"VDA6.3:2016過程審核

主要資料/證據清單",,,,,,,

序號,條款類別,,VDA6.3條款號,審核條款內容,主要資料/證據名稱,責任部門,備注

1,P2項目管理,,P2.1,是否為項目管理建立了組織機構？,項目管理/APQP程序,質量,

,,,,,項目組織機構圖/項目小組名單,見備注,按“項目計劃”的責任人

,,,,,項目成員技能評價矩陣表,,

2,,,P2.2,是否為落實項目規劃了必要的資源且已經到位，并報告了變更情況？,項目資源策劃表,,

,,,,,項目預算表,,

,,,,,項目組成員的資源規劃清單,,

,,,,,項目變更后的資源更新表,,如有變更時

3,,,P2.3,是否編制了項目計劃，并且與顧客達成一致？,顧客特定要求CSR（如有）,,

,,,,,含里程碑的項目計劃,,

,,,,,項目階段評審報告,,

,,,,,采購管理計劃,,

4,,,P2.4,項目是否已經落實了產品質量策劃，并監視了落實情況？,顧客要求清單（含：CSR）,,

,,,,,含里程碑項目計劃,,

,,,,,項目計劃落實檢查記錄,,

,,,,,開發目標及達成統計表,,

5,,,P2.5*,項目是否已經落實與采購相關的活動，并監視了落實情況？,項目供方名單,,

,,,,,采購管理計劃,,

,,,,,采購管理實施記錄,,

,,,,,批準的供方名單(與項目有關),,

6,,,P2.6*,項目組織機構是否在項目進行過程中確保了變更管理？,項目變更程序/規定,質量,

,,,,,項目變更履歷/清單,技術,

,,,,,項目變更證據(與清單對應),技術,

7,,,P2.7,是否建立了事態升級程序，并得到有效的執行?,項目事態升級流程,,

,,,,,項目問題清單,,

,,,,,事態升級證據（如有發生）,,

8,P3產品和過程開發的策劃,,P3.1,產品和過程的具體要求是否已明確？,設計開發輸入清單及文本,,

,,,,,顧客特定要求(CSR)矩陣,,

,,,,,設計開發輸入評審報告,,

9,,,P3.2*,根據產品和過程要求，是否對可行性進行了全面評價？,跨部門的可行性評價報告,,

,,,,,不滿足時，與顧客溝通證據,,書面合同/協議

,,,,,,,,

10,,,P3.3,是否詳細策劃了產品和過程開發的活動？,含里程碑的項目計劃,,

,,,,,DOE實驗設計,,

,,,,,產品設計驗證計劃DVP,,

,,,,,檢測設備/方法對標計劃,,

,,,,,產品制作計劃(樣件、試產）,,

,,,,,工藝驗證計劃,,

,,,,,新增設備設施配置計劃,,

,,,,,新增工裝模具配置計劃,,

,,,,,新增檢測設備配置計劃,,

,,,,,采購質量管理計劃,,

,,,,,新增人員招聘計劃,,

,,,,,項目相關人員培訓計劃,,

,,,,,過程設計驗證計劃PVP,,

,,,,,MSA分析計劃,,

,,,,,SPC研究計劃,,

,,,,,,,,

11,,,P3.4,是否已對顧客關懷/顧客滿意/顧客服務和使用現場失效分析的活動進行了策劃？,應急計劃（應急預案）,,

,,,,,顧客服務人員培訓計劃,,

,,,,,顧客服務投資策劃(基礎設施),,如需要時

,,,,,顧客投訴處理流程,,

,,,,,現場失效分析管理規定,,

12,,,P3.5,針對產品和過程開發，是否考慮到了必要的資源？,項目資源策劃表,,

,,,,,項目變更后的資源更新表,,

13,P4產品和過程開發的實現,,P4.1*,產品和過程開發計劃中的活動是否得到落實？,P3.3中的各項實施證據,質量,

,,,,,,,,

14,,,P4.2,人力資源是否到位并且具備資質，以確保批量生產啟動？,人員配置計劃表,人資,

,,,,,崗位說明書,人資,

,,,,,員工技能評價矩陣,各部門,

,,,,,人員培訓記錄,人資,

15,,,P4.3,物質資源是否到位并且適用，以確保批量生產啟動？,新增設備設施驗收報告,設備,

