全球視角下技術性貿易壁壘周期性及貿易效應

原文作者：魏格坤、覃雄彪

摘要：近年來，國際技術壁壘發展在形式、規模和影響上都具有新的特征。本文在全球視角下對當前發達國家和發展中國家實施的技術壁壘特點進行分析，并基于經濟學MQS模型作比較。筆者發現，國際技術壁壘呈現一定的周期性，各發展階段有著不同的貿易效應，據此進一步指出我國技術貿易壁壘建立存在的問題和解決思路。關鍵詞：技術性貿易壁壘；周期性；貿易效應

中圖分類號：文獻標識碼：A文章編號：1006-1894（20XX）04-0022-08

一、國際貿易中技術性貿易壁壘的發展

技術性貿易壁壘（TBT）是指國家或區域組織以維護基本安全、保障人類和動植物生命安全和健康、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的強制性或自愿性的技術性措施。這些措施往往對其他國家或區域組織的商品、服務和投資自由進入該國或該區域內市場產生嚴重影響。繼20世紀80年代在技術領域上具有世界領先地位的美國和歐盟等發達國家率先使用技術性貿易壁壘以來，由于“技術壁壘表現出強烈的示范性效應”（鮑曉華，20XX），越來越多國家逐步開始嘗試引用和實施這種政策性工具，其中不乏眾多的發展中國家，這促使技術性貿易壁壘在全球貿易中的使用頻率呈現急速攀升的趨勢。目前對技術性貿易壁壘水平的量度統計以世界貿易組織對TBT和實施衛生與植物衛生措施協定（SPS）總量統計為最具權威性和代表性，而SPS是從TBT協定框架中分離出來的、主要涉及農產品食品、環境和人身安全方面的協定，其適用行業要求的技術水平較TBT來說普遍呈現出更高的技術含量。在國際貿易的實踐中人們越來越發現，作為專門針對衛生和植物衛生的SPS措施本質上會對貿易產生限制。盡管所有政府都認為出于保證食品安全、保護人類和動植物健康的需要，一些貿易限制措施是必要和合理的；但同時也意識到政府有時也會走出健康保護的界限，利用衛生和植物衛生措施使本國生產商免受外來經濟沖擊。作為烏拉圭回合協定的結果，其他的貿易壁壘越來越少，因而將衛生和植物衛生措施用于貿易保護主義的動機和壓力也將可能越來越大。當某國制定和實施某一對健康保護并不必要的衛生或植物衛生限制措施時，很可能是一種很有效的貿易保護主義手段，由于其技術的復雜性，它就形成了一種具有欺騙性和難以質疑的貿易壁壘。

近十年來，世界上大多數國家實施技術性貿易壁壘的頻繁度不斷提高。的技術壁壘就具有該階段的典型特征。成熟期技術壁壘往往表現出公開性和相對穩定性的特點，建立日臻完善的標準制度規定是該階段的標志性特征，在國際貿易實踐中，歐美國家目前正處在成長期向成熟期過渡的階段。

三，局部均衡MQS模型的貿易效應分析

關于運用MQS模型分析技術壁壘的相關研究主要以Shaked、Sutton（1982）和（20XX）為代表。Shaked按實施國主要采用的競爭手段不同劃分為質量競爭階段和Bertrand價格競爭的博弈模型，兩家廠商在第一階段進行質量競爭，第二階段進行Bertrand價格競爭。而al則將質量競爭引入建立的南北貿易模型中。但這些相關的研究成果都僅是說明技術壁壘與質量競爭和最低質量標準問題，不涉及技術壁壘對國際貿易產生的效應。為更好分析成長期和成熟期技術壁壘貿易效應的差異，筆者假定只有A、B兩國參與國際貿易，A代表出口國，實施技術壁壘的是B國；假定A國、B國都生產和消費一種同質的產品x；產品x在A國、B國是完全競爭的；產品x在A國、B國之間的運輸成本為零。在不同的發展周期中，技術性貿易壁壘發揮的貿易效應是有差別的。

（一）成長期技術壁壘的貿易效應

如果XS代表A國的出口供給曲線，MD代表B國的進口需求曲線，在局部均衡的理想狀態下，XS線與MD線的交點E就是A、B兩圍供需決定的均衡點了，其決定的均衡價格為Pe，此時兩國之間進行供需均衡的國際商品貿易。一旦進口國實施技術壁壘，這種均衡的國際貿易狀態隨即便會被打破，然后隨著貿易量的減少，進口國B國的進口需求也會隨之減少，從而迫使A國必須付出超額的成本代價來消除或跨越技術壁壘的障礙性影響。此時，XS就會向左上方傾斜至XS，的位置，如果B國的對外需求總量不變，均衡點E隨即會往上移動至更高的位置（如圖1所示）。

從中我們可以觀察到，在這階段中人為設置的技術壁壘給A、B兩國的消費者都會帶來一定的損失，因為A國的出口產品為了克服技術壁壘必須多付出P.-Pe的成本代價，而B國的消費者同樣也多付出P.-Pe的價格才可以消費到原來的產品，需求量也會從Qe減少到Q。如果B國實施的技術壁壘條件過于苛刻，從而在數量上對進口品實現了控制達到了禁止性壁壘的作用，勢必造成某些進口品在技術要求上的沖突，AB兩國的國際貿易就會被完全阻礙，顯然這有悖于現代國際貿易的社會共同理念，是一種不成熟的技術壁壘。

