查期限的，由自律監察部門報協會領導決定。（）【答案】對【解析】《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第十四條規定，協會自律監察部門應當自立案之日起30個工作日內結束調查,確需延長調查期限的，由自律監察部門報協會領導決定。104.[判斷]

[0.5分]

《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，當事人應當在接到立案通知后5個工作日內提交書面申辯意見。（）【答案】對【解析】《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第十條規定，當事人應當在接到立案通知后7個工作日內提交書面申辯意見。105.[判斷]

[0.5分]

申請從事期貨投資咨詢業務的期貨公司應符合近5年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形。（）【答案】錯【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；（六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。106.[判斷]

[0.5分]

全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度?！敬鸢浮繉Α窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業務試行辦法》第二十一條規定，全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。107.[判斷]

[0.5分]

期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以代理客戶從事期貨交易。（）【答案】錯【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十七條。期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。108.[判斷]

[0.5分]

取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監事的，應當重新申請任職資格。（）【答案】錯【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。109.[判斷]

[0.5分]

期貨公司期貨投資咨詢業務人員應當以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務?！敬鸢浮垮e【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十六條規定，期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。110.[判斷]

[0.5分]

協會理事會設立自律監察委員會和申訴委員會。（）【答案】對【解析】《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三條規定，協會理事會設立自律監察委員會和申訴委員會,分別由不同人員組成。自律監察委員會根據協會自律監察部門的調查結果做出紀律懲戒決定,申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業人員的申訴。111.[多選]

[1.5分]

某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監管指標中優于預警標準的是（）?！敬鸢浮緼CD【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規定的最低限額結算準備金要求。第九條中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。選項A，凈資本/凈資產=4200/6000=70%，且70%>20%×120%，因此優于預警指標；選項B，凈資本/風險準備金=4200/4000=105%，105%＜100%×120%，因此低于預警指標；注意根據第九條這里不是105%與100%相比，而是105%與100%×120%即120%相比。選項C，負債/凈資產=1000/6000=16.7%，16.7%＜150%×80%，因此優于預警指標；選項D，凈資本為4200萬元，4200>3000×120%，因此優于預警指標。A.凈資本∕凈資產B.凈資本∕風險資本準備金C.負債∕凈資產D.凈資本112.[多選]

[1.5分]

某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：①凈資本不得低于人民幣3000萬元；②凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%；③凈資本與凈資產的比例不得低于20%；④流動資產與流動負債的比例不得低于100%；⑤負債與凈資產的比例不得高于150%；⑥規定的最低限額的結算準備金要求。其九條規定，中國證監會對第八條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。則本題中該期貨公司流動資產與流動負債的比例為109%，符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準。A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務113.[多選]

[1.5分]

A期貨公司準備從事投資咨詢業務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業務后，應受（）的監督管理?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司114.[多選]

[1.5分]

某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條規定，凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100％。本題中凈資本與風險資本準備的比例小于100％。第二十九條規定，期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規定標準的情況和原因進行核實。視情況對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權115.[多選]

[1.5分]

王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料?！敬鸢浮緼B【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第十條規定，客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：①個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；②單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。A.王某的頭部正面照B.王某身份證反面掃描件C.王某和其客戶經理的合影D.王某的開戶錄音116.[多選]

[1.5分]

份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將集合資產管理計劃（）等數據備份至中國證監會認定的機構。【答案】ABC【解析】《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第十條。份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將集合資產管理計劃投資者名稱、身份信息以及集合資產管理計劃份額明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自集合資產管理計劃賬戶銷戶之日起不得少于20年。A.投資者名稱B.投資者身份信息C.份額明細D.投資者近親屬身份信息117.[多選]

[1.5分]

期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨交易管理條例》第七十五條。期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務院期貨監督管理機構調查B.未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是118.[多選]

[1.5分]

某期貨公司因電網嚴重故障，無法正常營業，現需要申請停業。該公司申請停業需要提交的材料包括（）。【答案】ABC【解析】《期貨公司監督管理辦法》第三十六條。期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業決議文件；（三）關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監會規定的其他材料。A.申請書B.關于處理客戶資產等情況的報告C.停業決議書D.中國期貨業協會規定的其他材料119.[多選]

[1.5分]

王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十八條理事會行使下列職權：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作：（二）組織協調專門委