從諾斯的制度變遷理論到中國的國有企業改革摘要：本文從諾斯的制度變遷理論來理解中國的國有企業改革，描述了國有企業改革的主體、過程、特征及對經濟績效的影響，從意識形態的角度解釋國有企業改革的特殊性，并從國家的角度給國有企業改革提出意見。關鍵詞：制度變遷國有企業改革諾斯制度變遷理論諾斯以經濟增長為核心的制度變遷思想的提出諾斯最初的研究目的是試圖理解某一經濟體富裕與貧窮的原因，后才轉向經濟史以研究經濟增長，并以此來解釋美國1790-1860年的經濟增長模式諾斯《1790-1860美國經濟增長》。諾斯在《西方世界的興起》中通過描述西歐歷史上13世紀到18世紀的經濟發展情況，通過比較分析西班牙和荷蘭的不同發展路徑從而得出了有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵這一論題，而有效率的經濟組織的關鍵在于產權的明晰，國家作為一個組織可以規定產權，而不同的意識形態又決定著不同地域的不同發展路徑。這些思想便形成了諾斯在《經濟史中的結構與變遷》的三大理論：產權理論、國家理論與意識形態理論。綜上,我們可以發現諾斯經濟思想演進的蹤跡:他是因為關注經濟增長問題,才在經濟史的研究中把經濟增長之起源和制度聯系在一起。起先諾斯認為有諾斯《1790-1860美國經濟增長》（二）、諾斯制度變遷理論體系諾斯的制度變遷理論主要體現在《制度、制度變遷與經濟績效》這本書里。諾斯認為制度是社會博弈的規則,是人所創造的用以限制人們相互交往的行為的框架，或著說,是人類設計的制約人們相互行動的約束條件。這些約束條件包括“正規約束”(例如規章和法律)和“非正規約束”(例如習慣、行為準則、倫理),以及這些約束的“實施特性”。制度變遷可以簡單的被認為是一種制度代替另一種制度的過程。那么，制度變遷就包括其動因、主體、過程、路徑、成效等很多方面了。制度變遷的主體是那么以自己的行為來推動制度變遷的個人和組織，制度變遷的客體就是制度或者制度模式本身。制度變遷的動因：潛在利潤的存在。制度之所以會被創新,是因為有許多外在性的變化形成了“潛在利潤”,“制度變遷的源泉是改變相對價格或偏好”[1]。制度變遷的條件是:預期收益大于預期成本。制度變遷的過程:時滯。對潛在利潤的認識與新安排的創新之間存在著時滯,具體表現為:①從辯識外部利潤到組織最初創新團體所需要的時間(認知和組織);②發明一種將外部利潤內部化的制度技術所需要的時間(發明);③從各種可選安排中選出一個最能滿足創新者利潤最大化的安排所需要的時間(菜單選擇);④從可選擇的最佳安排到實際經營之間所需要的時間(啟動時間)制度變遷的不確定性:路徑依賴和鎖定。制度變遷的過程存在著路徑依賴,既可能進入良性循環的軌道,也可能滑向錯誤的路徑,最終走向制度的“閉鎖”狀態。因為制度的變遷也是一個自我累積、自我增強的不可逆過程。如果制度變遷促成進一步更廣泛地從交易中捕獲利益的話,路徑依賴便開始將整個經濟系統推向漸進性增長和改善。但增長和改善并非必然,路徑依賴也可能導致衰退或滯漲。制度變遷的績效:對長期經濟增長的影響。諾斯構建制度變遷理論的目的就是為了對經濟的長期演變做出解釋。他在接受諾貝爾獎的演講———《時間進程中的經濟成效》中指出,他的研究“并不提供可與一般均衡理論相媲美的經濟動態理論,它所要做的毋寧說是為一種分析框架奠定最初的基礎,這一框架能夠增進我們對經濟的歷史演進的理解,這一分析框架是對新古典理論的修正。”諾斯的制度變遷理論與中國的國有企業改革在建國初期，為了迅速的恢復國民生產力，建立工業化國家而模仿蘇聯斯大林模式而建立的公有制模式，國有企業作為這一模式的主體，在經歷了數年的發展后，其體制的諸多問題都一一顯現出來如缺乏自主性，創造力差，效率低、員工散漫、積極性差等問題。為了解決這些問題，改革開放三十年以來，國家針對國有企業進行了一系列的改革。