供應商社會責任考察報告SupplierCSRAuditReport,

1.Purpose目的,

"InHuaweiweconsidercorporatesocialresponsibility(CSR)asthecustomerrequirementstoourproductsanditsproductionprocessthroughoutthelifecycle,weintegratestheseCSRrequirementsintoourbusinessandprocesses,andextendthesamerequirementsasprocurementrequirementstooursuppliersandsub-tiersuppliers,weconsiderCSRasopportunitiesofcreatingbusinessvaluestosupportourbusinesscompetitivenessbesidesriskcontrol.

HuaweihasdevelopedsupplierCSRagreementbaseoncustomerrequirements,EICCelectronicindustrycodeofconductandJACjointauditcooperationsustainabilityguidelines,werequestsupplierstoestablishandmaintainitsmanagementsystemswithreferencetointernationalstandardsofISO14001/ISO45001/IPC1401.ThissupplierCSRauditreporttemplateandchecklistisdevelopedasapracticalguidancetoassessthelevelofcomplianceofasupplier'sCSRperformancewithHuaweiCSRagreementandthegapinordertoevaluatetheriskandidentifyimprovementopportunities.",

"在華為，我們將企業社會責任（CSR)視為客戶要求，是客戶對產品及其生產過程的要求，我們將CSR融入業務和流程，融入采購業務流程，要求我們的供應商遵守，并逐級傳遞給下級供應商，除了風險控制之外，我們將CSR視為創造商業價值和支持企業競爭優勢的機會。

華為公司根據客戶要求、EICC電子行業行為準則和JAC聯合審核合作組織可持續發展指引制定了“供應商社會責任協議”，我們要求供應商參照ISO14001/ISO45001/IPC14001標準建立管理體系。本供應商CSR考察報告模板及檢查表旨在提供一個操作性的指引，用以評估供應商與華為公司CSR協議之間的符合程度及其差距，評估風險，識別改善機遇。",

2.Scope適用范圍,

"ThissupplierCSRaudittoolappliestoallthesmallsuppliersandsubcontractorswithlessthan800employeessupplyinggoodsorservicestoHuaweidirectlyandindirectly,includingsub-tiersuppliers.",

本供應商CSR審核工具適用于所有直接或間接向華為公司提供產品或服務的人數規模少于800人的小型供應商和分包商，包括下級供應商。,

3.SupplierSelf-assessment供應商自檢,

"Asuppliershallconductself-assessmentbeforeHuaweiauditandprovideself-assessmentreporttoHuawei.Thesuppliershallconductself-assessmentwiththesameauditmethodologiesasHuaweiincludingsiteinspection,documentreview,interviewwithmanagementandworkers,internetsearchtoidentifytheirachievements,bestpracticesanddeficiencies,thesuppliershalltakecorrectiveandpreventiveactionsandupdatetheprogress.

ThesuppliershallassignappropriatepersonssuchasHRmanagerandEHSengineertoconductthisself-assessment,theself-assessorsshallclarifytheauditscopeoftheproductionfloorsandwarehousesrelatedtoHuaweiproductsandworkerdormitoriesandcanteens,andcompletethetab2siteprofile,especiallythemanufacturingprocessandsub-contractedprocessandworkersinformation.

Thesuppliershallpreparethelatest12monthsdocumentsandrecordsindicatedattab5documentlist,suchasgovernmentlicensesandpermits,policiesandprocedures,employmentrecords,timerecords,payrolls,EHSrecords,etc.Thesuppliershallalsocompletethetab6workinghoursanalysisandtab7workerturnoveranalysispages.

Thesuppliershallevaluatefactoryoperationsagainstthequestionsattab4checklistandaddthescoreinthecolumnCandsupportivewritten/oral/observation/searchevidenceatcolumnE,thesuppliershallensuretheprovidedinfoisaccurateandsufficient.

Thesuppliershallprovideself-assessmentfindingsandconclusionsatappropriatecolumnattab3auditsummaryandrequestseniormanagementtoreviewandapprovebeforesendingtoHuawei.

