2021年公司董事監事和高級管理人員內部

問責制度

第一章總則...............................................2

第二章問責范圍..........................................3

第三章問責的種類和形式..................................4

第四章問責程序..........................................5

第五章附則...............................................6

第一章總則

為進一步完善公司治理機制，健全內部約束和責任追究機制，使

約束與激勵并舉，促進公司管理層恪盡職守，提高公司決策與經營管

理水平，建設廉潔、務實、高效的管理團隊，根據《中華人民共和國

公司法》《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上

市規則》以及其他相關法律、法規、部門規章和《公司章程》以及公

司控制制度的規定，特制定本制度。

第一條公司董事會、監事會、高級管理人員須按《公司法》《證

券法》《上市規則》等相關法律、法規、部門規章及公司章程等有關

規定完善公司內控體系的建設，規范運作。

第二條問責制是指對公司董事、監事及高級管理人員在其所管

轄的部門及工作職責范圍內，因其故意或過失，給公司造成不良影響

和后果的行為進行責任追究的制度。

第三條問責的對象為公司董事、監事和高級管理人員（以下統稱

被問責人），納入合并報表范圍內的全資子公司和控股子公司的董事、

監事和高級管理人員及其他相關人員參照執行。

第四條本問責制度堅持下列原則：

（-）制度面前人人平等原則；

（二）責任與權利對等原則；

（三）誰主管誰負責原則；

（四）實事求是、客觀、公平、公正原則；

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（五）問責與改進相結合、懲戒與教育相結合原則。

第二章問責范圍

第五條本制度所涉及的問責范圍如下：

（-）不能履行董事、監事職責，無故不出席會議也未委托他人

出席會議，不執行董事會或監事會決議的；

（二）經公司董事會審議通過的工作計劃中明確規定應由其承擔

的合法工作任務及工作要求，因工作不力未完成的；

（三）未認真履行董事會決議、總經理辦公會議決議及交辦的工

作任務，影響公司整體工作計劃的；

（四）未能認真履行職責，管理松懈，措施不到位或不作為，導

致工作目標、工作任務不能完成，影響公司總體工作的；

（五）重大事項違反決策程序，主觀盲目決策，造成重大經濟損

失；

（六庫虛作假或虛報、瞞報、遲報重大突發事件和重要情況的；

（七）對所管理的下屬部門或人員發生嚴重違法違紀行為，造成

嚴重后果或惡劣影響負有領導責任的；對下屬部門或人員濫用職權徇

私舞弊等行為包庇、袒護、縱容的；

（八）泄露公司商業、技術等相關保密信息，造成公司損失的;

（九）違反公司信息披露相關規定，導致公司受到證監會、交易

所等監管機構處罰或損害公司形象的；

（十）簽訂合同過程中存在瑕疵，導致公司蒙受重大損失的；

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（十一）依照法律、公司章程及公司內部控制制度等規定，公司

股東大會、董事會、監事會認為應當問責的其它情形。

第三章問責的種類和形式

第六條問責的種類：

（-）責令改正并作檢討；

（二）通報批評；

（三）給予罰款、一次性賠償、全額賠償等經濟處罰；

（四）調離崗位、停職、降職、撤職；

（五）罷免、解除勞動合同；

（六）法律法規規定的其他方式；

（七）依照法律、公司章程及公司內部控制制度等規定，以上責

任問責追究方式可單獨或合并執行。

第七條公司高級管理人員出現問責的范圍事項時，公司在進行

上述問責措施的同時可附帶經濟處罰，處罰金額視事件嚴重程度由公

司總經理辦公會、董事會、股東大會按照相關權限進行具體確定。

第八條因故意造成經濟損失的，被問責人承擔全部經濟責任。

第九條因過失造成經濟損失的，視情節按比例承擔經濟責任。

第十條有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：

（-）情節輕微，沒有造成不良后果和影響的；

（二）主動承認錯誤并積極糾正的；

（三）確因意外和自然因素造成的；

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（四）非主觀因素未造成重大影響的；

（五）因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納

的，不追究當事人責任，追究上級領導責任；

（六）董事會的決議違反法律、行政法規或者公司章程，致使公

司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在

表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任；

（七）監事會的決議違反法律、行政法規或者公司章程，致使公

司遭受嚴重損失的，參與決議的監事對公司負賠償責任。但經證明在

表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該監事可以免除責任；

（八）參與決議的高級管理人員對公司負賠償責任。但經證明在

表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該高級管理人員可以免除責

任。

第十一條有下列情形之一的，應從重或加重處罰：

（-）情節惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀

因素所致的；

（—）屢教不改且拒不承認錯誤的；

（三）事故發生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；

（四）造成重大經濟損失且無法補救的。

第四章問責程序

第十二條對董事、高級管理人員的問責，可由公司連續一百八

十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東提出，也可

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由監事提出；對監事的問責，可由董事提出。涉嫌違反國家法律需交

由國家司法機關處理的交司法機關處理。

第十三條對董事、監事、高級管理人員的問責提出后，由公司

董事會秘書負責收集、匯總與問責有關的資料，按本制度規定提出相

關處理方案，報公司董事會、監事會審議批準。

第十四條根據公司章程規定需罷免由股東大會選舉的董事、監

事的，應提交股東大會批準；罷免職工監事需提交職工代表大會或職

工代表大會聯席會批準。

第十五條被問責人出現過失后，要責成其做出產生過失的說明

及避免今后工作再發生過失的計劃和措施，防范類似問題的發生。

第十六條被問責人應當配合調查，提供真實情況，不得以任何

方式阻礙、干涉調查，也不得以任何形式打擊報復檢舉、舉報的單位

和個人。

第十七條在問責程序中要充分保證被問責人申辯的權利，問責

決定做出后，被問責人可享有申請復核的權利。

第十八條問責決定一經作出即刻生效，如被問責人對問責追究

方式有異議，可以向公司董事會、監事會申請復核，申請復核期間不

停止原問責決定的執行。

第五章附則

第十九條公司相關制度中規定有問責方式的參照本制度執行，

凡與本制度相違，以本制度為準。

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第二十條公司中層管理人員、一般管理人員的問責參照本制度,

由公司總經理負責。

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