某鐵路建設項目物資設備管理辦法(修訂版)職責與流程第一章總則第一條

為規范物資設備采購、供應及管理工作，保證建設工程質量和生產安全，根據國鐵集團《鐵路建設項目物資設備管理辦法》規定，結合XX鐵路客運專線XX有限責任公司（以下簡稱：公司）實際，制定本辦法。第二條

本辦法適用于公司管轄建設項目使用內資采購物資設備的管理，外資采購和國鐵集團另有規定的物資設備的管理按相關規定辦理。第三條

本辦法所稱鐵路建設物資設備是指批準設計文件內的形成工程和實現工程功能所必需的物資、設備。第四條

鐵路建設物資設備分為建設單位采購和承包方采購兩類，以下簡稱甲供、自購物資設備。第五條

鐵路建設采用列入國家實行生產許可證制度的工業產品目錄、國鐵集團行政許可目錄、鐵路產品認證采信目錄內的鐵路專用設備（以下簡稱：許可認證的物資設備），必須選用通過許可認證的物資設備。第二章物資設備管理及職責第六條

公司物設部作為建設單位物資專業管理部門，對建設項物資設備管理負總責，嚴格執行相關法律法規，按相關規定和要求組織采購甲供物資設備，并對項目各單位物資設備管理情況進行檢查、監督和指導。公司各部門職責分工如下：（一）物資設備部1．建立物資設備采購供應管理體系和質量控制管理體系，確保物資設備供應和質量；2．負責編制物資設備管理的有關制度和辦法，指導、檢查各參建單位的物資設備管理工作；3．負責甲供物資設備招標采購的日常具體工作。牽頭組織編制上報甲供物資設備招標計劃，組織編制建管甲供物資設備招標文件，完成招標采購相關工作；4．強化對施工單位招標計劃、結果的檢查，杜絕違規采購不符合規定的材料及違規使用不合格產品；5．負責與國鐵集團招標選定的物資代理公司辦理部管物資代理委托服務合同的相關事宜，建立相應的工作機制；6．負責甲供物資設備合同執行，編制供貨需求計劃并組織供貨、調劑，協調資源分配和采購各方關系；7．做好物資設備的質量控制管理工作，堅持采用許可認證的物資設備；8.督促開展甲供物資進場驗收工作，監督檢查施工單位物資進場驗收情況；9.組織開展現場物資管理檢查工作，動態掌握物資設備驗收情況、使用方向、供求進度、供應質量、存在問題和現場物資設備管理等情況，督促整改存在問題并跟蹤閉環，加強和完善物資設備管理工作；10.定期開展物資實際消耗和理論消耗的統計分析。（二）計劃財務部1．負責甲供物資設備（建管）招標管理工作；2．參與審核物資設備總清單的類別和范圍；3．參與編制甲供物資設備招標計劃，負責審核物資設備概算費用等經濟指標；4．組織甲供物資設備料差清算工作；5．負責甲供物資設備款項的支付。（三）工程管理部1．參與編制甲供物資設備招標計劃，負責審核設計院提交物資設備的標準、規格、性能等技術指標；2．參與對進場物資設備的質量管理情況進行監督檢查；3．對施工現場物資設備投入使用情況進行監督檢查；4．對工程實際使用物資與理論使用物資的執行情況進行監督檢查；5．組織編制甲供物資設備Ⅰ類變更設計并報批。（四）安全質量部1．負責督促和管理施工、監理單位按規定對進場物資設備進行檢測試驗、驗收和質量控制；2．參與對進場物資設備的質量管理情況進行監督檢查；3．參與對工程施工中物資設備的使用情況進行監督檢查；4．對工程實際使用物資與理論使用物資的執行情況進行監督檢查。（五）指揮部1．掌握主要自購物資設備的采購情況，堅持采用許可認證的物資設備；2．負責現場物資設備的日常管理和檢查工作；3．組織施工、監理單位做好甲供物資設備的驗收工作并簽認驗收記錄，督促做好自購物資設備的驗收工作；4．負責對工程實際使用物資與理論使用物資的日常檢查工作；5．對進場物資設備的質量管理情況進行監督檢查。（六）紀律檢查組1.負責監督建管甲供物資招投工作；2.負責物資管理投訴及處理工作；3.加強監督檢查，負責調查并處理違規、違紀行為。第七條

勘察設計單位是建設項目的設計主體，應在設計文件中明確物資設備的標準、規格、性能等技術指標以及物資設備概算費用等經濟指標，對設計文件載明的數量、技術指標和經濟指標負責。第八條

