第八講保護貿易理論及其發展一、重商主義二、保護幼稚工業論三、超保護貿易論四、中心-外圍論五、戰略性貿易理論

一、重商主義

(一)歷史背景及代表人物

15-17世紀屬于資本的原始積累時期。“重商主義”（Merchantilism）最早出現《國富論》。1.早期以“貨幣差額論”為中心，代表人物為英國的威廉·斯塔福（WilliamStafford，1554—1612）；2.晚期以“貿易差額論”為中心，代表人物英國的托馬斯·孟（ThomasMun，1571—1641），其代表作《英國得自對外貿易的財富》。“重商主義的圣經”——馬克思語

（二）重商主義的財富觀

金銀是財富的唯一代表。增加國家財富有兩個途徑：(1)開采金銀礦藏;(2)通過外貿順差使金銀流入國內。而前者的儲藏量是一定的。所以，金銀的取得主要靠對外貿易順差，只有開展對外貿易并保持順差，才能使金銀不斷流入國內。

（三）重商主義的分類

1、早期重商主義（貨幣差額論）通過國家嚴厲的行政手段來增加金銀財富，嚴格控制外國工業品和奢侈品流入。要求對外貿易中每筆交易和對每個國家都保持順差。2、晚期重商主義（貿易差額論）：不反對貨幣輸出國外，只要堅持多賣少買的方針，達到本國貨幣收入增長的目的。不贊同每一筆貿易都順差，只要保持總貿易順差就可。3、共同：國家干預經濟生活，獎勵商品出口，限制或禁止外國商品進口，追求貨幣或貿易順差。(四)重商主義的評價積極：

（1）實現貿易順差，促進了資本原始積累；

（2）積極發展出口工業，提高產品質量保持出口優勢的觀點仍有重要的參考意義。不足：

（1）重商主義的財富觀是錯誤的，貨幣即金銀當作唯一的財富。

（2）局限于流通領域，認為流通過程特別是對外貿易是財富和價值增殖的源泉。二、保護幼稚工業論（一）歷史背景及代表人物

1760年，英國首先開始工業革命。美國與德國在19世紀初才開始工業革命，生產力發展落后于英國，英國出口的廉價商品嚴重威脅著美國與德國民族工業的生存，客觀上要求美國、德國實行保護貿易，以扶植國內工業發展和完善工業體系。美國的漢密爾頓和德國的李斯特正是適應這一客觀要求，提出了代表美、德工業資產階級利益的保護貿易理論。（二）李斯特保護幼稚產業理論要點1、生產力論。他說：“財富的生產力比之財富，不曉得要重要多少倍”。“樹與果實”2、經濟發展階段論。認為古典貿易理論的根本缺點在于宣揚世界主義經濟學。他指出各國的經濟發展必須經歷五個階段：即原始未開發時期、畜牧業時期、農業時期、農工業時期、農工商業時期。他認為，在不同時期應當實行不同的對外貿易政策。3、國家干預論。批判古典自由貿易理論，主張國家干預，實行保護貿易。（風力與人力在森林中作用）

4.保護對象、時間和手段

保護對象（1）農業不需要保護；（2）一國產業雖然幼稚，如沒有強有力的競爭者時，不需要保護；（3）只有剛剛開始發展且遭遇國外強有力的競爭對手的產業才需要保護。保護時間：以30年為最高期限。保護手段：通過禁止輸入與征收高額關稅的辦法來保護幼稚工業，以免稅或征收少量進口關稅的方式鼓勵資本、技術密集型產品進口。（三）保護幼稚工業理論的評價

1。有一定的合理性。(1)強調國家生產力水平和民族的長遠利益；(2)強調保護的漸進性、過渡性和有選擇性；(3)對當時美國和德國經濟政策有重要影響；(4)為落后國家實現趕超以及加入WTO的過渡期提供依據。2。以經濟部門來劃分經濟階段和生產力理論是錯誤的；適度保護難以把握尺度，容易造成過度保護。三、超保護貿易論（新重商主義）（一）代表人物及背景凱恩斯（１８８３－１９４６），當代西方經濟理論和西方國家經濟政策最有影響的經濟學家，凱恩斯主義的創始人。經濟大危機，自由貿易－保護貿易者。凱恩斯主義的追隨者：馬克盧普和哈羅德等。

