基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識復習附答案可打印

單選題（共50題）1、（2020年真題）關于項目跟蹤與監控的常用指標，以下表述錯誤的是（）A.主要管理指標包括公司戰略與業務定位、公司經營風險控制、公司治理情況等B.投資機構應從經營、管理、財務等方面跟蹤及監控企業的發展C.主要經營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業價值與這些指標高度負相關D.主要財務指標包括關鍵比率分析、財務虧損情況等，投資機構應重點關注財務報表的真實性【答案】C2、（2019年真題）關于股權投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取強制培訓等紀律處分B.股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應記入誠信檔案C.股權投資基金管理人在兩年之內兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業協會移交中國證監會處理D.股權投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B3、清算價值法評估的步驟不屬于的一項是（）A.進行業務盡職調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料。B.分析、驗證價格資料的科學性和可靠性C.逐項對比分析評估與參照物的差異及其程度，包括實物差異、市場條件、時間差異和區域差異等D.根據差異程度及其他影響因素，估算被評估資產的價值，最后得出評估結果【答案】A4、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品，則可以免除旅行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行D.募集機構在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品【答案】A5、股權投資基金財產清算小組的職責不包括（）。A.基金財產的變現和分配B.基金財產的保管C.基金財產的估價D.基金財產的投資【答案】D6、某股權投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C7、股權投資基金的募集，是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向（）募集資金用于設立股權投資基金的行為。A.基金協會B.基金管理者C.投資者D.特定個人【答案】C8、（）是股權投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。A.銀行監督委員會B.證券監督委員會C.證券投資基金業協會D.證券交易所【答案】C9、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C10、有限合伙企業中有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔（）。A.無限連帶責任B.無限責任C.有限責任D.連帶責任【答案】A11、下列不屬于契約型基金合同主要內容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據和原則B.當事人及其權利義務C.股東的權利和義務D.基金的成立與備案【答案】C12、關于企業估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）B.相對估值法的優點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標有市盈率倍數、市凈率倍數、市銷率倍數等【答案】C13、(2017年)創業投資基金通過注資的形式對（）的增量股權進行投資，從而為企業提供發展所需的資金。A.未上市成長企業B.已上市成長企業C.未上市成熟企業D.未上市小企業【答案】A14、夾層資本的來源不包括（）。A.銀行貸款B.保險公司C.做市場D.夾層基金【答案】A15、財務比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、私募基金的基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C17、擬融資企業X關于其B輪融資與股權投資基金Y進行洽談，雙方已經簽署保密協議，X企業的下述哪項行為可能違反了約定的保密義務（）A.創始人向企業重要股東溝通關于待簽署投資協議的意見B.將Y基金主頁上介紹的盡職調查流程轉述給企業的A輪投資人C.經Y基金郵件允許，將Y對X的估值建議告知企業的重要商業伙伴D.創始人向其一位股權投資基金行業的好友私下征求關于投資協議的意見【答案】D18、關于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、關于并購基金，說法正確的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B20、全國股份轉讓系統掛牌的材料制作階段的主要工作包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、下列關于基金估值原則的說法，錯誤的是（）A.基金的估值主要是在基金存續期間從整個基金的層面對基金資產和負債進行公允價值確定的過程B.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值C.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的則不能確定公允價值【答案】D22、境外上市一般操作流程（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、（2018年真題）下列選項中,不屬于回購退出的（）A.股權投資基金購買股權投資基金持有的股份（股權）B.被投資企業的員工集體出資購買股權投資基金持有的股份（股權）C.被投資企業管理層自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）D.被投資企業控股股東自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）【答案】A24、(2017年)為保護投資者合法權益，促進私募基金行業規范健康發展，發揮行業自律的基礎性作用，基金業協會發布了（）。A.《私募投資基金監督管理暫行辦法》B.《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》D.《基金管理公司風險管理指引（試行）》【答案】C25、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、下列募集機構從業人員告知投資者股權投資基金轉讓條件的行為中，正確的是（）。A.募集機構從業人員口頭告知投資者股權投資基金轉讓的條件B.募集機構從業人員代替投資者抄寫股權投資基金轉讓條件，并代其簽名C.募集機構從業人員僅讓投資者認真閱讀股權投資基金轉讓的條件D.募集機構從業人員讓投資者單獨抄寫股權投資基金轉讓條件，并讓其簽名【答案】D27、股份有限責任公司營業執照簽發日期為（）。A.公司開業日期B.公司成立日期C.公司股份發售日期D.公司上市日期【答案】B28、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B29、競價交易制度又稱委托驅動制度，其主要內容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優先B.價格優先與時間優先C.最低限額D.協議優先【答案】B30、基金管理人在中國證券投資基金業協會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、股權投資基金進行清算的原因是（）。A.投資項目被上市公司并購B.投資項目從新三板摘牌C.投資項目投資失敗退出D.投資項目撤銷IPO計劃【答案】C32、私募基金的合格投資者的凈資產不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B33、（2017年真題）下列屬于股權投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C34、募集并設立一只有限合伙型股權投資基金，以下步驟正確的是（）。A.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、ⅡC.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠD.Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ【答案】C35、股權投資基金投資項目來源渠道有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D36、普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品的，基金募集機構應做到（）。A.向投資者主動推介該基金產品或服務的信息B.僅對普通投資者資格進行審核確認其沒有違反投資者準入性規定C.向投資者以電話或面談的方式進行特別警示，告知其該產品或服務風險高于其承受能力D.履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產品的，可以向其銷售相關產品【答案】D37、股權投資基金管理人在從事股權投資基金業務時，不得有的行為包括（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、對公司型基金，現行的《公司法》對公司的（）等方面不再由法律作強制性規定。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B40、不屬于信息披露禁止性行為的是（）A.對投資業績進行預測B.公開披露或者變相公開披露C.法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會允許的其他行為D.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】C41、關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是()A.募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息進行嚴密保管D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D42、以下關于股權投資母基金的特點和作用的表述，錯誤的是（）。A.母基金管理人通常擁有全面的股權投資的知識、人脈和資源B.母基金通常只會投資于1～2只股權投資基金，以防利益分散C.投資者可以通過投資于母基金而獲得投資優秀基金的機會D.母基金可以為缺乏經驗的投資者提供投資股權投資基金的渠道【答案】B43、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、（2017年真題）（）的復核是項目組內最高級別的復核，在出具正式盡職調查報告前，對盡職調查項目組作出的重大判斷和在準備報告時形成的結論作出客觀評價和把關。A.決策委員會B.項目組內部C.高管團隊D.項目主管領導【答案】D45、（），是指當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標企業大股東按事先約定的定價機制，買回股權投資基金所持有的全部或部分目標企業的股權。A.保護性條款B.回購條款C.反稀釋條款D.董事會席位條款【答案】B46、客觀上就要求股權投資基金的運作管理向著（）的方向發展。A."輕資產、重投研"B."重資產、重投硏"C."重資產、輕投研"D.以上都正確【答案】A47、股權投資（）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受