,,,,,新增工裝模具驗收報告,制造,

,,,,,新增檢測設備校準報告、MSA,質量,

16,,,P4.4*,是否獲得了產品和過程開發所要求的批準和放行？,PPAP文件,質量,

,,,,,供應商PPAP文件,質量,

,,,,,樣件檢測報告,質量,

,,,,,產能分析報告,計劃,

,,,,,2TP審核報告（過程審核報告）,質量,

17,,,P4.5,是否已制定并落實了產品與過程開發的制造和檢驗規范？,DFMEA、PFMEA,技術,

,,,,,CP,質量,

,,,,,作業指導書（各工序）,制造,

,,,,,檢驗指導書（各質控點）,質量,

18,,,P4.6,是否在量產條件下，為量產批準進行了能力測試？,產能分析報告（分解到工序）,計劃,

,,,,,過程能力：Cpk、Ppk,質量,

,,,,,設備能力：Cmk,質量,

,,,,,測量能力：Cgk,質量,

,,,,,測量能力：MSA,質量,

,,,,,過程確認報告,質量,

19,,,P4.7,是否為確保顧客關懷/顧客滿意/顧客服務和使用現場失效分建立了過程？,P3.4中落實的證據,,

,,,,,,,,

,,,,,,,,

20,,,P4.8*,是否已針對產品項目從開發移交至批量生產，建立了受控方法？,項目移交清單,質量,

,,,,,項目問題清單（含措施關閉）,質量,

,,,,,早期生產遏制GP12,質量,如要求

21,P5供方管理,,P5.1,是否只和獲得批準且具備質量能力的供方開展合作？,供方選擇評價和控制程序,質量,

,,,,,合格供方名錄,采購,

,,,,,所有供方有效材料(證書/報告),采購,

,,,,,新供方的選擇評價全套證據,采購,如有新供方時

,,,,,供方績效考核資料,質量,

,,,,,供方年度評審證據,質量,

,,,,,供方QMS體系開發計劃,質量,

22,,,P5.2,是否在供應鏈中考慮了顧客的要求？,顧客要求清單（含：CSR）,質量,

,,,,,質量協議/年度采購合同,采購,

,,,,,采購訂單（含技術要求/圖紙）,采購,

23,,,P5.3,是否與供方就供貨績效約定了目標，并且加以了落實？,供方績效目標,采購,可通過“質量協議”列出

,,,,,供方績效目標監控表,質量,

,,,,,目標未達成時的糾正措施,質量,如有

24,,,P5.4*,針對采購的產品和服務，是否獲得了必要的批準/放行？,樣件批準放行,質量,

,,,,,供方PPAP（分類別管理）,質量,

,,,,,供方變更管理證據,質量,如有

25,,,P5.5*,針對采購的產品和服務，約定的質量是否得到保障？,來料檢驗規范,質量,

,,,,,來料檢驗記錄,質量,

,,,,,來料不合格評審處置記錄,質量,

,,,,,供應商8D報告,質量,

,,,,,檢測能力證據（實驗室范圍）,質量,檢測設備清單、現場

,,,,,檢測現場環境,質量,

,,,,,全尺寸檢驗和功能試驗報告,質量,根據顧客和公司要求

26,,,P5.6,是否對進貨的來料進行了適當交付和儲存？,倉庫管理規定,物流,

,,,,,環境溫濕度監控記錄,物流,

,,,,,倉庫帳卡物一致的證據,物流,

,,,,,先進先出的證據-FIFO,物流,

,,,,,物料保存期限管理證據,物流,

,,,,,安全庫存,物流,

,,,,,定置定位、擺放高度/層數,物流,

,,,,,倉庫現場5S,物流,

,,,,,不合格物料隔離區域,物流,

,,,,,關鍵物料的運輸條件,物流,

,,,,,特種設備/人員的資質證書,物流,

27,,,P5.7,針對具體的任務，相關人員是否定義了職責且具備了資質？,崗位說明書,人資,

,,,,,員工技能評價表（現場）,各部門,

,,,,,培訓證據,人資,

28,"P6

過程分析/生產",P6.1輸入,P6.1.1,是否在開發和批量生產之間進行了項目交接，以確保生產順利啟動？,PPAP文件,質量,該項與4.8首尾呼應