施工單位作為自購物資設備的責任主體，應嚴格按照合同約定及設計文件的技術標準和質量要求采購物資設備，對采購的物資設備負責；對用于工程的甲供物資設備質量承擔責任。同時做好以下工作：1．設立物資設備管理機構，建立健全物資設備的質量管理體系，嚴格執行國鐵集團、公司物資設備管理的各項規章制度，做好管段內的物資設備管理工作；2．按規定編報甲供物資設備需求計劃；3．按規定做好自購物資的采購供應工作；4.負責到達物資設備的驗收、檢驗工作并做好驗收記錄，對物資設備質量負責；5．建立健全物資設備收、發、領、用記錄并負責保管工作；6．對工程實際使用物資與理論使用物資進行控制核算，對比分析并上報。第九條

監理單位是物資設備進場、使用的監理主體，按規定承擔監理檢測責任。同時做好以下工作：1．負責甲供物資進場驗收工作，簽認驗收記錄。檢查施工單位驗收進場物資認證情況及質量情況；2．按規定對進場物資設備進行檢驗、見證取樣或平行檢驗；3．負責監控施工過程中使用物資設備的質量與數量；4．監督做好現場物資管理工作；5．完善物資設備監理記錄臺賬，及時向建設單位和施工單位反饋存在的問題。第十條

物資代理公司1．配合做好部管甲供物資招標采購各項工作并承辦招標組織具體工作；2．負責做好部管甲供物資供應全過程各個環節的工作；3．負責部管甲供物資質量監控和索賠工作；4．公司委托的其他工作；5．國鐵集團規定需承擔的各項工作。第三章甲供物資設備管理第十一條

甲供物資設備包括工程物資設備和運輸生產設備，分建設單位招標采購和工管中心組織建設單位招標采購兩類（甲供物資設備目錄附后）。第十二條

甲供物資設備由公司或公司在工管中心組織下進行公開招標采購，公司簽訂采購合同并負責組織供應、檢查和資金結算等。甲供物資設備必須符合國家和國鐵集團有關規定，以及設計文件要求。第十三條

物資設備部代表公司組織代理公司做好招標計劃的編制上報工作。代理公司要動態掌握甲供物資設備供應、消耗及庫存情況，根據合同供應的兌現情況提出招標建議，物資設備部要根據供應實際情況，組織代理公司及時編制招標清單，包括采購的品名、數量、供應時間、地點及技術要求，以正式文件上報，納入招標文件，及時開展招標工作，確保物資供應。第十四條

甲供物資設備費用一般為施工圖預算內相應物資設備的費用，包括物資設備本身費用以及運費等費用。甲供物資設備中工程物資設備在供應地點移交承包單位，移交后的搬運保管費用納入工程承包合同。第十五條

甲供物資設備招標采購，節余費納入建設項目招標結余費。甲供物資設備擬中標價超出施工圖預算價格的，計財部和物設部組織分析原因；確屬物價上漲等原因的，在不因此突破批準初步設計總概算的情況下，可確定進入公示定標程序或重新招標；屬于圍標串標等人為原因的，依據規定重新招標；合同價超出施工圖預算價格的，價差按國鐵集團規定辦理。突破批準初步設計總概算的，按規定程序報國鐵集團批準。第十六條

施工單位要根據施工組織變化、變更設計、倉儲運輸安排等按時上報季度分月供應需求計劃，物資設備部要組織代理公司制定合理的供貨計劃，做好供應工作。第十七條

施工單位和監理單位依據合同約定對進場甲供物資設備的品名、規格、型號、數量、外觀、檢測報告、合格證書、質量保證承諾（包括產品質量保證期和產品缺陷召回、經濟損失責任賠償的承諾等）進行檢查驗收，并按規定檢測；未經檢驗或檢驗檢測不合格的物資設備不得使用。不合格的甲供物資設備上報公司物設部進行處理。第十八條

運輸生產設備招標采購需與運營單位協商。建設項目建成后實施委托運輸管理的，應會同委托協議相關方共同對采購的運輸生產設備進行檢查驗收，并按規定進行檢測，在動態驗收前移交委托運營單位；檢驗檢測不合格的須通知中標單位及時處理。第十九條

甲供物資設備中的工程物資設備驗收合格后由施工單位保管，因搬運保管不善造成丟失、損壞的，由施工單位賠償。第四章自購物資設備第二十條

自購物資設備是指用于工程的除甲供物資設備外的其他由施工方采購的物資設備。第二十一條

自購物資設備由施工單位自主采購，采購行為應符合國家招標法律法規和其他相關規定。對于宜統一規格型號或制式的物資設備，提倡施工單位聯合采購。第二十二條

自購物資設備的技術和質量要求必須符合國家和國鐵集團有關規定，以及設計文件和承包合同要求，施工單位承擔價格風險；主材價差調整執行國鐵集團相關規定，在工程承包合同中約定。第二十三條

施工單位應對自購物資設備的檢測報告、合格證書、質量保證承諾（包括產品質量保證期和產品缺陷召回、經濟損失責任賠償的承諾等）、外觀質量進行檢查，并按規定進行檢驗檢測；未經檢驗檢測或檢驗檢測不合格的物資設備不得進入施工現場。第二十四條

