年4月19日股東行為管理規范文檔僅供參考，不當之處，請聯系改正。上海**化妝品公司股東管理規范總則為進一步完善公司股份規劃管理，保障上海**化妝品公司健康、穩定的運行，同時更好的規范股東行為，保護股東相關權益，促進企業經營獲得更大的進步，特擬訂本規范，作為股東日常行為準則，共同信守。適用范圍上海**化妝品公司所有股東股東行為規范與原則基本原則利益原則：處事公正，一切以公司的利益為主，股東不得濫用股東權利損害公司或者其它股東的利益。保密原則：對公司投資、經營及營業狀況不可將真實情況向外（包括家屬）泄露，若給公司造成損失，應根據國家法律規定向公司及其它股東賠償；對公司未披露重大信息予以保密，不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息牟取利益；股東接受媒體采訪和投資者調研或者與其它機構和個人進行溝通時，不得提供、傳播與公司相關的未披露重大信息或者提供、傳播虛假信息、進行誤導性陳述等。股東的認定原則：股東身份的認定，以股東合作協議上簽字為準；股東身份確定后，如出現轉讓股份情況，受讓人繼承并享受出讓人相應的股東權利和義務。非股東身份的參股人，即投資人不得對外或在公司內部聲稱為公司股東身份；如不遵守約定，將視情況給予處罰。誠信原則：任何股東不得以欺騙的語言或行動對待其它股東及員工；任何股東不得在背后以誹謗、鄙視、不屑、嘲笑、攻擊或漫罵的語言對外人或外公司評說本公司。行為規范任何職工不得做違反國家法律法規以及相應規章制度的事。各股東在履行公司職務時要遵守法律、法規和公司章程，不得濫用股東權利損害公司或者其它股東的利益。各股東不能利用職務之便私自拿公司的財產或股權為她人或自己的債務設置抵押、質押或私自以公司的名義為她人出具擔保書。禁止股東私自以公司名義對外簽訂合同或從事其它經營活動或謀取利益。各股東不能利用職務之便，接受受賄、拿回扣或者其它不正當收入。禁止股東自行從事或與她人合伙從事與本公司業務相互競爭的業務。各股東不得參加賭博、吸毒、嫖娼等不利于公司形象等行為。個人在外接非公司業務有風險性的必須上報公司股東管理層，由股東管理層決議是否經過。以上十二條，股東成員如違約其中一條，經調查，情況屬實者，均可視其自愿退出本公司，其股份交由其它股東決議后處理，違規股東對股東會決議結果須無條件接受并同意放棄一切抗辯及反訴權利。股東權利與義務股東享有以下權利不參與任何形式的私自交易與抵押，公司發給各股東的股份依照其所持有的股份比例及章程規定享受公司分紅。參加股東會并按股東協議約定行使表決權。查閱股東會議記錄和財務會計報告、監督企業經營。共同協商確定公司會議決策。依照法律、行政法規及公司合同的規定轉讓所持有的股份。依照法律、法規及公司章程公司合同的規定獲得公司相關經營性信息。對公司的銷售、采購、投資，財務等公司所有工作皆有知情權。股東之間能夠相互轉讓其全部出資或者部分出資，股東向股東以外的人轉讓其出資時，必須經過全體股東半數同意，不同意轉讓的股東應當購買該轉讓的出資，如不購買該轉讓的出資，視為同意轉讓。經股東同意轉讓出資，在同等條件下，其它股東對該出資有優先購買權，退股一方對其退出之前的債務以其出資及收益承擔連帶責任。公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配。法律、行政法規及公司合同所賦予的其它權利。參與修改本規范。股東享有以下義務企業戰略發展為了實現**企業可持續發展，股東有權利也有義務參與**公司戰略發展規劃，并給出建設性意見和建議，擁有主人翁精神，共同見證公司成長。主要涉及以下幾方面：**組織架構關于**公司組織架構調整各股東需要作出決議。**企業經營管理**股東有權利有義務對公司經營環境、競爭對手、供應商、公司現狀等作出分析，給出意見和建議。**人力資源管理公司主要人員或高級管理人員的聘任，股東有知情權也有義務給出決議。**企業文化建設為了實現企業和員工共同發展的目標和愿景，**各股東有義務攜手員工朝著共同的方向和目標邁進。公司企業文化建設**各股東有義務給出建議或作出決議。**品牌和產品開發**新品牌或產品開發會議，各股東有義務作出決議。**股東會議信息傳遞股東應盡對股東會議允許公開或需要公開的信息向員工傳遞的義務。**企業經營問題反饋各股東有義務就企業經營管理存在的問題、員工反映的問題給出反饋和建議。其它重大事項公司如有重大事件，公司股東都必須到場行使自己相應的權利與義務。公司有重大決策和項目投資必須參加股東會，任何股東沒有獨裁權。在公司經營過程中，故意侵害公司利益，應向其它股東就其出資及收益承擔連帶責任。依照其所持有的股份份額獲得股利公司的債權債務承擔責任，分擔風險及虧損。依據法律、行政法規及公司合同規定、股東協議等應當承擔的其它義務，遵守本規范。股東會職權與議事規則股東會職權上海**化妝品公司股東會由全體股東組成，為公司的權力機構。其職權是：對公司經營方針和投資計劃作出決議。選舉和更換由股東代表出任的監事或其它職位，決定有關職位的報酬事項。審議公司的年度財務預算方案、決算方案。審議公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。對公司增加或者減少注冊資本、經營資金增加作出決議。對公司合并、分立、解散和清算或者變更公司形式等事項作出決議；修改公司章程。對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議。對股東向股東以外的人轉讓出資作出決議。審議法律、法規和公司章程規定應當由股東會決定的其它事項。股東會決議分為普通決議和特別決議股東會作出普通決議，應當由代表二分之一以上表決權的股東經過。股東會作出特別決議，應當由代表三分之二以上表決權的股東經過。下列事項由股東會以特別決議經過：公司增加或者減少注冊資本。公司的分立、合并、解散和清算。公司形式的變更。公司章程的修改。審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。公司章程規定和股東會以普通決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議經過的其它事項。上述以外其它事項由股東會以普通決議經過。股東會議制度股東會議分為定期會議和臨時會議定期會議和臨時會議中股東應對會議召開的事項作出明確決議。對定期會議，各股東非特殊情況不得缺席。各股東有義務在會議中反映公司存在的問題，就公司的業務、管理、財務和營業狀況提出自己的想法、意見和建議，供股東相互研究和討論，得出具體的方案；對公司固定資產購置超過五十萬必須召開股東會。股東會議由股東按出資比例或股份比例使用表決權。股東會應當對特別決議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名。會議記錄記載內容包含：召開會議的日期、地點；會議主持人姓名、會議議程；各發言人對每個審議事項的發言要點；每一表決事項的表決結果；股東的質詢意見、建議及答復或說明等內容；股東會認為和公司章程規定應當載入會議記錄的其它內容。出席股東會的有表決權股權數，占公司總股本的比例股東會記錄由出席會議的股東和會議紀要員簽名，并作為公司檔案由股東會指定人員保存。糾紛及分歧的處理所有糾紛或分歧，均以公司利益為主，以對公司利弊為權衡的原則突發性事件，涉及金額50萬（伍拾萬圓）以下，公司最高職位及出資者有權利先處理后上報，事后召開股東會議說明并解釋。意見不能達成共識，由最高職位者最終裁決并承擔相應責任。如果各個股東對公司的某一項或幾項管理或分配制度有異議和分歧的，協商解決。本規范是為保證公司健康、穩