ThesuppliershallpayspecialattentiontotheCSRredlineissueslistedattab8redlinesandcheckthesection12managementsystemattab4asthehighpriorityofCSRself-assessment.",

"在華為審核之前，供應商應完成自檢，并將自檢結果提交給華為公司。供應商應采用與華為同樣的審核方法，如現場檢查、文件審閱、管理層訪談、員工訪談和網絡檢索等進行多維度自檢，識別供應商在CSR各個方面的成績、優秀實踐和不足之處，擬定糾正和預防措施，并跟進進展。

供應商應指定合適的人選，如人力資源經理和EHS工程師進行自檢，首先明確審核范圍，即涉及華為業務的生產廠區和倉庫，以及宿舍和飯堂等，供應商應核實并填寫tab2“siteprofile工廠概況”，尤其寫明“生產流程”、“外包工序”和員工信息，不要遺漏。

供應商應根據tab5documentlist審核文件清單準備最近12個月的相關文件記錄，如政府批文、CSR程序、員工雇傭記錄、工時記錄、工資表、環境安全健康記錄等，完成tab6workinghours工作時間分析和tab7workerturnover員工流失情況分析等表格。

供應商應對照tab4checklist檢查表B列提出的問題，將自檢評分填寫在C列，將自檢結論和相關的書面證據/口頭證據/觀察證據/檢索證據描述填寫在E列，并盡量用數據支持。

供應商應在tab3auditsummary指定欄目填寫自檢基本信息、自檢發現及自檢結論，并由指定的高層經理評審和確認后提交給華為，確保自檢結果和記錄的真實性。

供應商應特別關注tab8redlines列出的9條CSR紅線要求，對照9條航線檢查tab4第12章管理體系的要求，作為審核關注的重點。",

4.HuaweiOnSiteAudit華為現場審核,

"Itisrecommendedtoassigntwoauditor-daysforeachsiteaudit,theauditorswillusethemethodologiesofsiteinspection,documentreview,interviewwithmanagementrepresentatives,privateinterviewwithworkersselectedbytheauditorsandinternetsearchtoassessthecompliancestatusofthesupplier.ThesuppliershallprovidesufficientaccesstothesitefacilitiesincludingproductionfloorsforHuaweibusiness,warehouseandpowerstation,dormitoryandkitchen,thesuppliershallalsoprovideallrelevantdocumentsandrecordsoflatest12monthsaspertheauditdocumentrequestlistattab5,suchasgovernmentlicenseandpermits,policiesandprocedures,employmentrecords,timerecords,payrolls,EHSrecords,etc.

TheauditorsshallworkwithsupplierHRmanagerandEHSengineertoclarifytheauditscopeoftheproductionfloorsandwarehousesrelatedtoHuaweiproductsandworkerdormitoriesandcanteens,andcompletethetab2siteprofile,especiallythemanufacturingprocessandsub-contractedprocessandworkerinformation.

Theauditorsshallchecktheavailabilityofthedocumentsandrecordsindicatedattab5documentlist,andcheckthetab6workinghoursanalysisandtab7workerturnoveranalysis.

Theauditorsshallevaluatefactoryoperationsagainstthequestionsattab4checklistandaddthescoreinthecolumnCandsupportivewritten/oral/observation/searchevidenceatcolumnD.

Theauditorsshallprovideauditfindingsandconclusionsatappropriatecolumnattab3auditsummary.

Attheendofaudittheauditorswillbrieftheauditfindingstosuppliermanagementincludingthestrengthsandimprovementopportunitiesforthesuppliertotakecorrectiveactions.",

"現場審核建議安排兩人天，審核員應采用現場檢查、文件審閱、管理層訪談、員工訪談以及網絡檢索等方法多維度進行評估。供應商應允許審核員進入審核范圍，包括涉及華為業務的生產廠區、倉庫、發電房、宿舍和飯堂等，供應商應根據tab5文件清單提供最近12個月的相關文件記錄，如政府批文、CSR政策和程序、員工雇傭記錄、工時記錄、工資表、環境安全健康記錄等。

審核員與供應商人力資源經理和EHS工程師核對明確審核范圍，即涉及華為業務的生產廠區和倉庫，以及宿舍和飯堂等，核實tab2工廠概況，尤其“生產流程”、“外包工序”和員工信息，不要遺漏。

審核員應檢查tab5文件清單是否準備好，檢查tab6工作時間分析和tab7員工流失情況分析，確認供應商是否了解tab8CSR紅線要求。

審核員應對照tab4檢查表B列提出的問題，將審核評分填寫在C列，將判斷結論和相關的書面證據/口頭證據/觀察證據/檢索證據描述填寫在E列，并盡量用數據支持。

現場審核結束前，審核員應簡要報告審核結果，包括強項和存在的主要問題，以便供應商盡快采取糾正行動。",

5.AuditFindingsClassification審核發現分類,

"Baseonriskassessmenttheauditfindingsaregenerallyclassifiedasbelowcategories:

1)Criticaldeficiency:extrahighriskwithimmediateandintolerablethreat/impact,includingdirectinfringementofbasichumanrights,immediatethreattolifeofworkers,immediatethreat/impacttoenvironment,orbribeauditors.TypicalexamplesareCSRredlineissueslistedattab8.