（二）超保護貿易的內容

1。有效需求不足說購買力不足、投資機會缺乏以及許多資本設備的閑置與大量失業者的存在，主要是由有效需求不足造成的。大量失業的存在已無法滿足自由貿易充分就業的前提。2。投資乘數說

傳統理論忽視了貿易差額通過投資乘數而對國內國民收入和就業產生的擴大效應。投資增長和國民收入擴大之間存在倍數關系，即投資乘數作用。（投資增長與國民收入擴大之間的倍數關系）3。外貿乘數說

馬克盧普和哈羅德等人從投資乘數理論引申出外貿乘數理論，認為出口與國內投資一樣，有增加國內收入的作用，反之進口有減少國民收入的作用。認為一國只有在貿易出超或國際收支順差時，不僅能增加該國的就業和國民收入，而且國民收入的增加量將是貿易順差的若干倍，這就是外貿乘數理論。用公式表示

設ΔY代表國民收入的增加額，ΔI代表投資的增加額，ΔX代表出口的增加額，ΔM代表進口增加額，K代表乘數，C代表邊際消費傾向，K=1/(1-C)。

則計算對外貿易順差對國民收入的影響倍數公式為：ΔY=［ΔI+（ΔX-ΔM）］×K

（三）超保護貿易的特點

不僅保護幼稚工業，更多地保護國內發達或出現衰退的工業；不再是培養自由競爭能力，而是鞏固加強對國內外市場的控制和壟斷，擴大就業；不再是防御性限制進口，在國內壟斷的基礎上，主動加強對國外市場的進攻性擴張；既保護一般工業資產階級利益，又保護壟斷資產階級利益；不僅有關稅和貿易條約，還有各種非關稅措施。四、中心-外圍論（重點）（一）歷史背景及代表人物二戰后，圍繞著發達國家與發展中國家的貿易與經濟發展問題，展開了一場國際性的大論戰。在對傳統的自由貿易理論進行抨擊的一方中，涌現出一些著名的人物。其中最具備代表性的有英國的辛格，阿根廷的普雷維什和瑞典的繆爾達爾。他們從不同的角度對貿易自由主義進行分析，并且站在發展中國家的立場提出了貿易保護的政策主張。因此，人們將他們的理論稱之為“辛—普—繆”論。

(二)普雷維什的“中心-外圍論

1。世界經濟的二元結構——中心與外圍世界分為兩個體系。中心由發達的資本主義工業國組成，而外圍則由眾多的發展中國家組成。中心和外圍是兩個技術結構極不相同的體系。中心體系是技術的創新者和傳播者，而外圍體系則是技術的模仿者和接受者。中心體系是主宰，外圍體系是附庸。在這樣一種極不對稱、極不協調的世界經濟結構中，自由貿易理論所鼓吹的種種好處在中心和外圍之間是根本不可能公平分配的。

2。貿易條件長期惡化論

1950年，在《拉丁美洲的經濟發展及其主要問題》的報告中，對1876-1938年間英國的進出口商品價格指數進行了詳細的研究，得出貿易條件變得愈來愈不利于外圍國家，發展中國家貿易條件的惡性循環化是一種長期趨勢。這一結論即“普雷維什命題”。原因如下：1、中心與外圍間技術進步的利益分配不公。2、中心與外圍的相互需求增長率不同。3、經濟波動對雙方產品價格的影響不同。3。反對舊的國際分工格局認為，根據傳統理論建立起來的國際分工格局是不合理的，要打破舊的國際分工格局，外圍國家必須實現工業化，獨立自主地發展多樣化的民族經濟。工業化應分階段分步驟實施。在第一階段，應主要發展進口替代工業。轉入第二階段，應發展出口替代工業。

