盡職調查清單為順利推進貴公司融資工作的進展，需要對貴公司在本次融資過程中所涉及的有關事項進行盡職調查，貴公司對本文件清單所涉問題的答復和提供的文件資料請確保無虛假記載和重大遺漏的情形。提供的證照、批文、合同等文件資料可以是復印件和電子版，但在需要對有關原件存在詳細查驗的情況下，請提供原件查驗。如有其它投資機構、中介機構或券商已經完成的調查報告能夠分享的，煩請協助提供。隨著相關工作的開展，我們的項目人員將會根據工作進展程度和有關實際情況向貴公司出具進一步的補充文件清單，望貴公司予以配合，謝謝！容內已取得不適用未取得章一第查調況W本基司公1■1革沿史歷--□□□2--□□□3--決次會歷事及董革準料沿批材史的案歷時檔司更等其變訃□□□4--A7置設部匕匕厶冃職構結織組的司公2■1況況情2-1-份身或/|\營的人起發各時立設司公2-劉歷卷及賬立進HX/|\亦據公單□□□3-證憑來往金資性易交E的之東股與后立設司公4-W用占金資之東股與司公5-兒及起告發報□□□號編容內已取得不適用未取得6-記登更變權產產資的及涉、件人文起料發資□□□

1-2-7自然人發起人直接持股和間接持股的有關情況，及其在公司的任職情況1-3控股股東及實際控制人、發起人及主要股東情況1-3-1公司控股股東或實際控制人的組織結構（參控股子公司、職能部門設置）1-3-2公司最新的股權結構圖1-3-3控股股東及實際控制人、發起人及主要股東的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告1-3-4控股股東及實際控制人、發起人及主要股東如為自然人的，應提供關于國籍、永久境外居留權、身份證號碼以及住所的說明1-3-5控股股東及實際控制人控制及投資的其他企業的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告1-3-6控股股東及實際控制人、發起人及主要股東持有公司股份是否存在質押或權屬爭議情況的說明及相關文件1-3-7控股股東及實際控制人、發起人及主要股東及作為股東的董事、監事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況的說明1-3-8公司關于全部股東名稱、持股數量及比例、股份性質的說明1-3-9股東中戰略投資者持股的情況及相關資料1-4公司控股子公司、參股子公司的情況1-4-1公司控股子公司、參股子公司的營業執照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告1-4-2公司重要控股子公司、參股子公司的主要其他合作方情況和相關資料1-5員工及其獨立性情況1-5-1關于員工人數及其變化、專業結構、受教育程度、年齡分布的說明1-5-2執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革情況的說明1-5-3勞動合同樣本1-5-4公司董事會成員、高級管理人員兼職情況的說明1-5-5社保證明和相關費用繳納憑證1-5-6公司如已實施或計劃實施股權激勵方案，請提供該方案或其主要內容，說明進展情況1-6資產權屬及其獨立性情況1-6-1房屋所有權證1-6-2土地使用權證1-6-3商標、專利、非專利技術等無形資產的權屬證明1-6-4資產是否存在被控股股東、其他關聯方控制或占用情況的說明1-7業務、財務、機構的獨立情況1-7-1控股股東、實際控制人與公司從事的主要業務與擁有的資產情況容內已取得不適用未取得

1-7-2如存在業務交叉，相互占用資產、資源的情況，要特別說明解決措施和效果1-7-3控股股東、實際控制人與公司的財務部門的設置以及獨立運作情況1-7-4控股股東、實際控制人與公司的采購銷售部門的設置及各自運作情況1-7-5控股股東、實際控制人與公司的基本銀行賬戶開設情況、稅務登記證、重要稅種的完稅憑證1-7-6公司關于機構獨立情況的說明1-7-7公司內部各機構的規章制1-8商業信用情況1-8-1重大商務合同及其履行情1-8-2工商、稅務、海關、環保、銀行等的調查反饋文件1-8-3行業監管機構的監管記錄和處罰文件1-8-4主要銀行給予公司的授信額度、主要銀行信用評級情況以及公司獲得的主要榮譽和獎勵第一早業務與技術調查2-1行業情況及競爭狀況2-1-1行業主管部門制定的發展規劃、行業管理方面的法律法規及規范性文件2-1-2行業研究資料、行業雜志、行業分析報告2-1-3行業專家意見、行業協會意見、主要競爭對手意見2-1-4國家有關產業政策及發展綱要2-1-5通過公開渠道獲得的主要競爭對手資料2-2采購情況2-2-1行業和公司采購模式的說明文件2-2-2生產原料：原料名稱、主要用途、單價、進貨渠道、訂貨周期占材料成本比例、其他與原料供求相關的研究報告和統計資料2-2-3公司過往三年的采購情況以及成本變動分析2-2-4主要供應商（至少前10名）的各自采購額占年度采購總額的比例說明2-2-5與主要供應商（至少前10名）的供貨合同2-2-6公司關于采購來源以及價格穩定性的說明2-2-7與采購相關的管理制度、存貨管理制度及其實施情況2-2-8公司關于關聯采購情況的說明2-2-9董事、監事、高管人員和核心技術人員、主要關聯方或持有公司5%以上股份的股東在主要供應商中所占權益的說明2-3生產情況2-3-1行業和公司生產模式的說明文件，公司已取得的與業務運作相關的各項資質證書、政府批文及授權許可文件2-3-2主要產品或服務簡介2-3-3主要產品的工藝流程圖或服務的流程圖