監理單位應在施工單位對自購物資設備檢查合格的基礎上，按照驗收標準規定進行檢查檢測。檢查不合格的物資設備不得使用，由施工單位運離現場。第二十五條

公司物設部將依據《標準施工招標文件》和《補充文本》，將對工程質量、安全有直接影響的物資設備，按合同約定組織檢查。第二十六條

施工單位組織自購物資采購前，涉及主要自購物資的采購計劃（包括采購啟動時間、物資名稱、數量等）以及相關資格條件需向公司物設部報備；主要自購物資采購工作完成后，將采購結果報公司物設部和監理單位備案。公司物設部將組織監理單位加強對產品認證情況、供應商信用評價情況進行動態管理控制，對不符合認證規定的產品及信用不良供應商生產的產品不得進入施工現場。第五章許可認證物資設備第二十七條

設計單位在鐵路工程設計中必須嚴格執行國鐵集團關于鐵路專用物資設備管理的相關規定。需要采用列入許可認證物資設備的，必須采用并在設計文件中明確標明，嚴禁采用未經許可認證的物資設備。第二十八條

甲供物資設備招標時，屬于許可認證物資設備的，必須將企業通過許可或產品通過認證作為招標的資格條件。甲供物資設備進場驗收時，除規定檢查檢測質量外，還必須檢查許可認證物資設備的許可認證文件。第二十九條

由施工單位采購的物資設備，屬于許可認證物資設備的，必須從通過行政許可的企業和認證的產品中采購；屬于有合格供應商目錄管理的物資設備，必須采購合格供應商生產的產品；屬于通用物資設備應在符合相關行業標準或認證的產品中采購。施工單位必須按照國鐵集團規定和合同約定采購通過許可認證的產品，并妥善保管許可認證文件，許可認證文件不全的物資設備不得進入施工現場。第三十條

公司物設部將組織監理單位對施工單位自采入場物資設備的許可認證文件進行檢查，許可認證文件不全的，由監理單位責成施工單位運離工地。第六章新型物資設備第三十一條

設計階段采用新型物資設備的，必須在設計文件中說明采用新型物資設備的必要性和依據，并注明新型物資設備的規格、性能等技術指標和驗收標準，以及使用注意事項等內容。第三十二條

采購新型物資設備時，必須檢查新型物資設備的技術評審報告、產品質量檢驗報告和產品驗收標準，不得采購缺少上述文件的物資設備。屬于由施工單位采購新型物資設備，應在新型物資設備入場前將上述證明文件報公司，公司物設部將組織對新型物資設備及證明文件進行抽查。第三十三條

實施階段增加使用新型物資設備的，應比照變更設計進行審查，嚴禁違反審查程序使用未經評審的新型物資設備。第七章物資設備質量第三十四條

鐵路建設物資設備實施采購、運輸、施工、使用全過程管理，各施工、監理單位應建立健全物資設備質量跟蹤追溯制度，落實物資設備采購、供應單位的質量責任。第三十五條

設計單位必須選用符合鐵路主要技術政策、裝備政策的物資設備，注明標準、規格、性能等技術指標，以及是否屬于許可認證范圍，其質量必須符合國家和行業有關標準。但不得要求或注明某一特定的專利技術、商標、名稱、設計、原產地或供應者等。第三十六條

物資設備采購單位要建立健全質量責任制，明確物資設備采購供應管理中各環節的責任人及其責任，把好采購、生產、運輸、驗收等關鍵環節，杜絕不合格物資設備進入施工現場。第三十七條

物資設備使用單位只能使用檢驗合格的物資設備，未經檢驗或檢驗檢測不合格的不得使用，嚴禁使用被清出鐵路市場的物資設備。對于關鍵大宗的工程物資以及產品質量不穩定、不易控制的主要物資，公司物設部將組織施工、監理單位加強檢驗工作，各施工單位須使用經檢驗合格的產品。第三十八條

監理單位必須按規定對進場物資設備進行檢驗、見證取樣或平行檢驗，發現問題及時向公司和指揮部報告。第三十九條

物資設備供應商應保證所生產、供應的物資設備符合供貨合同要求，對提供物資設備的質量負責。工管中心按照《鐵路建設項目物資設備供應商信用評價辦法》組織信用評價，公布不良行為記錄。被取消或暫停投標資格的供應商，在處罰期內不得參與物資設備投標。第四十條

建設、設計、監理單位不得指定或向施工單位推薦物資設備的供應商和生產廠家，也不得向施工單位和物資設備供應商違規收取任何費用。第八章監督檢查考核第四十一條

要加強鐵路建設物資設備管理廉政建設，認真執行國鐵集團《關于發布<鐵路建設項目實施階段重點環節廉政風險防控手冊（試行）>的通知》、《關于印發<關于鐵路廉政風險防控工作的實施意見>的通知》的規定。第四十二條

要促進和做好鐵路工程建設物資設備計劃、采購、供應、驗