,=i,=iNEC與FIDIC施工合同的交易費用比

較內容提要與fidic合同相比，nec合同更提倡合同雙方相互信任，促進良好的工程管理，改善合同雙方對立關系。本文首先闡述nec合同的概念和類型，并對交易費用理論與工程項目的交易屬性進行分析，然后從合同制訂原則、合同清晰性、合同條款等方面比較nec施工合同和fidic施工合同，并最終得出結論，nec施工合同更有利于降低合同實施過程中的交易費用。關鍵詞nec施工合同fidic施工合同工程項目交易費用隨著社會與經濟的快速發展，工程項目越來越復雜，需要各合同參與方協同合作才能順利完成。以fidic為代表的大多數傳統工程合同都是建立在業主與承包商相對立的商業目標上的，對合同參與方缺乏激勵，不能有效管理工程項目，導致產生大量交易費用。針對fidic合同實踐中出現的問題，英國土木工程師學會(institutionofcivilengineers)制定了新工程合同條件(newenneeringcontract)。nec合同符合現代工程項目管理思想，鼓勵合作雙贏，提倡建立信任機制，促進良好的工程管理。本文以交易費用理論為基礎，分析nec施工合同條件與fidic施工合同條件的區別，探討nec施工合同是如何影響交易費用的。一、nec合同概述1993年，nec合同正式發行第一版。根據合同參與方的不同，包括以下四種合同：一是施工合同，這是用于業主和總承包商之間的合同，也是用于總包管理的一攬子合同；二是施工分包合同，這是用于總承包商與分包商之間的合同；三是專業服務合同，這是用于業主與項目經理、監理工程師、設計師等之間的合同；四是裁決者合同，這是用于業主和承包商(聯合在一起)與裁決人之間的合同。其中，nec施工合同是nec系列合同中的主合同，類似于fidic合同中的土木工程施工合同條件，是英聯邦國家施工行業的標準合同，包括核心條款、主要選項條款、次要選項、成本組成表、合同資料五部分。二、交易費用理論與工程項目的交易屬性。交易費用理論是新制度經濟學的一個分支，最早起源于科斯在1937年發表的經典論文《企業的性質》，該文用交易費用說明企業存在的原因，以及企業與市場相互替代時把交易費用看作企業和市場運作的成本，指出交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。其后，威廉姆森成為交易費用理論的集大成者，指出交易費用包括事前費用和事后費用，并且提出了“有限理性和機會主義是產生交易費用的原因”，而“資產專用性、不確定性、交易頻率又是產生機會主義的原因”。根據工程建設領域的特點，工程項目的交易屬性主要包括以下三個方面。（一）工程項目的資產專用性由于工程項目周期長，階段性強，會產生大量沉沒成本。工程項目類似于定做產品，是客戶的一種專門性資產投資。而且，各種工程文件與設計都具有很強的針對性，很難一塵不變地直接應用到其他項目上。（二）項目實施過程的不確定性工程項目的生產過程與交易過程是同步的，工程項目的長期性與復雜性決定了其過程的不確定性。一方面是由于環境因素的變化導致不確定性；另一方面，人的有限理性和機會主義也增加了不確定性。例如，由于溝通交流難以描述所有細節，導致合同各方對合同理解不一致，造成爭端。（三）交易的頻率高工程項目交易過程有多個交易管理界面，主體要素包括業主、承包商、政府部門等。交易過程的不確定性和合同的不完備性容易帶來變更與沖突，導致交易頻率和交易費用的增加，從而偏離項目目標。三、nec與fidic施工合同的交易費用比較（一）合同制訂原則nec施工合同鼓勵提倡雙方信任合作，建立早期預警機制，從機制上減少合同雙方機會主義行為，并且通過溝通協作解決簽訂合同時考慮不到的風險事件，減少交易費用。fidic施工合同是建立在業主與承包商相對立的商業目標基國際經濟合作2012年第3期礎上，對合同任一方都不具有激勵或提倡合作的作用。承包商在投標時研究的是怎樣尋找索賠機會，而不是怎樣降低成本；工程師在處理爭端時盡力維護業主利益，不能做到完全的公正公平。而nec施工合同在核心條款的總則中明確指出：“業主、承包商、項目經理和監理工程師應按合同規定，在工作中相互信任、相互合作。裁決人應按照合同規定獨立工作。”這個宗旨極大地減少了機會主義行為的發生。此外，nec施工合同通過早期預警機制建立了一種“合作即收益、不合作即受罰”的約束機制。業主或承包商一旦發現可能出現諸如增加合同價款、推遲竣工、工程使用功能降低等問題，均應向對方發出早期警告。這就減少或避免了此類事件可能導致的爭端，限制和減少了合同雙方的機會主義行為，有利于項目的順利實施。而fidic施工合同中沒有關于早期警告的機制，也未提到不作為可能造成的不利影響，雖然提到應盡快通知工程師，但目的是保護承包商的利益，而不是降低共同損失。（二）合同清晰性相比fidic施工合同，nec施工合同在清晰性上有明顯的優勢。首先，fidic施工合同中有大量模糊用詞，在執行時有些會偏離初始的意圖。其次，合同條件復雜晦澀，合同語句過長，較難理解。在fidic施工合同中有大量過長的合同條款，訴訟時，給裁決帶來困難。nec施工合同改進了fidic的不足，把清晰簡潔作為編制目標,這樣可以減少各方的機會主義行為。主要體現在以下方面。1.用詞通俗準確，易理解。盡管nec施工合同是一個法律文件，但超過40個單詞的句子并不多，使那些第一語言非英語的人也容易理解，并容易翻譯成其他語言。此外，nec施工合同用詞準確，責任明確，避免了合同雙方利用模糊詞打擦邊球的現象。2■工程師的角色更清晰。nec施工合同中的項目經理和監理工程師的任務和職責更加明確，項目經理只能向業主和承包商發出通知，而監理工程師只能向承包商和項目經理發出通知，避免了fidi