2)Majordeficiency:highriskwithshorttermanddirectimpactorsystematicalerror,includingshorttermimpacttoworkerrights,tothehealthandsafetyofworkers,ortotheenvironment,typicalexamplesareobstructedexit,underpay,serioushealthandsafetyissues,etc.

3)Minordeficiency:lowriskwithlongtermortolerableimpact,includingcommonandbroadlytoleratedmistakes,typicalexamplesarelockedfirstaidkit,kitchenworkernotwearingmask,etc.",

"基于風險評估的結果，審核發現的問題分為以下三類：

1）重大違規：即時存在無法容忍的威脅或影響，如損害基本人權、危及生命、環境污染、賄賂審核員、生產停產等，典型案例是tab8列出的CSR紅線問題。

2）嚴重違規：即短時存在高風險或系統性缺陷，如短期影響工人權益、短期影響安全健康或短期環境損害，典型案例包括主要安全出口堵塞、工資低于標準和嚴重安全隱患等。

3）次要違規：即常見的，可以容忍的影響較小的缺失，典型案例包括急救箱上鎖、廚房未戴口罩等。",

6.AuditScoringguidance審核評分指引,

"Thisauditchecklistconsistsof12sections,eachsectiontakes5%-10%oftotalweightingand4-9questionsandtotal80questionsareselectedtomeasurethesupplierCSRperformance,-5,0,1or2pointswillbeawardedbasedonbelowguideline:

2points:Acceptable,noviolation,fullyormostlymeetrequirementswithsufficientsupportiveevidences;

1point:Marginal,partiallymeetrequirementswithinsufficientsupportiveevidences;

0point:Unacceptable,systematicallyviolaterequirementswithsupportiveevidences.

-5point:confirmedvioationofCSRredlineswithcriticalthreats.",

"本審核檢查表包括12章，每章權重占5%-10%。每章精選4-9個問題，總共80個問題用于評估供應商CSR表現。請根據以下指引分別對各個問題進行打分，分別為0、1、2分或-5分：

2分：全部或大部分滿足要求，沒有違規項，并能提供充分的支持證據；

1分：部分滿足要求，或有部分違規，只能提供部分的支持證據，或者缺乏系統性控制；

0分：不滿足要求，存在明確的違規證據。

-5分：確認CSR紅線違規，存在重大風險。",

7.AuditGradingGuidance審核評級指引,

"Basedontheweightedscoresandauditresults,anauditedsupplierwillbegradedasbelow:

Agrade:Goodsupplier,industryleadershipwithstrongmanagementsystemandpractices,score≥90%,nocriticalormajorissue.

Bgrade:Acceptablesupplier,overthanindustryaveragewitheffectivemanagementsystemandpractices,score≥80%,nocriticalissueandmajorissues<2.

Cgrade:Conditionalacceptablesupplier,belowindustryaveragewithbasiccontrols,score≥70%,nocritical2-6majorissues.

Dgrade:Unacceptablesupplier,poormanagementandcontrols,score<60%,critical≥1or/andmajorviolations>6.",

"根據加權平均評分和審核結果，供應商CSR表現可按照以下指引分級：

A級:優秀供應商，行業領先，CSR管理體系及實踐優秀，沒有重大或嚴重問題，加權得分≥90%，重大問題為0，嚴重問題為0。

B級:合格供應商，高于行業平均水平，管理體系和實踐總體有效，沒有重大問題，可能有個別嚴重問題，加權得分≥80%，重大問題為0，嚴重問題<2個。

C級:有條件供應商，低于行業平均水平，管理和控制水平較低，一般沒有重大問題，但有多個嚴重問題，加權得分≥70%，重大問題為0，嚴重問題2～6個。