,,,,,項目問題清單（含措施關閉）,質量,

,,,,,項目移交清單,質量,

,,,,,產能爬坡計劃,計劃,

29,,,P6.1.2,來料是否在約定的時間按所需數量/生產批次大小被送至正確的存放位置/工位？,生產計劃,計劃,

,,,,,現場生產看板,制造,

,,,,,現場物料情況（現場確認）,制造,

,,,,,剩余料管理/退回管理,制造,

30,,,P6.1.3,是否對來料進行了適當的存儲，所使用的運輸工具/包裝設備是否適合來料的特殊特性？,作業現場存儲規定,制造,

,,,,,中轉庫存儲規定,物流,

,,,,,現場確認存儲條件,質量、制造,

,,,,,現場確認存儲時間,質量、制造,

31,,,P6.1.4,來料是否具備必要的標識/記錄/放行，并且得以適當地體現？,現場確認產品標識/狀態標識,各部門,

,,,,,產品批次追溯管理證據,質量/制造,

,,,,,記錄清單（保存期限）,質量,

32,,,P6.1.5*,是否對量產過程中的產品或過程變更開展了跟蹤和記錄？,變更程序/規定,質量,

,,,,,變更履歷/清單,質量,

,,,,,變更證據(與清單對應),質量,

,,,,,變更管理表/變更實施進度表,質量,

33,,P6.2流程,P6.2.1,控制計劃里的要求是否完整并得到有效實施？,控制計劃CP,質量,

,,,,,作業指導書（各工序）,工藝,與CP對應

,,,,,返工作業指導書,工藝,

,,,,,檢驗指導書（各質控點）,質量,與CP對應

,,,,,現場確認CP要求執行情況,質量,

34,,,P6.2.2,是否進行了生產啟動的重復性放行？,作業準備確認記錄,制造、質量,

,,,,,首件檢驗記錄,質量,

,,,,,現場首件放置/標識,質量,

,,,,,防錯裝置驗證,制造、質量,

35,,,P6.2.3*,是否對生產中的特殊特性進行了管理？,防錯實施證據,制造,按CP

,,,,,SPC-現場控制圖,質量,按CP

,,,,,過程能力：Cmk、Cpk、Ppk,質量,按CP

,,,,,全檢證據,質量,按CP

36,,,P6.2.4*,是否對未放行和/或缺陷零件進行了管理？,不合格品控制程序,質量,

,,,,,不合格品評審處置記錄,質量,

,,,,,返工作業指導書/檢驗規范,質量,

,,,,,不合格品標識、隔離區域,質量,現場確認

,,,,,調整樣件、設置用樣件的標識,制造,現場確認

,,,,,參考件的標識,質量,現場確認

37,,,P6.2.5,是否能確保材料/零件在流轉過程中不發生混合/弄錯？,產品標識/狀態標識,制造、物流,

,,,,,防混/防弄錯措施,制造、質量,

,,,,,特殊件使用管理規定,質量,

38,,P6.3人力資源,P6.3.1*,員工是否能從事安排的工作？,崗位說明書,人資,

,,,,,員工技能評價表（現場張貼）,各部門,

,,,,,培訓計劃,人資,

,,,,,培訓記錄（與計劃對應）,人資,

,,,,,特種作業人員證書,人資,

,,,,,產品/過程變更后的更新培訓,人資,

39,,,P6.3.2,員工是否了解監視產品和過程質量的職責和權限？,崗位說明書,人資,

,,,,,作業指導書（各工序）,工藝,

,,,,,質量警示卡,質量,

,,,,,質量意識教育,人資,

,,,,,員工實際了解（現場確認）,,

40,,,P6.3.3,是否有必要的人力資源,班次計劃,制造,

,,,,,頂崗計劃,制造、質量,

,,,,,頂崗人員技能評價矩陣,制造、質量,

41,,P6.4物質資源,P6.4.1*,是否能夠利用生產設備滿足顧客對產品的具體要求？,生產設備臺帳/清單,設備,

,,,,,設備自動報警/防錯功能,設備,

,,,,,設備Cmk、Cpk,質量,

,,,,,模具臺帳,設備/制造,

,,,,,模具能力驗證證據,設備/制造,

42,,,P6.4.2,生產設備和工具的維護保養是否受控？,設備維護保養規程,設備,