號編容內已取得不適用未取得4-3藝工產生關司公5-3匕匕厶冃產生計設的品產6-3況W用使與有占的產資等備設要主房7-3同合賃租備設土、屋房8-3情的款貸押抵地土房、備設在存況司情公歉如還口口□9-3合等房廠、備設鍵關O-3-3件文同合的產資用使可許被或可許司公2-3營經3-3情4-35-3部督監6-3等7-3合符否是藝工產生8-3情匕匕厶冃4■2況情銷司臺A件技明紅說網的售式銷售額銷份司場公市行品口□□合同料合聶售等銷見□□□-3告情品產5-4告艮扌6-4客況要情□□□同合銷的名O前少至/|\與8-4-9品率換退品O情-4方明聯說關的要益主權、占員所人中術戶技客心要核主和在員東人股管的高份、股事上監刈、5事司董公□□□2-4額路分術場技市、占勢所劣前與目勢H優S技和和售不肖名￥三‘、;肓額向舒場備競市儲樂占術分能我爭來選競未線On5■2況情料資等體發研-2合-3是明用說使的及形得青口口□4-5□□□

號編容內已取得不適用未取得5-5要明主說□□□章三第1■3況情釦競業同--32--3、司說公的□□□3--32■3況情2-1-3料資記登商2-33-3料資議會與4-35-3及明員說人況管W高盼司酬公薪□□□6-3見意與7-3影的性立獨營燈響D□D8-3燈例□□□9-3明說的性實真續持O2-1-3響影的營2-11-3與22-1-3措的易交聯關少減于關司公章四第高、」rr于莓監、」rr于莓士一一+1■4格資職任及職任--4件文會三W秋任與2--4、0!^莓亠労董在□□□3--4件文案備或準比扌的格資職任員人述上于對部管監2■42-1-4歷簡高、」rr于莓監、」rr于莓士一一+事的董為于行關規司違公在□□□3-4況情管高3■4匕匕厶冃任勝-3-4知況程情^呂人骨事比八董的□口□2-3-4及灶員瓦人會K三、v^」尋董間□□□4■4員件IA文理明管聲級的高出、友事況監W、斷事投st外□□□眾情員與人營理經管人級他高為、或事營監自、在事存董否□□□

號編容內已取得不適用未取得-3-4是務屬債親大系重直在其存及否員是人‘術資技投心外核對及的員突人沖理生管發級益二高利訊、司収鳥么ii監與沖、在歿事存擔董否負non員W理務管債級還高償、未莓期監到、有事否董是□□□章五第1■5況情--5三其就司公明0002會制員計委審門部專內會、事度董制、作則工規理事經議會、三度括制件包咯定會施度董瑋制、職理釀屮厶口現立R一一口、公議度Oo2■52-1-5司公2-5偸月環誼計削審斛-罰冷處帀到-、受商耐工定反規違關因相在的存門司部公等□□□■-3-54■5況情-5存軒冃□□□-2-5□□□章六第查調計會與務財及及1表年報4戶02司育公小子20兀、公年母T合個市告三報近15計最20審non2-6、告年報2繳01清個卄三"近15最20□□□-情4-6清5-6享6-6同合賃租款借款借行艮￡臥合好同采合、大同重合有售所銷等□□□-及年；4彳O乍2復押表年節3調20伽年和2單O賬2對艮..X吐一可度亍年彫務註酹完I個E三"近15最20□□□8-6及訶年4淬O%;2初1抑狂致年括一3包對、核2T年{報2代與O額且SH度畀末年科年務鋁及財和方整曲貸完冷期個豐本三"、近15方最20借non存、及部額毎全金筒等、仆品量年年如金a)15浚氐一全>>增報◎數方與弁細借且14明期額20貨本余O劇表年細半明上付年應4他01其心款切賬年付13應託款殆賬2付012預司瓠公收□□□

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