從放權讓利到到公私合營到股份制改造再到以公有制為主體多種所有制共同發展后，取得了一定的成就，但到目前為止，國有企業仍然被認為是低效率的代表。究其原因也就是大多學者所說的國有企業的產權問題，中國國有企業改革問題關鍵在于產權不明晰，當然這種產權不明晰并不是指得是國有企業的所有權歸屬不明晰，而是：一方面是指市場經濟要求的政企分離與計劃經濟要求的政企合一矛盾。另一方面指在國有企業的委托代理關系中存在的所有權與經營權分離的矛盾，其代理人以自己利益最大化與國有企業以國家利益為主的原則相矛盾。國有企業的改革過程可以被看成是制度變遷的的過程。下面結合諾斯的制度變遷理論來詳細了解下國有企業改革的路徑及其中存在的問題：國有企業的動因：諾斯認為制度變遷的動因是潛在利潤的存在，其源泉是改變相對價格或偏好。在過去的20多年里，中國企業歷史上存在著三股力量：國營企業、民營企業以及外資企業。中國的企業歷史基本上是這三種力量此消長、博弈的過程[2]。在建國初期因需要而建立起來的國有企業日漸散漫、缺乏積極性，造成商品短缺單一等問題。而另一方面隨著改革開放號角的吹起，受外部因素的影響，民營經濟開始意外的萌芽，當市場的大閘被小心翼翼得打開后，一切都變得無法逆轉。雖然民營企業的最初累積可能帶有一定的灰色性（如投機倒把等），但其體現的活力還是國企所不能企及的。這種現象造成了民營企業所體現的潛在利潤的被無限擴大。為了保持當時的國企的壟斷地位，國有企業開始了以擴大企業自主權為始發點的改革路程。國企改革的過程：諾斯認為制度變遷的過程是時滯的。因為對潛在利潤的認識與對新制度的安排需要時間。主要體現在：一、國有企業在中國企業具有老大哥的地位，而民營企業卻連私生子都不如。民營被認為是不合法的，常常帶有灰色性。因此從開始的唾棄到最后承認其合法性經歷了漫長的過程。二、總所周知國企改革的關鍵在產權，但要認識到這個實質在當時是歷經了十幾年之久，最初政府總是希望通過在體制內調整來達到國有企業的成功改革。三、國有企業新制度的安排也是需要時間的。任何改革都不可能在一夕間完成，中國的改革是一個摸著石頭過河的過程。每一次的國有企業的制度變革都會接受到社會的各種回饋。中國所獨有的意識形態決定了中國國有企業的改革是一個漸進性的過程。因此這也印證了諾斯所說的“制度變遷是漸進的而非連續的”。國有企業改革的路徑依賴特征：諾斯所認為的制度變遷是指技術的漸進性變遷只要踏上了某個特定軌道就可能導致一種技術淘汰另一種技術，盡管人們最終可能會發現這一技術路徑或許比那個被淘汰的更沒有效率。在報酬遞增的情況下，制度的初始成本是巨大的。在歷史的轉折點上中國選擇了國有企業這一企業形式，花費了大量得人力物力。因此在其后的道路上表現出路徑依賴。經過三十多年的變革，中國的企業史仍然是國有企業及體制外經濟的博弈過程。中國始終沒有拋棄國有企業這一主體地位，并提出以公有制為主體多種所有制經濟共同發展的經濟體制。因此，我們在研究國有企業改革時不能一味的批判國有企業的弊病，而應該考慮到制度變遷的路徑依賴這一特征，從而采取漸進式的變革方式。國有企業改革的經濟績效：諾斯在《西方世界的興起》中提出有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，而有效率的經濟組織的關鍵在于明晰的產權安排。國有企業的改革便是一個產權的逐漸明晰的過程。盡管，到目前為止，國有企業的產權問題仍然沒有得到徹底解決，但在一系列的變革中促進了經濟的增長是毋庸置疑的。[3]以上用諾斯的制度變遷理論來解釋了中國的國有企業改革的路徑及特征。當然諾斯的理論是不能完全解釋中國的實際情況的。諾斯的意識形態理論認為不同的意識形態也會影響制度變遷路徑。中國所特有的意識形態決定了中國特定的國有企業改革道路。參考文獻：[1][美]道格拉斯.C.諾