一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金2、可轉換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權B．債券和期權C．權證和債權D．股權和期權3、下列四個關于時間優先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序B．同價位申報，按申報時序決定優先順序C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序4、新股競價發行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性B．一、二級市場的聯動性C．經濟高效性D．股價的被操縱性5、通過證券組合與證券市場線之間的落差來進行業績評估的是__。A．詹森指數B．特雷諾指數C．夏普指數D．威廉指數6、在發行完成后的__個工作日內，保薦人應當向中國證監會報送承銷總結報告。A．7B．10C．15D．307、Shibor以（）家報價行的報價為基礎。A．10B．12C．14D．168、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A．利率風險B．經濟周期波動風險C．購買力風險D．違約風險9、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券B．記賬式債券C．憑證式債券D．以上都不能10、中國證監會發布的__，旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應遵循的具體原則和方法。A．《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》B．《基金管理公司內部控制指導意見》C．《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》D．《基金管理公司公平交易制度指導意見》

11、一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統關于該證券公司的債券結算結果是__。A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手C．B和C席位均增加某實物券300手D．A和C席位均增加某實物券300手12、證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會B．證券從業人員所在機構C．中國證券業協會自律監察專業委員會D．人民法院13、證券投資基金運作中的制衡機制指的是__。A．監管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B．投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制C．基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和托管人的制衡機制D．基金管理人內部相互制約的制衡機制14、內部控制制度的制定應遵循（）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。A．全面性B．合法、合規性C．審慎性D．適時性15、__是證券投資過程中不可缺少的一個重要環節。A．投資主體B．投資信息C．投資分析D．投資收益16、關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前C．公告刊登日為T日D．最后交易日為T+3日17、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得說時，按（）計算應納稅所得額。A．10%B．20%C．30%D．50%18、上市公司申請增發新股，前次募集資金投資項目的完工進度不低于__是必須符合的條件。A．70%B．60%C．50%D．40%19、公司違反本辦法規定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監管措施，記人誠信檔案并公布。__A．責令整改記過處分B．責令整改監管談話C．吊銷營業執照記過處分D．吊銷營業執照監管談話20、債券募集說明書白最后簽署之日起（）個月內有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產評估報告或者資信評級報告。A．1B．3C．6D．1021、可轉換債券對投資者來說，可在一定時期內將其轉換為（）。A．收益較高的新發行債券B．優先股C．其他有價證券D．普通股22、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，下列（）不能成為憑證式國債的承銷機構。A．中國工商銀行B．中國建設銀行C．海通證券有限責任公司D．中國郵政儲蓄銀行23、按照股票價格行為所表現出來的行業特征，可以將股票劃分為__。A．增長類股票B．能源類股票C．周期類股票D．穩定類股票24、對證券交易基金的應收或應付凈額進行的處理稱之為__。A．交割B．交收C．清算D．結算25、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑證B．交易所交易基金C．上市開放式基金D．指數參與份額二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工作日內予以書面確認。A．2B．3C．5D．72、根據有關規定，一般來說，基金份額持有人的權利包括（）。A．基金投資收益權B．日常投資決策權C．基金份額處分權D．剩余基金財產分配權3、消極型管理中常選擇的是__，通過設計一個股票投資組合，模擬市場投資組合的變動，以獲得與市場投資組合相同的收益率。A．集中化策略B．細分市場策略C．指數化策略D．長期投資策略4、證券投資咨詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是__。A．財政部B．中國人民銀行C．國務院證券監管機構D．證券行業公會5、目前我國資產評估主要采用__。A．收益現值法B．現行市價法C．重置成本法D．清算價格法E．折舊攤銷法6、下列說法中，屬于記賬式債券特點的有__。A．具有發行人指定的標準格式B．發行效率高C．交易成本低D．交易安全性好7、下列關于非系統風險的說法，正確的是__。A．非系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險，它通常由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統、全面的聯系，而只對個別或少數證券的收益產生影響B．這種因行業或企業自身因素改變而帶來的證券價格變化與其他證券的價格、收益沒有必然的內在聯系，不會因此而影響其他證券的收益C．這種風險可以通過分散投資來抵消。若投資者持有多樣化的不同證券，當某些證券價格下跌、收益減少時，另一些證券可能價格正好上升、收益增加，這樣就使風險相互抵消D．非系統風險是可以抵消、回避的，因此又稱為可分散風險或可回避風險8、銷售基金時，基金銷售機構對基金產品的風險評價主要依據的因素包括（）。A．基金招募說明書所明示的投資方向B．基金的歷史規模和持倉比例C．基金的過往業績D．基金凈值的歷史波動程度9、關于證券交易所債券質押式回購制度，下列說法中錯誤的是__。A．用于質押的債券需要轉移至質押庫B．當日申報轉舊的債券，當日可以賣出C．質押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶D．當日購買的債券，當日不可用于質押券申報10、關于無差異曲線，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同D．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

11、并購重組委的職責包括__。A．根據有關法律、行政法規和中國證監會的相關規定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關條件B．審核財務顧問、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為并購重組申請事項出具的有關材料及意見書C．審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告D．依法對并購重組申請事項提出審核意見12、關于基金銷售宣傳內容，以下說法不正確的是__。A．登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業形象的銷售宣傳，必須含有風險提示和警示性文字B．涉及基金產品的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險C．引用的數據和統計資料應當真實、準確，并注明出處D．引用基金過往業績的，應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現13、關于證券公司申請設立子公司的形式，下列說法不正確的是__。A．證券公司可以設立全資子公司B．證券公司可以與符合《證券法》規定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司C．其他投資者為境外股東的，應當符合《外資參股證券公司設立規則》規定的條件D．無論是境內股東還是境外股東，與其他投資者共同出資設立子公司時只需符合《證券法》即可14、投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續費B．傭金C．過戶費D．印花稅15、以下關于最低結算備付金的限額公式，正確的是__。A．最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例B．最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數×最低結算備付金比例C．最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數×最低結算備付金比例D．最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數×最低結算備付金比例16、在實踐中，金融期貨的主要種類有__。A．國債期貨B．利率期貨C．股票價格指數期貨D．外匯期貨17、國債按資金用途可以分為__等。A．赤字國債B．建設國債C．永久國債D．特種國債18、在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利，并履行其職責。證券事務代表應經過（）培訓，并取得資格證書。A．交易所的董事會秘書資格B．證監會的董事會秘書資格C．交易所的證券事務代表資格D．證監會的證券事務代表資格19、發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括（）。A．詢價推介時間B．定價公告刊登日期C．申購日期和繳款日期D．股票上市日期20、根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務時必須遵守的內容，說法不正確的是（）。A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物 B．不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收 C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣21、下列哪幾項屬于非系統風險__。A．信用風險B．經營風險C．財務風險D．購買力風險22、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的