4。主張實行保護關稅政策

（1）在相當長的時期內，實行有節制、有選擇的保護關稅政策，是發展中國家工業發展的必要條件。在出口階段，除了實行保護關稅政策外，還要實行有選擇的出口補貼政策，以便增強發展中國家制成品在世界市場上的競爭能力。（2）同時要求發達國家為發展中國家開放市場。理由：(1)發展中國家由于經濟發展需要被迫采取保護貿易；(2)不發達國家與發達國家采取保護貿易政策性質不同。（三）中心-外圍論簡評積極：以發展中國家的利益為基礎，對當代國際分工和貿易體系中存在的發達國家控制和剝削發展中國家的實質進行了深刻剖析，指出了發達國家自由貿易政策的虛偽性，倡導發展中國家應實施貿易保護政策，走工業化道路的主張，對廣大發展中國家具有指導意義。缺點：對發展中國家貿易條件日趨惡化的分析上的缺陷。五、戰略性貿易理論（重點）（一）戰略性貿易理論的提出20世紀70年代以來，布朗德和斯潘塞提出了戰略性貿易論。80年代，克魯格曼、迪克西特和赫爾普曼等人進一步發展。他們認為，傳統的自由貿易理論是建立在規模收益不變和完全競爭的理想境界上的，但現實生活中，不完全競爭和規模經濟是普遍存在的現象，適當的政府干預則有可能改進市場運行的結果，提高本國的經濟福利。（二）戰略性貿易理論的含義所謂戰略性貿易論，是指一國政府在不完全競爭和規模經濟條件下，可以憑借生產補貼、出口補貼或保護國內市場等戰略性政策，扶持本國戰略性工業的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規模經濟之類的額外收益，并借機掠奪他人市場份額和工業利潤。（三）戰略性貿易實施的條件（1）所保護的行業應是正面臨巨大或潛在的國外競爭的行業，它有著與國外競爭行業同樣高的集中度，而且其在生產過程中必須具有規模經濟或學習效應的特征。（2）政府在實施戰略性貿易政策時起著關鍵性的作用，它必須是一個信息完備、決策獨立和干預有力的政府，才能糾正市場機制的失衡，增強企業家的創新能力。（3）一般是在那些具有成熟市場經濟體制、干預有效的政府、國內產品市場需求旺盛的發達國家實施。（四）戰略性貿易論的理論基礎

（一）利潤轉移論在不完全競爭特別是寡頭競爭市場上，寡頭廠商可以憑借其壟斷力量獲得超額利潤，在與這類國際寡頭競爭中，一國政府可以通過出口補貼幫助本國廠商奪取更大市場份額，或以關稅迫使外國廠商降低價格，或以進口保護來促進出口，從而實現由外國利潤向本國的轉移，增加本國的福利。（二）外部經濟論產業外部經濟因素對產業自身相關產業的發展具有積極作用，因此，政府對具有外部經濟因素的產業給予適當的保護和扶持，使之能夠在外部經濟作用下形成國際競爭力并帶動相關產業的發展。戰略性貿易理論圖解：航空業為例——（1）補貼前空中客車公司波音公司

生產

不生產生產不生產-10-101000010000（2）補貼后空中客車公司（補貼20）波音公司

生產不生產生產不生產-10101000012000

（五）對戰略性的貿易理論的評價

盡管從理論上看，由于存在著廣泛的外部經濟，能提高寡頭壟斷市場的產出，還能加速國家的經濟和福利增長。然而，在實行上有重重的困難。1.極難選擇贏家（也就是選擇將來能提供大量外部經濟的產業），難以設計合適的政策。2.由于大部分發達國家同時實行戰略性的貿易政策，它們的努力效果會相互抵消，從而各國的潛在收益就會很小。3.當一個國家采用戰略性貿易政策取得成功時，這是