,,,,,設備維護保養計劃,設備,

,,,,,設備維護保養記錄,設備,

,,,,,設備故障修理記錄,設備,

,,,,,設備點檢記錄,制造,

,,,,,設備備品備件清單及庫存,設備,最新

,,,,,設備目標統計分析報告,設備,

,,,,,設備履歷卡,設備,

,,,,,模具維護保養計劃,設備/制造,

,,,,,模具維護保養記錄,設備/制造,

,,,,,模具故障修理記錄,設備/制造,

,,,,,模具使用壽命管理,設備/制造,

,,,,,模具履歷卡,設備/制造,

,,,,,易損工裝更換計劃,設備/制造,

,,,,,易損工裝更換記錄,設備/制造,

43,,,P6.4.3*,通過能利用監視和測量設備對質量要求進行有效的監控？,監測設備臺帳/清單,質量,

,,,,,校準計劃和校準報告,質量,

,,,,,測量設備能力Cgk,質量,

,,,,,MSA計劃,質量,

,,,,,MSA報告（計量、計數）,質量,

,,,,,檢測設備標識,各使用部門,

,,,,,檢測設備對標證據,質量,

,,,,,防錯設備驗證記錄,各使用部門,

,,,,,防錯驗證樣件管理（挑戰件）,各使用部門,

,,,,,標準溶液/標樣管理,質量,

44,,,P6.4.4,生產和檢驗工位是否滿足需求？,作業現場5S,制造、質量,

,,,,,符合人機工程學,制造、質量,

,,,,,健康安全防護要求,制造、質量,

45,,,P6.4.5,是否正確的存放工具、裝置和檢驗設備？,存儲環境（規定、確認）,制造、質量,現場確認

,,,,,存儲條件（規定、確認）,制造、質量,現場確認

,,,,,存儲標識,制造、質量,現場確認

46,,P6.5過程效率,P6.5.1,針對制造過程是否設定了目標？,年度質量目標,質量,

,,,,,質量目標達成統計表,質量,

,,,,,,,,

47,,,P6.5.2,是否對質量和過程數據開展了收集和分析？,生產過程控制記錄,各制造部,

,,,,,SPC-現場控制圖,質量,

,,,,,質量檢驗、首巡檢記錄,質量,

,,,,,質量報表,質量,

,,,,,質量成本報表,質量,

48,,,P6.5.3*,一旦與產品和過程要求不符，是否分析了原因，并且驗證了糾正措施的有效性？,糾正措施匯總清單（內部）,質量,

,,,,,糾正措施表（或8D）（內部）,質量,

,,,,,與措施相關文件的更新,質量,

,,,,,如不合格品已發運，顧客溝通信息,質量,

49,,,P6.5.4,是否對過程和產品定期開展審核？,過程審核方案,質量,

,,,,,過程審核實施計劃,質量,

,,,,,過程審核記錄（含問題關閉）,質量,

,,,,,產品審核計劃,質量,

,,,,,產品審核記錄和報告,質量,

,,,,,審核員資質證書、能力矩陣,質量,

50,,P6.6輸出,P6.6.1,是否根據需要確定產量/生產批量，并且有目的地運往下道工序？,生產計劃,計劃,

,,,,,現場生產看板,制造,

,,,,,現場產品數量及標識,制造,現場確認

,,,,,剩余料管理/退回管理,制造,

51,,,P6.6.2,是否根據要求對產品/零部件進行適當倉儲，所使用的運輸設備/包裝設備是否與產品/零部件的特殊特性相適應？,作業現場存儲規定,制造,

,,,,,中轉庫存儲規定,物流,

,,,,,現場確認存儲條件,制造,

,,,,,現場確認存儲時間,制造,

52,,,P6.6.3,是否保持了必要的記錄和放行？,放行產品標識/狀態標識,各部門,現場確認

,,,,,讓步產品標識和記錄,質量、制造,現場確認

,,,,,返工產品標識和記錄,質量、制造,現場確認

,,,,,產品批次追溯管理證據,質量、制造,

,,,,,記錄清單（保存期限）,質量,

53,,,P6.6.4*,最終產品交付時是否滿足了顧客的要求？,顧客特定要求CSR,質量,

,,,,,CSR執行的證據,質量,

,,,,,按顧客要求發貨證