技術性貿易壁壘的貿易效應不僅受到標準屬性和產業類別的影響，還和國家的發展程度和規模有關。縱觀當今各國的國際貿易往來，多數國家的技術壁壘設置都處在摸索階段，技術水平偏低與欠缺規范化、法制化的運作是這類技術壁壘表現出對國際貿易的阻礙作用大于促進作用的主要原因。

（二）成熟期技術壁壘的貿易效應

隨著A國經歷了成長期技術壁壘的影響，該國的出口廠商會積極主動通過技術創新實現出口商品滿足國際標準和檢測，符合環保、節能等多方面的要求。技術創新會帶動國外需求的增長，此時，B國的國外需求曲線MD就會往后移動至MD2，受進口國需求增長的影響，A國的供給曲線也會往上移動，甚至有超過原來沒有實施技術壁壘的供給水平xS至xs1的水平（如圖2）。這樣，就會打破原來的均衡狀態出現新的貿易均衡點，此時在貿易量OQ2比原來0Qe沒有減少反而增加的條件下，價格也會出現短暫的上升趨勢Pe-P1，從而對國際貿易產生積極的促進作用。

在這個階段，進口方由于技術壁壘建立程序的日臻完善、法制化不斷健全，技術壁壘的設置會有別于成長期的隨意性和隱蔽性特征，從而走上一個平臺區呈現出相對的穩定性。對于技術創新和技術壁壘的適應能力更強的出口方來說，這個階段不失是良好的市場機會。

但是，隨著技術壁壘的擴散效應作用，進口方研發技術能力的提高，進出口國之間技術差距便會減少，從而Pe與P1之間的差距隨即也會減少，直至為零，出口產品的生產技術達到了國際標準化的程度，因此該項技術壁壘會因缺少實施動因從而被新的技術壁壘所取代，呈現出新的技術壁壘周期性表現。

四、我國技術壁壘體系的缺失

作為發展中國家代表的中國，在技術壁壘的設置與實施上存在著與其他發展中國家類似或相同的問題，沒有建立完整的TBT體系。

（一）主要表現

1.相關的法律、法規和標準內容缺乏明確性，結構缺乏層次性

在實際操作中，我國存在大量技術法規和技術標準相混淆的現象，往往用紅頭文件來代替技術法規，這會更凸顯技術壁壘的隨意性和任意性。同時，我國實施TBT的過程中明顯在對實施主體的相關規定問題上存在不平衡狀況，造成部分領域根本沒有相關的規定而部分領域存在實施機構眾多的現象。而且，由于大多數職能部門都是依據各自的需要和要求對本領域涉及的TBT作相關規定，因此在設立程序上各個部門存在很大的交叉和重復，充分體現我國TBT立法體制的不完善性。

2.硬性規定的管理方式容易造成與實際相脫節

由于我國目前TBT的管理水平仍較低，部門內部的管理效率與部門間的協調性偏低，加上部門對TBT管理分工的不明確，TBT相關標準與規范的制定與執行往往缺乏統一性和連貫性。比如世界各國均較為關心，同時世界市場上也是重要交易產品的農產品方面，我國規定的技術標準往往存在偏高的現象，而實際上我國出口根本無法達到相關的技術要求。導致管理部門面臨設置的TBT要么發揮禁止性出口作用、要么變成形同虛設的兩難抉擇，結果即使是好的TBT也難以得到很好的實施。

3.技術壁壘的透明度偏低

我國目前設置的技術壁壘主要由我國政府的相關部門制定的，因此在內容上往往存在過多偏重政府的作用而忽視了行業協會的作用，在實踐上經常出現顧此失彼的被動情況。依據國內學者對廣東某區域行業協會有關TBT的認知及工作情況的調查了解發現，在應對TBT的問題上我國非政府性機構如行業協會等并沒有能夠發揮它們的積極性和優越性（如表4），說明我國在TBT有關立法程序和制定標準等的制定方面缺乏透明度，這也是造成我國頻遭其他WTO成員指責違背TBT協議的透明度原則的原因之一。

4.極少涉及與TBT相關的國際協調

截至20XX年的相關統計，國際標準化組織（ISO）和國際電工組織（IEC）批準發布的眾多標準和草案中，由我國起草的標準和草案數量僅占%，如此低的標準制定參與能力實難與我國第一位貿易大國的現況相提并論。而且，雖然我國已經開始對TBT的雙邊和多邊合作問題加以重視，并與哥倫比亞、烏干達、委內瑞拉等國達成了互相認可的協議，但這些協議在范圍偏窄、內容彈性過大和檢驗程序過于復雜等問題上普遍存在較大的缺陷。另外，我國對于發達國家按照本國經濟發展的需要所提出的一些新型TBT，如與信息技術、道德標準和知識產權相關的TBT，基本處在尚無認識或毫無準備的階段，相關國際合作更無從談起了。

（二）政策建議

筆者認為，我國與發達國家的技術性貿易壁壘差距不可能在短期內可以消除，構建合理、有效的技術貿易壁壘體系是一個系統性工程，主要可從以下幾個方面考慮：

（1）加快建立與完善我國技術法規與標準體系。完善和有效落實科技興貿政策、提高自主創新能力，要加強技術立法工作，利用WTO規則，以合理差異為基礎制定具有本國特色的技術標準體系，在國際標準的評議和制定工作方面努力提高我國參與度。

（2）可通過建立與國外權威認證機構的互認機制實現強化我國認證認可工作。通過建立適應市場經濟發展要求的認證制度，同時推動認證機構